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文档简介
10xxxxx监事会工作制度第一条为完善公司法人治理构造,保障监事会依法独立行使监视权,依据《中华人民共和国公司法》〔以下简称〔程》〕的规定,制定本制度。其次条监事会是本公司的监视机构,向重庆水务集团股份负责,对本公司财务以及本公司执行董事和其他高级经营治理人员履行职责的合法合规性进展监视,维护本公司及出资人合法权益。第三条3111监事由集团任命派出;职工监事由公司职工代表大会选举产生,公司执行董事和高级经营治理人员不得兼任监事。第四条监事任期每届为三年,监事任期届满经集团考核合格后,可以连选连任。第五条监事任期届满未准时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数时,在改选出的监事就任第六条监事会行使以下职权:,建立企业执行董事、高级经营治理人员履职档案。提出罢免的建议。要求执行董事、高级经营治理人员予以订正。况和经营状况进展质询。(七)催促公司建立健全经理层决策制度,并监视执行;出解释。协议等文件资料。〔包括电子账簿等财务会计见。(十一)对财务状况、预算执行、重大投资、贷款、担保、产调查。事项进展审计和核查,费用由公司担当。十四、协作外部审计机构进展年度审计。(十五)承受并组织完成集团监事会下达的有关工作任务。行使的职权。第七条监事会在每次进展检查完毕后,应当准时作出检查报告并上报集团监事会,检查报告的内容包括:〔一〕企业财务以及经营治理状况评价。〔二〕企业负责人的经营治理业绩评价以及奖惩、任免建议。〔三〕企业存在的问题及处理建议。〔四〕集团要求报告或者监事会认为需要报告的其他事项。检查报告经监事会成员争论,监事对检查报告有原则性不同意见的,应当在检查报告中说明,由监事会主席签署上报。1免,监事长负责监事会或与监视职责相关的工作,不得负责生产经营治理工作。第九条监事会监事长的主要职责是:领导监事会对公司的财务、经营治理状况和执行董事、高级经营治理人员的履职行为,以及企业贯彻执行有关法律法规、规章制度和重要经营治理活动等状况进展监视检查,准时觉察并报告企业重要状况、重大事项,维护出资人的权益,促进企业安康发展。第十条监事会监事长行使以下职权:〔一〕召集和主持监事会会议。〔二〕组织履行监事会的职责。〔三〕代表监事会签署监事会决议、监视检查报告、各类专项报告和监事会其他重要文件,并对决议和报告的质量担当领导责任。〔四〕代表监事会与企业执行董事、总经理沟通监视检查工作状况,要求和催促其对存在的突出问题进展整改。〔五〕列席或派员列席企业有关会议。〔六〕代表公司监事会向集团监事会报告工作。〔七〕定期对监视检查工作进展分析总结,对影响企业提出对策或建议。〔八〕依法或依据《公司章程》规定应当履行的其他职责。第五章监事监事一般应当具备以下条件:〔一〕具有完全民事行为力量,能独立担当民事责任。〔二〕较为生疏企业生产经营治理和财务业务学问,具有肯定的治理力量或治理工作阅历。〔三〕能够维护出资者和职工权益。〔四〕坚持原则、公正廉洁,遵纪守法,诚恳守信。〔五〕具有与担当监事相适应的工作阅历和阅历。〔六〕具有较强的口头表达力量、组织协调力量和文字功底。〔七〕具有较强的大局观念,组织纪律性强。第十二条监事应当遵守以下行为标准:“五要”既:(一)要加强财务会计、审计和经营治理等方面的学问学不断提高履行职责的力量。(二)要坚持原则,清正廉洁,严于律己,公正正派,光明磊落。(三)要依法监视,擅长工作,加强沟通,提出建议,维护权益。(四)要正确行使监视权力,求真务实全面准确评价和反映企业的经营、财务状况和领导人员的工作业绩。(五)要忠实勤勉地履行职责,埋头苦干,深入群众,注意听取各方面意见,提高工作质量和工作效率。“五不”既:(一)不得泄露检查结果和企业商业隐秘。〔二〕不得干预企业生产经营治理活动。〔三〕不得利用职权谋取私利,侵占公司财产。〔四〕不得猎取规定酬劳以外的其他利益。〔五〕不得违反法律法规、规章制度和公司章程。第十三条监事有以下行为之一的,依照有关规定赐予行政处分或者纪律处分,直至撤销监事职务,构成犯罪的,报有关部门依法追究刑事责任:〔一〕未按工作要求报送、报告监视事项或报告不准时的。〔二〕对执行董事、高级经营治理人员违反法律、法规或损害公司利益行为未要求订正的。〔三〕对公司存在的重大问题、重大特别状况知情不报或隐瞒不报的。〔四〕编造虚假检查报告的。〔五〕违法法律法规、公司章程和制止行为的。〔六〕应当追究责任的其他情形。第十四条监事履行职责时,公司各业务部门应当予以帮助,不得拒绝、推诿或阻止。第六章 监事日常工作考核第十五条监事的日常工作应当承受监事会的考核。第十六条监事应出席监事会会议并发表意见,由监事会监事长对监事出席会议的状况作出统计和考勤,对于常常不能出席监事会会议的监事由监事会视状况赐予惩罚直至建议更换。
第七章 监事会议事规章第一节召开方式监事会会议分为例会和临时会议,例会至少季度召开一次。有以下情形之一的,监事长应在五个工作日内召集临时监事会会议:〔一〕任何监事提议召开时。〔二〕公司高级经营治理人员的不当行为可能给公司造成重大损失或在市场中造成恶劣影响时。〔三〕公司执行董事、监事、高级经营治理人员被提起诉讼时。〔四〕觉察公司经营状况特别,或者公司财务状况消灭明显恶化趋势时。〔五〕公司财务报告被审计部门出具保存意见、否认意见或无法表示意见的审计报告时,或觉察公司的会计制度和财务报告的编制存在不符合相关会计制度的规定时。〔六〕集团监事会要求召开时。〔七〕《公司章程》规定的其他情形。第十九条监事会会议应于会议召开五日前,将书面通知及会议文件送达全体监事。临时监事会会议通知及会议文件应在会议召开前一个工作日送达。其次十条监事会会议通知应包括如下内容:〔一〕会议的日期、地点和会议期限。〔二〕提交会议审议的事项〔事由及议题〕。〔三〕会议召集人、主持人,临时会议的提议人及其书面提议。〔四〕监事会表决所必需的会议材料。〔五〕发出通知的日期。其次十一条监事会会议应有二分之一以上监事出席方可进展。其次十二条监事会可要求公司实行执行董事、高级经营治理人员、内部审计人员,以及其他监事会认为必要的人员出席监事会会议,答复所关注的问题。其次十三条监事在收到书面通知后应亲自出席监事会会议。监事因故不能亲自出席的,可以书面托付其他监事代理出席行使表决权。托付书应当载明受托监事的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由托付人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议,亦未托付代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。其次十四条监事连续两次不能亲自出席监事会会议,也不托付其他监事出席监事会会议,视为不能履行职责,监事会应当提请集团监事会或职工代表大会予以罢免。其次十五条监事提议召开监事会临时会议的,应当通过直接向监事长提交提议监事签字的书面提议,书面提议应当载明以下事项:〔一〕提议监事的姓名。〔二〕提议理由或者提议所基于的客观事由。〔三〕提议会议召开的时间或时限、地点和方式。〔四〕明确和具体的提案。〔五〕提议监事的联系方式和提议日期等。在监事长受到监事的书面提议后的三日内,监事长应当安排公司相关人员发出召开监事会临时会议通知。其次节议事范围其次十六条监事会会议的议事范围为:〔一〕审议公司年度报告、半年度报告等定期报告,对本公司内掌握度制定状况和执行状况的监视意见。〔二〕审议与公司高级经营治理人员有关联关系的关联交易。〔三〕审议公司财务预算、决算方案。〔四〕审议公司利润安排方案和弥补亏损方案。〔五〕对公司高级经营治理人员的述职报告进展评议,并出具其履行职责状况的监视意见;〔六〕相关法律、法规和《章程》规定需要监事会出具的报告和意见。第三节会议表决与决议其次十七条监事会会议对审议事项实行逐项表决方式,即提案审议完毕后,开头表决,一项提案未表决完毕,不得表决下项提案,每名监事享有一票表决权。其次十八条监事会会议以举手、记名投票方式进展表决。依据表决的结果,宣布决议及报告通过状况,并应将表决结果记录在会议记录中。其次十九条监事会有关决议和报告,应当由到会监事会成员三分之二以上〔含三分之二〕同意表决通过。监事对决议或报告有原则性不同意见的,应当在决议或报告中说明。第三十条监事应在监事会决议上签字并对监事会担当责任。但经证明在表决时曾说明异议并记载于会议记录的,该监事可以免除责任。第四节会议记录第三十一条监事会会议应当有会议记录,出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签名。监事有权要求在会议记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载。第三十二条监事会会议记录包括以下内容:〔一〕会议届数、会议时间、地点、方式。〔二〕会议召集人、主持人和记录人。〔三〕会议出席状况〔出席监事的姓名以及受他人托付出席监事会的监事姓名〕。〔三〕会议议程。〔四〕会议审议的提案、监事发言要点、主要意见。〔五〕每一决议事项的表决方式和表决结果〔表决结果应载明同意、反对或弃权的票数〕。〔六〕与会监事认为应当记录的其他事项。第三十三条与会监事应当对会议记录进展签字确认,监事对会议记录有不同意见的,可在签字时作出书面说明。第五节资料保管第三十四条监事会会议档案,包括会议通知和会议材料、会议签到册、会议录音资料、表决票、经与会监事签字第三十五条监事会会议资料的保存期限为10年以上。监事会对全部文书、资料档案都要实行保密制度,确保企业信息安全。第八章监事会办公室工作职能第三十六条 主要负责监事会日常工作和牵头开展内控工作。〔一〕负责制订监事会工作制度,提出监事会工作的任务和目标。〔二〕负责公司监事会的日常治理工作,受理、审核和处理监事会工作报告、专项报告等工作。〔三〕负责依据要求组织、协调监事会的各项调研、检查活动。〔四〕负责帮助落实监事会决议或打算。〔五〕负责依据监事会要求,牵头开展内控工作。〔六〕负责监事会会议的相关预备。〔七〕负责起草监事会的工作打算、文件、报告、活动安排、总结。〔八〕负责对集团监事会工作对接和集团监事会迎检工作以及监事会信息报送。〔九〕负责公司内控建设的组织、协调、检查和评价工作。〔十〕承办上级部门和领导交办的其他工作事项。监事会办公室工作由监事长分管。第九章监事会职工监事选举方法第三十七条为完善法人治理构造,依法产生监事会职特制定本方法。〔一公司监事会由31人、集团委派监事11团任命,职工监事由职工代表大会民主选举产生。〔二由公司工会组织实施。〔三〕依据《公司法》以及《企业国有资产监视治理暂行条例》等法律法规规定,公司行政领导人员、办公室工作人员、财务部门工作人员不得担当公司职工监事。〔四〕1、具有完全民事行为力量,能独立担当民事责任。2、具备高中及以上文化程度。3、较为生疏公司生产经营治理和财务业务学问。4、遵纪守法,诚恳守信,无违纪违法记录。5、具有肯定的口头表达力量、组织协调力量和文字功底。6、具有较强的大局观念,组织纪律性强。〔五〕职工监事选举方法实行差额方式选举产生,监事会职工监事候选人,由各部门依据安排名额进展民主推选,并征求分管领导意见后,交由公司党政工联席会议争论确定,再提交职工代表大会进行民主选举。〔六〕监事会职工监事选举实行无记名方式投票表决,并现场公布选举结果。〔七〕选举人对职工监事候选人可以投赞成票,可以投反对票,可以另选其他人1人,也可以弃权。候选人得票超过职工代表大会的职工代表总数一半以上时,始得中选。当1假设选举结果未到达半数以上的,监事会筹备领导小组在7日内重提出职工监事候选人推举名单,再组织职工代表大会进展选举。〔八〕中选的职工监事,从大会选举通过之日起行使职责。〔九〕职工监事在任期内辞职、调离或任期届满时,公司应准时依据本方法进展重选举职工监事。〔十〕附则1、本方法与法律法规相悖时,按相关法律法规执行。未尽事项,依照有关法律法规结合公司实际状况进展处理。2、本方法由公司监事会负责解释。3、本方法经监事会审议后实施。第十章报告制度第三十八条建立监事会工作报告制度,是与集团动态链接信息,准时供给决策依据,加强工作指导的重要保证。〔一〕年初向集团报送监事会年度工作打算。〔二〕每季度末向集团报告监事会工作信息,包括监事会工作动态,当期公司重大事项、财务状况及重大风险提示等。〔三〕年末向集团报送监事会监视检查报告和公司执行董事、经理层治理人员履职报告,并进展年度工作汇报。〔四〕遇有关系国有资产安全的突发大事、紧急状况或违法、违规、违纪问题时,应当马上报告集团监事会。〔五〕过程监视中认为需要向集团报告的其他事项。〔六〕公司每年年初应向监事会提交本年度工作打算、重大事项实施方案、重大款项的使用和来源打算报告及还款打算,以便监事会跟踪监视。〔七〕公司应在每月的101月20日前提交由行政主要负责人审批过的上年度年终决算及分析报告。〔八〕监事会成员应每年至少一次向监事会报告工作。遇有重大问题可随时报告。监事会成员报告工作的内容主要是公司高管履行职责的状况及企业的财务状况、经营状况等,报告应有文字资料。第十一章了解询问制度第三十九条监事会应列席公司召开的关于三重一大等相关工作会议、参与企业职代会民主评议领导干部的会议等,参与会议时可就有关问题进展询问或了解。第四十条监事会可要求公司相关部门供给国家的有关政策、法规和相关文件。报送公司的决议及相关的可行性报告、决策依据等资料;公司的规章制度、财务报表、统计资料和有关安全、质量、效益、治理、改革方面的文件可向相关部门或人员进展询问。第四十一条有关决策和实施状况。第四十二条监事会可向相关部门了解询问企业经营目标完成状况、财务预算执行状况、企业财务收支及经济活动审计状况。第十二章 检查监视制度第四十三条监事会在每年度首次企业负责人会议召开前,对企业上报的上年度会计报告、利润安排方案等进展认真审核,并提出审核意见。第四十四条册(包括财务状况及营业报告说明书、资产负债表、损益表等)进展检查审核,将意见形成报告书,经监事会通过后向公司通报。监事会对公司的政策执行状况、高管人员的行为标准、财务状况和经营活动等进展检查监视,如觉察问题,按以下程序办理:〔一〕监事会对公司重大决策的决议执行状况进展监视,觉察重大问题,进展认真调查,提出意见和建议,经监事会会议通过,形成书面材料或决议,由监事长向公司报告,要求争论解决;〔二〕监事会对企业经营活动中存在的问题,在认真调查的根底上,提出意见或建议,由监事长向公司反响;〔三〕监事会在检查企业财务活动中觉察的重大问题,经调查核实,形成书面材料,由监事长向总经理或财务负责人反响。第四十六条监事会对公司高级经营治理人员履行职责状况进展监视,当其行为损害企业利益时,由监事长或委派监事向公司行政主要领导或本人提出要求其订正意见,对不予订正的,可向集团监事会报告。第十三章调研制度第四十七条长提出调研题目。第四十八条监事会成员应依据拟定的调研题
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