2022期货从业资格证考试《期货法律法规》过关检测试卷-附答案

2022期货从业资格证考试《期货法律法规》过关检测试卷附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、10日

D、15日

2、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）。

A、风险较低

B、成本较低

C、收益较高

D、保证金要求较低

3、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易

产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。

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A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

D、百分之六十的损失

4、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

5、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值,

规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本

B、利用期货价格信号组织生产

C、锁定利润

D、投机盈利

6、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所

进行。

A、期货交易所

B、期货公司

C、证券交易所

D、证券公司

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7、下列不属于期货交易所特性的是（）。

A、高度分散化

B、高度严密性

C、高度组织化

D、高度规范化

8、下面不属于技术分析手段的有（）。

A、价格

B、供给量

C、交易量

D、持仓量

9、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A、调整前

B、调整前3日内

C、调整后

D、调整后3日内

10、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月

份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日

前一交易日

C、次日

D^下一交易日

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11、宋体下列哪种情况属于超卖状态？（)

A、WMS=85

B、WMS=15

C、K=85

D、D=85

12、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情

况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

13、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章

B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D、人事部门的鉴定材料

14、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确、全面

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15、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程

称为（）。

A、杠杆作用

B、套期保值

C、风险分散

D、投资“免疫”策略

16、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）。

A、大豆1号

B、非转基因大豆

C、进口大豆和国产大豆

D、转基因大豆

17、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、中国证监会禁止的其他行为

D、诚实守信，恪尽职守

18、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务

院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管

B、套期保值

C、诚实信用

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D、公平交易

19、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）。

A、交易单位

B、报价单位

C、交易价格

D、交割月份

20、宋体期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

21、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证

券交易所（）为基准计算价值。

A、较低的收盘价

B、较高的收盘价

C、收盘价的算术平均值

D、收盘价的加权平均值

22、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请

期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2

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B、3

C、5

D、7

23、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及

其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

24、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格

条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）o

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

25、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资

产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大

不确定影响的其他风险。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

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26、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。

A、股指期货

B、利率期货

C、股票期货

D、外汇期货

27、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降,

非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）。

A、加息可能性增加

B、加息可能性减弱

C、维持利率不变

D、降息可能性增加

28、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）。

A、制定或者修改章程、交易规则

B、变更住所或营业场所

C、交易系统的升级改造

D、设立期货交易所的分所

29、关于“基差”，下列说法不正确的是（

A、基差是期货价格和现货价格的差

B、基差风险源于套期保值者

C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失

D、基差可能为正、负或零

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30、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完

整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易

B、结算

C、交易和结算

D、期货保证金安全存管监控

31、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是

A、国务院银行业监督管理机构

B、中国人民银行

C、国务院期货监督管理机构

D、商务部

32、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债

B、次日无负债

C、年末无负债

D、当日无负债

33、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B、理事会设理事长1人、副理事长1-2人

C、理事会会议至少每半年召开1次

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D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

34、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、

期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处

或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2

B、3

C、5

D、10

35、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日

内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机

构。

A、2

B、3

C、5

D、10

36、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）。

A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正

当交易行为

B、不得以本人或者他人名义从事期货交易

C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D、坚持客户利益高于一切的原则

37、我国期货交易所会员必须是（）。

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A、事业单位

B、自然人

C、境外企业法人或者其他经济组织

D、境内企业法人或者其他经济组织

38、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会

B、理事会

C、中国期货业协会

D、会员大会

39、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A、法人

B、自然人

C、境外企业法人

D、境内企业法人

40、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算

会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A、3

B、5

C、7

D、15

41、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

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A、100%

B、120%

C、125%

D、150%

42、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报

告中国证监会。

A、5日

B、7日

C、10日

D、15日

43、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作

为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准

B、交易所规定的保证金标准

C、交易所对结算会员收取的保证金标准

D、结算会员对交易会员收取的保证金标准

44、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A、在市场上回购

B、进行公证

C、妥善保存

D、提交期货交易所

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45、金融期货三大类别中不包括（）.

A、股票期货

B、利率期货

C、外汇期货

D、石油期货

46、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市

B、每年财务结算

C、每次交易完成

D、每日交易闭市

47、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、保证合约的履行

D、按照法律规定对期货市场进行管理

48、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司

B、期货投资者保障基金管理机构

C、期货交易所

D、中国证监会

49、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）o

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A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

50、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。

A、期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、中国证监会的派出机构

51、股东出资中货币出资比例不得低于（）。

A、50%

B、60%

C、75%

D、85%

52、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A、国家机关

B、国务院期货监督管理机构

C、期货业协会的工作人员

D、作为期货交易所会员的某企业法人

53、（）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员

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B、特别结算会员

C、交易结算会员

D、普通结算会员

54、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（

A、应当退出委托关系

B、应当向投资者披露

C、应当向董事会披露

D、应当向所在经纪公司披露

55、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会

B、期货公司所在地中国证监会派出机构

C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

56、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

A、职工福利

B、会员分红

C、股东分红

D、保证期货交易场所、设施的运行和改善

57、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。

A、侵权责任

B、违约责任

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C、侵权责任和违约责任

D、不承担责任

58、宋体第一家推出期权交易的交易所是（）。

A、CBOT

B、CME

C、CBOE

D、LME

59、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内

B、每一季度结束后30日内

C、每一年度结束后4个月内

D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

60、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货业协会

61、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）。

A、更高执行价格的看跌期权

B、更低执行价格的看涨期权

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C、执行价格相同的看跌期权

D、执行价格相同的看涨期权

62、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）。

A、C、TA、

B、C、P0

C、FC、M

D、TM

63、现代意义上的期货交易起源于（）o

A、美国纽约

B、美国芝加哥

C、英国伦敦

D、日本东京

64、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（

A、中金所

B、期货公司

C、证券公司

D、证监会

65、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）o

A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序

B、设立目的和职责

C、风险准备金管理制度

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D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

66、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取

强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机

构报告。

A、2个工作日

B、3个工作日

C、5个工作日

D、7个工作日

67、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货业协会

D、工商行政管理部门

68、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、500万

B、1000万

C、3000万

D、5000万

69、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会

B、理事会

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C、总经理

D、理事长

70、下面关于投机说法错误的是（）。

A、投机者承担了价格风险

B、投机的目的是获取较大利润

C、投机者主要获取价差收益

D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

71、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）。

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26

B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

72、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的

新阶段。

A、中国期货保证金监控中心

B、中国金融期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国期货投资者保障基金

73、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、

完整;对报告内容有异议的，应当（）o

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A、向董事会报告

B、拒绝签字

C、向证监会报告

D、注明自己的意见和理由

74、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行

情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿

责任，赔偿额不超过损失的（）»

A、百分之六十

B、百分之八十

C、百分之二十

D、百分之四十

75、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。

A、暂停交易

B、调整涨跌停板幅度

C、降低保证金比例

D、按一定原则平仓

76、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计

师事务所审计后，报送（

A、中国证监会和财政部

B、财务部

C、中国期货业协会

D、期货交易所

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77、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措

施不包括（）o

A、谈话

B、责令具结悔过

C、提示

D、记入信用记录

78、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后

的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3

B、5

C、7

D、10

79、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文

件报告中国证监会。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

80、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在

（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所

B、期货交易所的结算机构

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C、期货业协会

D、期货公司

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原

因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东；

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；

C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派

出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；

D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

2、期货业协会履行下列职责：（）

A、组织会员遵守期货法律法规和政策

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C、对违法违规的期货公司进行行政处罚

D、组织期货从业人员的业务培训

3、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

I）、有符合现代企业制度的法人治理结构

第22页共41页

4、期货投资者保障基金可以运用于()

A、银行存款

B、国债

C、中央级金融机构发行的金融债券

D、中央银行票据

5、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料•：()

A、金融期货结算业务资格申请书；

B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；

C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；

D、从事金融期货结算业务的计划书；

6、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

()报告。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会及其派出机构

7、关于预计负债说法正确的有：()

A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债；

B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；

C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公

第23页共41页

司相应核增加负债金额；

D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公

司相应核减净资本金额。

8、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）

A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D、追偿或者接受的其他合法财产

9、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）

A、融资

B、服务

C、担保

D、咨询

10、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）

A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B、具有相关学科教学、研究的高级职称

C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力

11、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A、申请人前三年没有重大违法违规行为

B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

第24页共41页

C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

I）、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

12、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

A、期货交易所应当代期货公司

B、期货公司应当代客户

C、违约客户

D、交割仓库代违约方

13、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）

A、会员资格的取得条件和程序

B、会员资格的变更条件和程序

C、对会员的监督管理

D、会员违规、违约行为处理办法

14、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）

A、期货公司应当保留书面风险监管报表；

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章；

C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表；

D、报表的保存期限应当不少于5年。

15、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）

A、健全性原则

B、有效性原则

C、合理性原则

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D、相互制约原则

16、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）

A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C、联名提议召开会员大会

D、按照规定转让会员资格

17、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报

告的内容包括（）

A、期货公司合规经营、风险管理状况

B、期货公司内部控制状况

C、首席风险官所做的尽职调查

D、首席风险官提出的整改意见

18、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违

法所得。

A、违反规定使用、分配收益

B、违反规定接纳会员

C、不按照规定建立、健全结算担保金制度

【）、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

19、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能

力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息.

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A、身份

B、财务状况

C、投资经验

D、爱好

20、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有

（）

A、与会员资格相应的会员资格费

B、与会员资格相应的会员交易席位

C、应当依法裁定不得转让该会员资格

D、不得停止该会员交易席位的使用

21、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

22、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理

制度。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、期货交易所

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D、中国期货业协会

23、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）

A、期货从业资格证书

B、期货投资咨询业务资格申请书

C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

24、下列哪些情况提交的教育证明.应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文

凭的学历学位认证文件？（）

A、申请人提交境外大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

C、申请人提交高等教育文凭

D、申请人提交非学历教育文凭

25、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的

风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（）

A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易

编码，供交易使用

D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

26、下列说法正确的有：（）

A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束；

B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;

第28页共41页

C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监

会应当进行验收；

D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会

派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

27、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

28、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）

A、协助办理开户手续

B、代理客户从事期货交易

C、划转期货保证金

D、代客户收付期货保证金

29、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证

监会派出机构书面报告，详细说明（）

A、原因

B、对公司的影响

C、解决问题的具体措施和期限

D、还应当向公司全体董事书面报告

30、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）

第29页共41页

A、合资

B、合作

C、联营

D、承包

31、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资

格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

32、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化

B、程序化

C、授权分责、监督制约

D、帐务核对相符

33、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）

A、保证金标准

B、结算流程

C、协议变更和解除

D、争议处理方式

34、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）

第30页共41页

A、划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、收付期货保证金

D、存取期货保证金

35、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

A、人民币9000万元

B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C、人民币3000万元

D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

36、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）

A、注册资本不低于人民币1亿元

B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利

C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

37、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

38、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）

第31页共41页

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的罚款

B、规定《从业人员资格证书》的种类

C、核准从业人员资格考试大纲

D、组织从业人员资格考试

39、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）

A、总经理

B、副总经理

C、理事长

D、副理事长

40、交易所应当履行的职能包括：（）

A、制定并实施证券交易所的业务规则

B、发布市场信息

C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处

D、监管制定交割仓库的业务

得分评卷入

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

A、对

B、错

2、（）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。

第32页共41页

A、对

B、错

3、()保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的

千分之三缴纳。

A、对

B、错

4、()某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽

核。所发生的费用由中国证监会支付。

A、对

B、错

5、()取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

A、对

B、错

6、()证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或

者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。

A、对

B、错

7、()期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的

专业知识、技能和职业道德。

A、对

B、错

8、()证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。

第33页共41页

A、对

B、错

9、()期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。

A、对

B、错

10、()首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任

何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、对

B、错

11、()全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。

A、对

B、错

12、()期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。

A、对

B、错

13、()资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。

A、对

B、错

1