2022期货从业资格证考试《期货基础知识》题库检测试卷A卷 含答案

2022期货从业资格证考试《期货基础知识》题库检测试卷A卷含答

案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息、。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：_______

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1＞宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）A、

100%

B、120%

C、125%

D、150%

2,从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果己经取得从业资

格的，由业协会给予以下纪律处分（）：

A、暂停从业人员资格6至12个月

B、撤销从业人员资格

C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请

D、撤销从业人员资格并给予罚款

3、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按

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照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本

B、流动资本

C、净资产

I）、流动资产

4、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

5、下列哪种情况属于超卖状态？（）

A、WMS=85

B、WMS=15

C、K=85

I）、D、=85

6、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）

年的。

A、3

B、4

C、1

D、2

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7、美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（C、FICO

B、全国期货协会（NFA、）

C、美国政府期货监督管理委员会

I）、美国联邦期货业合作委员会

8、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金

账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、股东权益

D、风险度

9、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）

A、暂停交易

B、终止交易

C、提高保证金

D、及时追加保证金或者自行平仓

10、下列属于期货公司的风险的是（）

A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严

B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险

C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

D、对期货市场监管不力、法制不健全

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1k国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务

院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管

B、套期保值

C、诚实信用

D、公平交易

12、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、7日

I）、10日

13、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被

依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其

投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列脱法正确的是

（）

A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

14、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

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C、本交易所理事会

D、中国证监会

15、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后

的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3

B、5

C、7

D、10

16、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债

B、次日无负债

C、年末无负债

D、当日无负债

17、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

18、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美

分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美

分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的？（）

A、扩大

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B、缩小

C、不变

D、无法判断

19、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的

中国证监会派出机构备案。

A、2

B、3

C、5

D、7

20、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措

施不包括（）

A、谈话

B、责令具结悔过

C、提示

D、记入信用记录

21、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的

风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）

A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编

码，供交易使用

C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

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22、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（)

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

I）、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

23、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报

告中国证监会。

A、5日

B、7日

C、10日

I）、15日

24、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

25、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监

会派出机构备案。

A、3个工作日

B、5个工作日

C、10个工作日

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D、15个工作日

26、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备

金是（）

A、500万元

B、400万元

C、300万元

D、200万元

27、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每

吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。

A、2825

B、2821

C、2820

D、2818

28、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

29、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31

日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A、5%

B、10%

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C、15%

D、20%

30、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续年未在机构中执业的,

在申请从业资格前应当参加组织的后续职业培训。()

A、2;中国证监会

B、3;期货业协会

C、2;期货业协会

D、3;中国证监会

31、第一只期货投资基金于()年在美国出现。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

32、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未

能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货

公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是

()

A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担

C、全部损失由客户承担

D、全部损失有期货公司承担

33、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()

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A、职工福利

B、会员分红

C、股东分红

D、保证期货交易场所、设施的运行和改善

34、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A、信托投资

B、股票投资

C、自用动产投资

D、非自用不动产投资

35、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务

院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值

B、诚实信用

C、公平公正

D、差价交易

36、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督

B、自律

C、市场

D、计划

37、期货合约是由（）统一制定的。

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A、期货交易所

B、期货业协会

C、期货公司

D、证监会

38、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机

构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起

（）工作日内向协会报告。

A、3个

B、5个

C、7个

D、10个

39、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同

B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的

空头或多头来实现的

D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物

价格变动程度，才能使投资者获利

40、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文

件报告中国证监会。

A、3日

B、7EI

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C、10日

I）、15日

41、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

42、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME,）推出（）交易。

A、股指期货

B、利率期货

C、股票期货

D,外汇期货

43、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、国家工商总局

44、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）

A、1年

B、5年

C、10年

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D、20年

45、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）

A、应当退出委托关系

B、应当向投资者披露

C、应当向董事会披露

D、应当向所在经纪公司披露

46、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

C、当日有负债

D、次日无负债

47、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

I）、期货交易所

48、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会

B、期货公司所在地中国证监会派出机构

C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

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D、中国期货业协会

49、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券

会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计

提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因

补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A、6000万元

B、6450万元

C、5550万元

D、5700万元

50、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应

当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日

B、2个工作日

C、3个工作日

D、5个工作日

51、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其

（）,并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造

B、缴纳罚款

C、停业整顿

D、限期改正

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52、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，

该交易结果应当由（）承担。

A、李某

B、甲期货公司

C、期货交易所

D、甲期货公司和李某

53、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A、结算

B、交易

C、合规

D,法律

54、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，

分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例

B、最低的比例

C、中间比例

D、自行制定比例

55、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A、中国保监会

B、中国银监会

C、中国证监会

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D、人民银行

56、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续

B、股东大会决定解散

C、破产

I）、因合并或者分立需要解散

57、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

58、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2

B、3

C、5

D、7

59、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,

超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A、1

B、2

C、3

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D、6

60、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理

办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）

A、500万元

B、1000万元

C、2000万元

D、2500万元

61、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员

B、总经理指定的副总经理

C,董事长

D、会计

62、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）

A、200万元

B、300万元

C、500万元

D、800万元

63、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同

（）制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

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C、国务院商务部门

I）、国务院期审计部门

64、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的

是（）

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

65、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任

职资格。

A、离职前

B、辞职前

C、任职前

D、解聘前

66、以下关于期货的结算说法错误的是（）

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与

客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结

算价与当天结算价比较的结果

B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日

盈亏累加得出

C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证

金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，

则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，

第18页共42页

则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

I）、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

67、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

68、宋体1882年CBOT允许（）,大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易

B、全权会员代理非会员交易

C、结算公司介入

D、以对冲合约的方式了结持仓

69、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险

监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、限制或暂停部分期货业务

C、限制有关股东行使股东权利

D、责令有关股东限期转让股权

70、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）

A、非盈利企业法人

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B、非盈利民间团体

C、官方机构

D、按其章程实行自律性管理的法人组织

71、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

72、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

73、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公

司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、会员分级结算制度

C、保证金结算制度

D、每日无负债结算制度

74、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A、国务院

第20页共42页

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D,中国证监会

75、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）

A、期货公司与股东之间不得交叉持股

B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件

76、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、国务院

B、中国银监会

C、中国期货业协会

D、中国证监会和财政部

77、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行

股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保

证金的刑事责任的表述，正确的是（）

A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任

78、宋体期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

第21页共42页

A、1

B、5

C、3

D、2

79、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约

B、期货合约

C、互换合约

D、期权合约

80、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在

（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所

B、期货交易所的结算机构

C、期货业协会

D、期货公司

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员

有（）

A、财务负责人

B、期货公司董事长

C、期货公司监事会主席

第22页共42页

D、除期货公司监事会主席以外的监事

2、宋体下列哪些情况提交的教育证明.应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教

育文凭的学历学位认证文件？（）

A、申请人提交境外大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

C、申请人提交高等教育文凭

D、申请人提交非学历教育文凭

3、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D

公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期

货交易管理条例》规定的是（）

A、挪用客户保证金

B、未能有限控制投资风险

C、从事期货自营业务

D、为股东提供融资

4、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

5、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A、公开

B、合理

第23页共42页

C、有效

D、完全保障

6、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化

B、程序化

C、授权分责、监督制约

D、帐务核对相符

7、宋体下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）

A、违反法律、法规禁止性规定

B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D、不以真实身份从事期货交易的

8、宋体期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承

受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份

B、财务状况

C、投资经验

D、爱好

9、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理

制度。

A、中国证监会

第24页共42页

B、中国银监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

10、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。

A、保守期货公司和客户的商业秘密

B、依法办事

C、公正廉洁

D、不可利用职务便利牟取不正当的利益

11、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有大专以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

12、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）

A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放

D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

13、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况

和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东；

第25页共42页

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；

C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会

派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；

D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

14、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A、投资基金

B、经纪业务

C、咨询、培训

D、自营

15、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证

监会派出机构书面报告，详细说明（）

A、原因

B、对公司的影响

C、解决问题的具体措施和期限

D、还应当向公司全体董事书面报告

16、宋体（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期

货交易所履行职责引起的商事案件。

A、客户

B、其他期货市场参与者

C、保证金存管银行及其相关人员

D、期货交易所会员

17、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期

第26页共42页

货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉

讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）

A^9万元

B、10万元

C、8万元

D、6万元

18、宋体期货业协会履行下列职责：（）

A、组织会员遵守期货法律法规和政策

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C、对违法违规的期货公司进行行政处罚

I）、组织期货从业人员的业务培训

19、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）

A、转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B、转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准

C、转让股权超过5%,应当报中国证监会批准

D、转让股权行为通知全体股东

20、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）

A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折

B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折

C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折

D、加盖中国境内银行业务章的存单

第27页共42页

21、宋体期货公司首席风险官不得（）

A、授权他人代为履行职责

B、利用职务之便牟取私利

C、滥用职权，干预期货公司正常经营

I）、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

22、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）

A、保证金标准

B、结算流程

C、协议变更和解除

I）、争议处理方式

23、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、上市、修改或者终止合约

D、调整涨跌停板幅度

24、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）

A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表；

B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表；

C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表；

第28页共42页

D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表。

25、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立

B、变更分支机构

C、分支机构终止

D、营业部亏损

26、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王

某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂

时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果

随后交易中，王某账户穿仓，以下脱法中正确的是（）

A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

27、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）

A、融资

B、服务

C、担保

D、咨询

28、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订

贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表

述，正确的是（）

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A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

29、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有

（）。

A、与会员资格相应的会员资格费

B、与会员资格相应的会员交易席位

C、应当依法裁定不得转让该会员资格

I）、不得停止该会员交易席位的使用

30、宋体期货从业人员在执业过程中应当（）

A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、坚持公开、公平、公正原则

D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

31、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司

可以提供的服务是（）

A、协助期货公司办理开户手续

B、提供期货行情信息

C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金

D、协助期货公向客户提示风险

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32、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交

易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）

A、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编

码，供交易使用

C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

33、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）

A、划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、收付期货保证金

D、存取期货保证金

34、宋体期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情

节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徒投资者，或利用与有关

组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

35、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

A、人民币9000万元

B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

第31页共42页

C、人民币3000万元

I）、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

36、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货合同纠纷

B、期货侵权纠纷

C、期货违约纠纷

D、无效的期货交易合同纠纷

37、宋体持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。

A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

B、净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产

生重大不确定影响的其他风险

C、没有较大数额的到期未清偿债务

D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

38、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交

易编码申请。

A、客户资料不符合实名制要求

B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C、客户没有期货交易的经历

D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

39、下列说法正确的有：（）

A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束；

第32页共42页

B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;

C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监

会应当进行验收；

D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会

派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

40、宋体出现下列()情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力

B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

得分评卷入

三、判断题(本大题共20小题，每题1分，共20分)

1、()期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。

A、错

B、对

2、()期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无

关的业务。

A、错

B、对

3、()期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时

间内提出的，视为期货公司对交易结算结果已予以确认。

A、错

第33页共42页

B、对

4、()期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A、错

B、对

5、()期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。

A、错

B、对

6、()期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。

A^错

B、对

7、()期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准