堤防工程监理手册

董晓伟李先炳王国平编著堤防工程监理手册名誉主编：黎安田主编：董晓伟副主编：李先炳王国平主要编写人员：王国平李先炳但云贵王扬李艳阳陈义斌徐胜庆饶和平余洪江程长青王城鲁先元编辑：赵凤超刘毅技术编辑：方玉上传与推荐:杨科团编辑说明1998年长江发生特大洪水后，中央斥巨资加大长江堤防工程建设力度。1999年，国务院办公会议决定将长江重要堤防隐蔽工程交由长江水利委员会〔以下简称长江委〕负责组织建设并承当相应责任。同时决定长江一、二级堤防工程的监理由长江委归口管理，其中一级堤防工程的监理由长江委所属具备资质条件的监理公司承当。长江重要堤防隐蔽工程实施后，长江委向湖北、湖南、江西、安徽四省堤段派出了近300名监理人员。为进一步加强堤防工程的监理管理，标准堤防工程的监理行为，提高堤防工程的监理水平，保证堤防工程的建设质量，发挥投资效益，亟需编制有关堤防工程建设监理管理及监理质量控制的技术性文件。为此，长江委工程建设监理中心依据国家和水利行业的有关法律、法规和质量标准，结合长江重要堤防隐蔽工程施工难度大、技术要求高等特点，组织工程监理和工程质量管理专家在总结长江委多年监理工作的根底上，编制了堤防工程监理适用性文件《堤防工程监理手册》〔以下简称《手册》〕。本《手册》有以下特点：1、标准了堤防工程建设监理的管理《手册》根据堤防隐蔽工程施工难度大、技术要求高、施工工期短等特点，对工程监理机构的组建管理、总监理工程师的上岗考核、监理人员的聘用、各级监理人员的岗位职责及监理人员守那么等作了明确的规定。强调了监理队伍素质和监理工作质量的重要性。《手册》对现场监理工作职责、监理文件资料管理、监理常用的技术标准和规程、标准目录，以及工程验收监理等，也分别制订了管理方法，列出了管理程序。为检查考核各工程监理机构的工作质量，《手册》中列出堤防工程建设监理工作质量考核标准及考核评分方法，从监理管理和监理成效两方面促使各工程监理机构不断加强自身的建设与管理。每年度监理机构还必须填报“监理业务考核手册〞，除监理机构工作小结和进行自评外，还必须有业主〔工程法人或建设单位〕及质量监督站的评价意见。这些规定，有效地加强了堤防工程建设监理的管理，促使堤防工程监理工作标准化、制度化。2、强化了监理对质量的检查与控制长江重要堤防隐蔽工程主要包括各种穿堤建筑物〔含泄水闸及各种涵闸〕、堤身及堤基防渗处理、堤身及堤岸防护、水下抛石固脚等，涉及工法多，各堤段地质条件及施工环境也比拟复杂。为保证工程施工质量，《手册》从强化监理控制着手，编制和汇总了64份表格。表格的重点为单元工程质量检查与控制。如堤防工程工程划分，在部颁规程的根底上，补充了防渗墙、穿堤建筑物、平安监测等单元工程划分的内容；对单元工程质量评定表填表根本要求、单元工程质量等级评定标准等也作了明确的规定。特别是《手册》对堤防隐蔽工程各主要建筑物质量控制中必须的单元工程质量评定表，都分别提出了填表说明和附有样表。施工单位必须按监理下发的单元工程质量评定表逐项自查自评，并有施工初检、复检、终检负责人签字；监理机构核定人要逐项检查核定签字，提出质量等级核定意见。对堤防工程分部工程验收签证、单位工程施工质量检验资料核查、分部工程、单位工程、工程工程的质量评定以及外观质量评定，《手册》也列有例如和填表要求。3、强调了施工过程的监理控制堤防工程监理活动的重点在施工过程控制。过程控制的重点在工序质量控制，特别是关键工序的质量控制。为有利于工程施工及标准监理活动，监理机构进场后应结合工程特点编制监理实施细那么，报业主转施工单位施行。为此，《手册》中编入了堤防工程监理实施细那么共26项，包括用深搅、射水法、振动切槽等诸多工法建造的防渗墙工程，以及护坡工程、水下抛石工程、混凝土沉排护岸工程等监理实施细那么。其主要内容有单项工程施工时监理的职责、开工许可证申请程序、施工过程监理、施工质量控制、进度控制、计量支付等。4、重视监理信息和监理成果管理为进一步促进堤防工程监理信息传递、反响和处理工作的标准化和程序化，提高监理工作水平，《手册》以长江委多年来的监理实践为根底，汇编整理了堤防工程《监理作业表格》，作为堤防工程监理作业标准化、程序化管理的指导性文件。《手册》中列入的《监理作业表格》，包括监理工作程序图、工程监理机构发文管理规定、监理周报、月报格式和监理作业表格共135种表格(程序图)。《手册》内容丰富、翔实，是堤防工程建设监理和其它水利水电工程建设监理领域一本具有较高实用性和可操作性的工具书。在《手册》使用过程中如发现问题，请及时反响到长江委工程建设监理中心《堤防工程监理手册》编写组，以便进一步完善。《手册》编制过程中，承蒙长江委勘测、规划、设计、科研、监理及工程质量监督管理等方面的专家审查、指导，在此表示感谢。长江委工程建设监理中心《堤防工程监理手册》编写组二OO一年六月十五日目录序编辑说明TOC\o"1-2"第一章监理机构管理文件1第一节堤防工程监理管理方法(试行) 1第二节堤防工程总监理工程师上岗考核方法〔试行〕3第三节监理人员守那么5第四节堤防工程各级监理人员岗位职责6第五节堤防工程建设监理文件资料管理程序10第六节工程监理机构发文管理规定15第七节堤防工程建设监理工作质量考核规定21第八节工程建设监理工作质量检查考核评分方法〔试行〕23第九节监理业务考核手册34第十节堤防工程监理采用技术标准、规程、标准目录53第二章监理实施细那么57第一节堤防工程监理工作细那么57第二节堤防工程施工测量监理实施细那么62第三节堤防工程建筑材料质量监理实施细那么65第四节堤防工程质量检测试验监理实施细那么70第五节堤防工程合同计量与支付监理实施细那么73第六节堤防工程施工进度方案监理实施细那么80第七节堤防工程变更监理实施细那么84第八节堤防工程合同索赔监理实施细那么87第九节堤防工程验收监理实施细那么92第十节塑性混凝土防渗墙工程监理实施细那么95第十一节振动切槽防渗墙工程监理实施细那么99第十二节深层搅拌防渗墙工程监理实施细那么103第十三节高压喷射灌浆防渗墙工程监理实施细那么109第十四节锥探灌浆工程监理实施细那么113第十五节根底清理工程监理实施细那么120第十六节土方填筑工程监理实施细那么123第十七节混凝土工程监理实施细那么127第十八节水下抛石护岸工程监理实施细那么132第十九节混凝土铰链沉排护岸工程监理实施细那么138第二十节土工合成材料铺设工程监理实施细那么144第二十一节护坡工程监理实施细那么149第二十二节排渗减压工程监理实施细那么158第二十三节平安监测工程监理实施细那么163第二十四节沉树石、沉柴枕护岸工程监理实施细那么167第二十五节金属结构和启闭机制造监造实施细那么173第二十六节金属结构和启闭机安装工程监理实施细那么177184第一节堤防工程工程划分标准184第二节单元工程质量评定表填表根本规定185第三节堤基、堤身防渗工程单元工程质量评定表填表说明及例如187第四节堤身填筑与砌筑工程单元工程质量评定表填表说明及例如221第五节堤身、堤岸防护工程单元工程质量评定表填表说明及例如246第六节穿堤建筑物工程单元工程质量评定表填表说明及例如304第七节堤防工程平安监测单元工程质量评定表填表说明及填表例如351第八节分部工程质量评定表及填表说明358第九节堤防工程《分部工程验收签证》填表说明361第十节单位工程施工质量检验资料核查表填表说明及例如369第十一节堤防工程外观质量评定标准及评定方法374第十二节单位工程质量评定表及填表说明381第十三节工程工程施工质量评定表及填表说明384附录387附录一监理工作程序图387附录二监理周报、月报格式398附录三常用施工监理表格410第一章监理机构管理文件第一节堤防工程监理管理方法(试行)一、总那么1.1为标准堤防工程建设监理行为，保证监理工作质量，提高堤防工程建设监理水平，促进堤防工程建设工程管理的专业化和标准化，根据国家和水利部有关法律、行政法规，结合堤防工程监理工作特点，制定本方法。堤防工程监理工作受工程法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规、规章和批准的堤防工程建设文件、堤防建设施工承建合同和堤防建设监理合同，对堤防工程建设过程实行监督管理。堤防工程建设监理的主要内容是进行合同管理，按照合同控制工程建设投资、工期和质量，并协调建设各方的工作关系和进行工地文明施工管理。堤防工程监理实行总监理工程师负责制。各工程监理机构均在总监理工程师领导、组织下开展监理工作。堤防工程建设监理活动，须遵守本方法。二、工程管理堤防工程监理业务按堤防监理单位统一制订的堤防工程监理工作程序和工作质量标准执行。监理单位根据各受监工程工程特点，按照监理单位制订的《堤防工程工程监理机构组建管理规定》〔试行〕，组建工程监理机构。工程监理机构正、副总监由监理单位考核合格后任命，并报有关主管部门核备。工程监理机构作为监理单位的派出机构，全面负责履行监理合同中所规定的监理单位的权利和义务，并承当相应的责任。工程监理机构应根据监理工作需要配备专业监理人员。主要监理人员必须参加监理单位组织的岗前培训，培训合格后，持证上岗。工程监理机构应结合监理工作实际，建立“竞争、鼓励、约束、淘汰〞机制，制订“责、权、利〞相统一的管理制度，并报监理单位核备。工程监理机构应根据监理合同及现场监理工作需要编制工程本钱预算方案，确定岗位职级监理酬金标准，建立工程本钱责任制，实行目标本钱控制、节余奖励的制度。工程本钱预算方案要表达工作质量优劣同经济效益挂钩的原那么。提倡奖优罚劣，拉大酬金差距的分配制度。工程本钱预算方案报委监理中心核备。工程监理机构作为财务报销单位，按本钱预算方案开支，遵守工程财务管理规定，并对各种财务凭证进行整理、归档等工作。三、监理实施工程监理机构应按照堤防工程监理合同的要求开展监理准备工作，结合受监工程实际编制监理规划，报监理单位审批。工程监理机构应组织全体监理人员进行岗前培训和教育，强化合同意识，学习贯彻各级监理人员岗位职责、监理的根本工作方法和工作程序。1.15工程监理机构应结合受监工程实际情况，拟定监理工作质量目标，按工作质量目标要求开展监理工作。1.16工程监理机构应结合受监工程实际，拟定本工程监理机构监理作业实施表格，报监理单位核定后实施。工程监理机构要加强计算机辅助监理工作，增进堤防工程监理工作的先进性和科学性，使用监理单位建立的因特网页资源，利用前方技术支撑系统，通过计算机网络解决监理技术疑难问题。工程监理机构要执行监理工作报告制度，应按《堤防工程监理日志、周报、月报编制内容》编制上报监理周报、月报，并将监理工作中的重大问题及时报监理单位。工程监理机构应按照《堤防工程监理文件资料管理方法》的规定及档案管理要求对监理文件、资料进行管理。工程监理机构应按照《堤防工程验收监理工作规程》要求，制订验收工作方案，做好验收准备工作，参加或主持堤防工程验收。四、考核与奖惩监理单位负责工程监理机构的业务考核工作，按照《工程建设监理工作质量检查考核评分方法》，组织有关人员到工程现场对工程监理机构工作质量进行定期或不定期检查考核；年终组织工程监理机构进行总结评比工作。工程监理机构要成立监理人员业绩考核评定小组，并制定可行的考核评定标准，对监理人员实行“公正、公开、公平〞的年度考核评定，考核结果报监理单位核备，并与监理人员的职级、报酬挂钩。工程监理机构和总监业绩考核评定工作由监理单位组织。年度考核结果报委人劳局核备。总监的年度考核结果同职称评定、干部任用、奖金发放挂钩。工程监理机构工作质量考核评定标准及总监理工程师业绩考核评定分别执行《工程建设监理工作质量检查考核评分方法》和《堤防工程总监理工程师业绩考核评分方法》。工程监理机构应按监理单位的要求，认真总结监理工作经验、评选先进监理集体及先进工作者，按时完成年度监理工作总结和评比工作，并如实地填写年度《监理业务考核手册》，报监理单位备案。堤防工程监理工程设立奖罚金，奖罚金按工程监理委托合同总额的1%～３%计取，但不低于1万元，不高于5万元，并由监理单位预留。考核评定监理工作质量到达优良等级的按奖罚金全额奖给工程监理机构，并对总监予以奖罚金以外的奖励；到达合格等级的工程按奖罚金全额的60%奖给工程监理机构，并对总监予以奖罚金以外的奖励；属不合格等级的工程监理机构，全额扣罚奖罚金。监理工作质量等级由监理单位组成的工作组评定，奖罚金发放方法由监理单位制订。五、附那么本管理方法是针对堤防工程监理工作制订试行的，其它工程建设监理工程可参照执行。各工程监理机构要及时反响执行过程中存在的问题，以便进一步修改完善。本管理方法由监理单位负责解释，自公布之日起施行。第二节堤防工程总监理工程师上岗考核方法〔试行〕一、目的为加强堤防工程总监理工程师上岗资质管理，提高监理队伍素质和监理工作质量，特制定本方法。二、范围本方法适用于堤防工程各工程监理机构总监理工程师上岗的考核管理。三、职责堤防工程监理单位负责制定《堤防工程总监理工程师上岗考核方法》。在上岗前，按照《考核方法》对拟派驻工程现场的总监理工程师进行考核；3.2监理单位负责选派满足工程监理需要、符合总监理工程师上岗条件的人员担任总监理工程师，并做好考评工作；3.3在工程监理机构进场前，监理单位对考评合格的总监理工程师，正式聘任，并将聘任决定通知〔函告〕工程法人和建设单位；在工程工程实施过程中，监理单位负责对总监理工程师进行检查考核；在年度任务完成后，对总监理工程师的工作进行评定；监理单位负责建立堤防工程总监理工程师数据库。四、总监理工程师上岗条件必须持有水利部或国家其他相关行业部门颁发的监理工程师资格证书和上岗证书。取得水利水电总监资格的优先考虑。担任过一、二级堤防工程或水库工程、土石坝工程及水利枢纽工程建设监理的总监理工程师或副总监理工程师、监理分站站长等岗位职务，监理工作称职；有较高的专业技术水平、较丰富的组织管理经验和较高的语言表达及文字处理能力；系本单位在职职工；遵纪守法，具有良好的职业道德；身体健康，能胜任现场工作。五、考核程序5.1拟定总监理工程师候选人员名单在规定时间内，根据监理工程工程的特点，由监理单位拟定所需总监理工程师候选人员名单及其根本情况资料〔学历、技术职称、监理工程师资格证书和上岗证书、监理培训证书、工作简历、监理业绩、年龄和健康状况〕。5.2面试对符合上岗条件的总监理工程师人选，由监理单位组织有关专家对其进行面试考察，内容有：工程技术和管理工作根底知识、监理理论、语言表达能力、应变能力、身体状况等；面试考察可采用综合评议法或百分法进行，百分法可按下表考核打分,凡得分在70分以上者,考察合格，可以聘用。5.3聘任监理单位对考核合格的总监理工程师人选，正式聘任并派驻工程现场承当总监理工程师或相当总监理工程师岗位工作。总监理工程师考核表考核工程考核标准标准分实得分根本情况考核工程50分技术职称高工以上8分；工程师7分8分监理工程师资格持证8分；持总监证10分10分工作经历有3年以上监理工作经历，12分；有工程设计、或科研、施工、工程管理经历15年以上，10分；10年以上，8分；5年以上，7分12分监理业绩有类似监理工程经历称职10分；根本称职5分；不称职0分10分学历本科以上5分；中专3分；中专以下0分5分年龄年龄在35～50岁5分；60～65岁以下3分5分面试工程50分根底知识专业对口，根底知识扎实10分；掌握了一定的专业根底知识5分10分监理理论概念清楚、运用灵活10分；概念根本清楚、能够应用7分；概念不清0分10分语言能力语言表达清楚10分；根本清楚7分；不清楚0分10分应变能力思维敏捷、反响快10分；有一定反响能力7分；迟钝0分10分身体状况精力充分，身体健康10分；根本健康5分；不健康0分10分合计100分实得分在70分以上为合格第三节监理人员守那么(1)遵守国家和政府法令、法规。尊重地方风俗习惯。遵守各项监理工作制度，服从监理机构的领导和管理。(2)遵纪守法、尽职尽责、公正廉洁，以良好的职业道德热情为工程建设效劳。(3)坚持科学、求实、严谨的工作作风，努力钻研业务。熟悉施工合同文件；熟悉设计文件；熟悉技术规程、标准和质量检验标准；熟悉监理实施细那么和监理工作文件；熟悉施工环境和条件。正确运用权限，促进业务工作能力和监理工作水平的不断提高。(4)努力加强与工程建设有关各方的协作，深入施工现场了解和掌握工程施工第一手资料；实行旁站监理的，应认真履行旁站监理职责。在职级授权范围内充分运用自己的职责和技能，及时发现问题和解决问题。(5)监理人员无权自行变更和修改设计。发现设计有误或因施工条件变化设计文件必须作修改时，应立即向总监报告，以便及时与建设单位及设计代表会商后作出处理。(6)处理建设单位和施工单位的争议时，要始终站在公正、客观的立场上，协调解决。(7)虚心听取建设单位意见，及时总结经验教训，不断提高效劳质量。(8)监理人员请假、出差、离岗、退场等，应依据工程监理机构有关规定办理相关手续，并在安排好工作交接前方可离岗。(9)在监理实施过程中，监理人员不得泄漏建设单位申明的秘密，也不得泄漏设计、施工单位提供并申明的技术经济秘密。(10)监理人员不得参与可能与监理合同规定的与建设单位的利益相冲突的任何活动；不得在施工、监造及物资供给等单位兼职；不得向施工单位介绍分包队伍；不得接受施工单位馈赠礼品；更不得徇私舞弊、收受贿赂或进行其他有损工程建设监理工作和监理单位声誉的活动。第四节堤防工程各级监理人员岗位职责一、总监理工程师职责总监理工程师是工程监理机构的第一责任人，应全面履行监理合同中所规定的监理单位的义务和职责，促使监理合同工程的顺利实施。其主要职责包括：负责组织工程监理机构全面工作，对监理合同和施工承建合同中规定的监理工作进行分解，制定监理岗位职责,指定相关监理人员对相关工程监理工作负责；协调监理机构内部工作关系，保证监理机构和质量体系有效运行；1.2负责组织对监理人员进行考核；1.3主持编制监理规划和审批监理实施细那么，组织、指导监理工程师工作；1.4依据监理合同，协助工程法人签订工程承建合同；审查施工单位选择的分包单位资质,确认施工单位选择的分包单位；1.5主持审批施工单位呈报的施工组织设计、技术措施、月度进度方案；1.6主持组织监理工作交底；组织设计交底；核转或授权核转设计文件；1.7签署或确认开工令、停工令、返工令和复工令；签发监理站文件；1.8签署工程款支付凭证；组织审查工程变更和组织处理合同索赔事宜；按照合同要求组织或参与处理工程质量及平安事故；主持协调参建各方的工作关系和合同争端，并在必要时对工程承建合同条款作出解释和对合同争端作出调解决定；1.11主持或参与工程验收，签署工程移交证书和缺陷责任期终止证书。副总监理工程师〔或监理分支机构负责人〕应协助总监理工程师做好工程工程监理工作；负责完成总监理工程师委托的职责范围内的工作；在总监理工程师离开工地时，主持监理机构日常工作。二、监理工程师职责在总监理工程师授权的职责范围内开展监理工作，是监理工作的直接责任人，并对总监理工程师负责。主要职责如下：2.1组织编制监理实施细那么；2.2协助总监理工程师参与施工招标工作；2.3检查施工单位质量保证体系运作情况，催促施工单位实现合同目标；2.4预审核施工图纸、设计变更、质量和平安事故处理方案；2.5检查施工单位的原材料、设备的进场检验制度，审查检验报告；2.6做好单位工程、分部工程和单元工程的签证、验收工作；2.7预核签工程款支付凭证；处理工程变更，调查索赔事件，参加索赔谈判；2.8定期向总监理工程师报告监理工作情况；2.9协调有关各方的工作关系。三、监理员职责按照监理机构职级权限承当现场施工监理工作，主要职责如下：3.1对施工现场施工质量、平安生产情况进行监督检查，催促施工单位全面履行相关合同责任和义务；3.2参与单元工程的检查、检验、质量评定工作，做好相关原始记录；3.3处理现场施工工艺、程序、使用材料以及不对进度、质量及投资造成影响的一般监理事项；3.4负责核实工程计量，并签署原始记录；3.5及时向监理工程师报告现场发生的质量、平安事故和其它异常情况；3.6检查施工单位的施工记录和试验室记录；3.7认真完成监理日志工作。四、在总监授权和对工程监理人员〔监理工程师和监理员〕分工后，工程监理人员还要完成以下工作任务质量控制方面：(1)核转设计图纸和审查施工组织设计、重点部位施工技术方案和施工单位拟采用的新技术和新工艺，提出审查意见；并催促实施；(2)检查施工单位已进场的施工机具和设备的性能、规格、数量；(3)对进场的材料、成品、半成品、构件、设备进行检验，通知试验〔材料〕监理工程师进行抽样试验；(4)进行工序质量控制，复核施工单位施工放样和预埋件、预留孔放样工作，做到在工序进行中检查和监督。在施工单位自检合格的根底上检查验收并签署质量检验单〔隐蔽工程验收单〕，批准下道工序施工；(5)处理施工过程中发生的质量缺陷，参与质量平安事故的调查；(6)根据现场工程进展情况，及时通知试验〔材料〕监理工程师和测量监理工程师进行工程试验和测量复核工作。进度控制方面：(1)审查施工单位编制的施工进度方案〔网络方案〕，根据施工单位实际生产能力、劳动力、资源配备等供给情况提出修改意见；(2)根据总体方案、年方案、月方案、旬方案对照工程实际进展情况，发现偏差及时提出调整意见；(3)检查催促制定有效的措施、配备足够的资源，按时完成施工方案；(4)主持工地协调会，协调建设各方关系。合同管理和造价控制方面：(1)审核施工单位提交的工程计量申报表或工程月支付申报表；(2)参与施工单位申请索赔的理由情况调查，提出索赔调查报告和处理意见；(3)审核或确认工程变更的内容、范围和工程量；协商确定合理的变更价格；(4)在合同实施中，经常提醒合同双方认真履行各自的合同义务，努力防止索赔。检测试验方面：(1)根据合同有关规定，催促施工单位进行原材料、成品、半成品和设备的检验；(2)根据合同要求对现场材料、成品、半成品按一定频率或要求作好抽检测试工作，发现问题及时向总监汇报，并提出处理意见；对进场工程设备进行检验，对不符合要求的设备，提出处理意见；(3)工程缺陷部位和事故部位的检测和试验工作；(4)对施工单位试验室、人员的资质进行检查认可及对试验设备的率定情况进行检查，监督其按操作规程和技术标准进行各项试验；并对试验报告进行审核；(5)及时汇总各项试验和测试成果，定期提交检测成果；(6)对有疑义的检测成果，应立即处理。测量方面：(1)负责监理合同范围内的工程设计交接桩工作，对所交基准线、控制点、水准点进行复核，并提出书面复核文件；(2)根据测量精度要求，复核施工单位已完成的三级放样以及复核后的加密桩和临时水准点，对使用时限较长的点、线、高程进行定期复核，作好记录；(3)复核施工过程中重要部位的施工放样，工程完工后会同监理人员对工程进行实测实量，按抽检频率要求复核施工放样；(4)每项复核工作开展前，认真作好复核方案和内业计算，组织协调其他人共同进行复核工作；(5)检查施工单位测量仪器和度量工具；(6)定期检查监理自备仪器、度量工具，保管、保养监理自备仪器；(7)汇总各项测量复核成果。资料管理方面：(1)负责图纸、文件、资料的签收、分发、保管；(2)按工程部位整理施工过程中的质量、进度、计量、支付等内业资料，进行编号存放，输入计算机管理；(3)催促和检查施工单位内业资料的质量及完成情况，及时提供信息给专业监理工程师，以便及时整改与补充；(4)按档案管理要求及时进行监理资料的整理，工程验收前为总监提供编制监理工作报告及评估报告的数据资料。第五节堤防工程建设监理文件资料管理程序一、目的为有利于堤防工程建设监理信息渠道畅通，标准堤防工程建设监理文件资料管理，特制订本程序。二、范围本程序适用于堤防工程建设监理文件资料管理。三、职责工程监理机构是工程工程监理文件、资料、记录形成的单位。监理文件、资料管理工作进程应与监理工作进程同步，在监理工作开始就应指定人员〔专职或兼职〕，负责工程监理机构文件资料的管理。各级人员的职责：3.1总监理工程师职责：(1)对工程文件资料管理控制负责；负责组织制定工程监理机构文件资料管理方法；(2)指定专人负责文件资料的管理；(3)负责批转工程文件、签发各类监理文件；(4)负责对重要的工程文件组织并主持审批，负责拟订重要的监理文件。3.2监理工程师职责：(1)负责监理文件的拟稿、核稿、送审、施工图纸的核转；(2)对需要归档的文件、资料必须按照要求定期向文件资料管理人员移交，集中管理，不得据为己有；(3)离岗时，应按要求办理文件移交手续。3.3文件资料管理人员职责：(1)负责文件资料的收集、登记〔收发文登记〕、编目、借阅等日常管理工作；(2)按监理档案资料归档要求整理立卷，及时归档，确保监理文件资料的完整性、准确性、系统性，并保证立卷、归档的档案符合国家标准和有关规定要求；(3)保管好本工程工程的监理文件、资料，并按要求做好移交工作。四、文件分类及其组成堤防工程建设监理文件包括：质量体系文件〔质量保证手册、程序文件、监理作业指导书〕；外来文件〔设计文件、施工单位文件、工程法人文件及上级机关文件等〕；监理单位及工程监理机构文件；国家、行业的标准、规程、标准等；国家、地方有关法令、法规等。五、文件资料管理程序5.1外来文件的管理程序设计文件管理程序(1)设计文件指由设计单位通过工程法人提供，或由工程法人提供，或按承建合同规定由施工单位提供的报工程监理机构审查批准的可用于工程实施的施工图纸、设计说明书、技术要求、技术标准以及其相应的设计修改通知，或按承建合同规定可由监理工程师签署的变更指示等文件。(2)工程法人提供用于工程实施的设计文件均一式6份，其中监理机构审核备查及监理工作留存3份，其余3份依照工程承建合同文件规定通过监理机构核查后批转施工单位执行。(3)设计单位应根据签订的供图协议或供图方案于工程开工前规定的时间内提供工程法人。监理机构于收到工程法人核转设计文件后7天内完成核查工作。对于需要修改的设计文件，提出具体修改建议，通过工程法人转回设计单位研究处理；核查合格图纸，及时签发施工单位执行。(4)施工单位对收到的设计文件应进行仔细阅读和检查(包括核对所有的尺寸、高程和数量)，对发现的或在作业实施过程中发现设计文件中存在的缺陷或错误，应在7天内以书面方式通知监理机构，供监理工程师在施工前或该项作业实施前提请设计单位作出修改和补充，防止由此引起返工和造成损失。(5)未经工程法人或监理机构批准并签发的任何设计文件不能作为正式施工的依据，监理机构也不为按未经有效签发的设计文件与施工变更实施的工程进行合同支付签证。(6)施工过程中，假设地形、地质或其它自然条件发生了与设计文件不符的重大变化，施工单位应及时书面通知监理机构，并提出处理或变更建议报监理机构审批。(7)施工期间，监理机构依据工程承建合同文件规定与工程法人授权所签发的施工变更指示，施工单位应予执行，也不得以此为理由要求解除或改变其合同责任与义务。(8)由工程法人提供的设计文件，未经许可，工程监理机构不得用于本合同工程范围以外或转给第三方。施工单位文件管理程序(1)施工文件指施工单位根据工程承建合同规定或根据监理文件要求必须报送监理机构的施工组织设计、施工技术措施、施工方案、材料供给方案、工程工程开工(开仓)申请、工程检测试验报告、合同支付报表、合同索赔与合同商务文件、各种工程施工问题请示以及与工程实施、竣工、维护等一切工程施工活动有关的各种图纸、报告、图片和原始记录、报表、材料与资料等，所有反映工程承建合同履行过程与工程施工活动的文件。(2)工程监理机构应根据工程建设实际，制定有关监理细那么，规定施工单位应报送文件、文件内容、格式、细节和报送期限。(3)对于已经批准的施工文件，假设因自然条件或施工条件发生重大变化，或必须对施工文件作实质性的变更，施工单位应按要求及时提出书面文件重新报请工程法人或监理机构审批。(4)合同文件规定由施工单位负责设计的工程工程，施工单位必须于工程开工10天以前，一式四份报监理机构审批。(5)施工单位编制的施工文件均应一式四份递交监理机构办公室，并由监理机构文件资料员负责签收。业经审批的施工文件或其审签意见单由工程监理机构通知施工单位领取。(6)对于应报送审批并业已送达的施工文件，监理机构将在一个不长于7天的期限内完成审批工作，审批意见包括“照此执行〞、“按意见修改后执行〞、“修改后重新报送〞三种。返回施工单位的施工文件审签或批复意见假设为“修改后重新报送〞，施工单位必须按有关规定和要求修改后重新报送，并承当由此所造成施工延误及经济损失等的合同责任。(7)施工文件的报送期限以监理机构签收人的签收日期为准。该报送期限按合同文件规定执行，假设合同文件未作明确规定时，按有关监理实施细那么或监理工作规程的要求执行。(8)监理机构超过审批期限仍未完成对施工文件的审批，可认为该报审文件已报经监理工程师审阅。工程法人文件管理程序(1)工程法人文件指经工程法人或工程法人有关部门依照工程承建合同和建设监理合同文件规定签发、下达、批转的与工程建设活动有关的纪要、简报、通报、通知、规定、批复、批转，以及与此有关的各种文图、函件等。(2)除非工程法人另有指示或合同文件另有规定，否那么施工单位向工程法人报送的施工文件都必须主送监理机构，并经由监理机构审核和转达。(3)除非工程法人另有指示或合同文件另有规定，否那么工程法人关于工程工程施工的主要意见和决策，都应通过监理机构向施工单位下达实施。监理文件管理程序监理文件指监理工程师在工程法人授权和根据工程承建合同规定开展监理工作所编制发布的文件，以及有关工程建设活动的批复、简报、通报、通知、规定、签证以及协调会议纪要等所有反映工程承建与建设监理合同履行过程与建设监理过程的文件。常规的监理文件包括：(1)对施工单位的“批复文件〞；(2)施工过程“指示(令)文件〞；(3)施工质量或合同支付“签认文件〞；(4)工程建设施工“协调文件〞；(5)工程工期完工及工程验收“签证文件〞；(7)提交设计或施工单位的“商议函〞；(8)工程“信息文件〞；(9)监理“工作报告〞；(10)监理“管理文件〞；(11)质量体系运行文件；(12)其它文件。监理文件成文程序(1)监理文件的编制应遵守并按国家及有关部门发布的公文管理和承建合同、监理合同有关规定进行。必须有主题词的，主题词按水利水电工程管理部门发布的主题词标准用语采用和编写。必须引用公文(函件)的，应领先引标题，后引文函字号。监理文件必须专事专文、表述明确、数据准确、判断正确、简明扼要、用语标准，构成要素的引用和解释必须严格以有关法规和合同文件为依据。文件标题应当准确简要地概括文件属性与主要内容。除承建合同有明确规定外，监理工程师无权修改或变更承建合同规定，也无权免除承建合同中规定的施工单位或工程法人应承当的义务、责任和权利。监理工程师应明确其职责范围，勿超越权限干预承建合同赋予施工单位的职责与权利，以免导致合同责任或合同风险的转移。(2)规章性文件编写参照《水利水电技术标准编写规定》SL01-92；(3)监理文件的产生程序分为拟文、核稿、审查〔会签〕、签发、文印、送发等六道根本程序。拟文人应及时向有关专业人员或工程监理机构提供资料和反响信息，与相关人员或工程监理机构会商后成稿；拟文人应按监理机构有关授权文件规定指定具备相应职级资质、业务水平和能力的监理人员核稿；涉及工程监理机构其它人员分管事项的，送交工程监理机构相关负责人安排审核会签；工程监理机构文件由总监理工程师负责签发；必须采用文头文件的，送交工程监理机构文件资料管理人员统一编制文号〔文号编制按《监理质量保证手册》要求编制〕、核定发送范围、确定打印份数后成文。工程监理机构文件资料管理人员按核定发送范围送发。(4)监理文件编制质量责任打印文稿由拟稿人(或核稿人)负责文字核对。核对人对文稿的编排及文字错误承当直接责任。监理文件的拟稿人、核稿人和会签人对文件的真实性、合理性和准确性承当直接责任。资料管理员对文件及文号编制的重发、漏发、误发等发送与编制失误承当责任。监理文件送发处理程序(1)监理文件，包括监理现场指示和监理签证文件，应按文件类型和发送对象，送达对方有效授权人或代理人或指定联系人，不能直接送达工人。监理人员也不能直接向施工单位工人发布指令。(2)监理文件发送时应认真做好发送和签收记录。重要的或有合同时限规定的监理文件在送达签收时，应注明签收人、签收日期和签收时间。(3)施工单位对收到的监理文件有异议，可于接到该监理文件的7日内，向监理机构提出确认或要求变更的申请。监理机构在7日内对施工单位提出确实认或变更要求作出书面回复，逾期未予回复表示监理机构对原指令予以确认。(4)施工单位如对监理文件或监理机构确实认意见有异议，可于该文件或确认意见送达后的7日内向工程法人申请复议，并承当由此而产生的一切费用与损失。(5)假设施工单位对监理文件(包括监理机构确实认意见)或工程法人的指示(包括其复议意见)有异议，应首先在总监理工程师的协调下，通过友好协商寻求合理解决。监理文件传递程序(1)文件传递流程图业主业主业主指示设计单位设计文件监理机构监理文件施工单位施工文件主导流向反响流向(2)属紧急工程文件，必须在其左上角一个明显位置加盖“急件〞章，受理方应在一个合理的短时间内作出处理。在非常情况下，还可以先通过或口头传递文件内容要点，并在随后的8小时内补送书面正式文件。(3)为促进工程建设的顺利进展和工程建设合同的切实履行，根据《工程建设监理合同》文件规定，工程法人应在3天(对于急件，应在一个更短的时间)内，就监理方书面提交并要求工程法人作出决定的事宜作出书面决定送达监理方。假设超过期限监理方未收到工程法人的决定意见，可理解为工程法人对监理方的明确建议意见无异议，并将该建议意见视为工程法人的决定。(4)具有合同效力的一切工程文件，均以书面文件为准。特殊情况下可先口头或通知，并立即补发书面文件。(5)除非建设单位另有指示或工程承建合同文件另有规定，否那么不符合文件传递程序而来往的文件，可能被视为非正式文件或无效文件而不具有合同所赋予的效力。由此所造成的工程延误与合同责任，由责任方承当。监理文件归档管理程序(1)凡在监理活动中要求立卷归档的材料，监理人员必须按照要求，定期向监理机构资料管理部门或者资料管理员移交，集中管理，任何人不得据为己有。按要求不得归档的材料，禁止擅自归档。(2)工程监理机构应作出规定，对但凡反映工程监理活动，有保存利用价值的文件材料(即文件、图纸、图表、质量签证单、工程变更、处理方案等不同形式的载体)均应归档。对无保存价值的文件材料，不需立卷归档，在本单位保存一段时间后，经本单位领导批准，报有关档案管理部门同意后，自行处理。(3)为了保证案卷质量，监理档案应按国家和水利部有关规定进行整理立卷。(4)工程监理机构应建立监理档案科学的管理制度，配置适于保存档案的专门房间和必要的设施，确保档案的平安。工程监理机构在本工程实施期间应妥善保管本工程的所有监理档案，工程完工后(或在机构撤销前三个月)按合同规定及时办理本工程监理档案的移交工作。工期较长的工程，可分阶段分工程进行移交工作。(5)工程监理机构应妥善保管的监理档案，也须建立相应的借阅制度，以免监理档案遗失。软件管理程序软件的管理按《计算机软件管理方法》执行。软件开发要经过评审、批准后才能应用；引进软件要审批、验证、批准后应用。第六节工程监理机构发文管理规定为促进工程监理机构发文的标准化，有效发挥监理文件的作用，根据国家有关部门制定的公文管理方法，结合监理合同文件和《堤防工程建设监理文件资料管理程序》，就监理发文中的有关问题作以下规定。一、文件格式1.1文号编制①非红头文件监理表格文件和外部监理协调文件均为非红头文件，其文号按下例备忘录文件文号编为“长×监〔〕〔200×〕备×号〞；指令文件采用“长×监〔〕〔200×〕指×号〞；返工令采用“长×监〔〕〔200×〕返×号〞()内填写标段简化号。如洲湾监理站对III标的备忘录文号编为“长监〔III〕〔2000〕备1号〞②红头文件文号按下例“长×监〔200×〕×号〞。1.2文件格式①文件标题应当能准确简要地概括文件属性与主要内容。②正文内容要条理清楚、层次清楚、数据正确、简明扼要、用语标准。必须引用文函的，应先引标题，后引文函号。必须注明日期的，应当写具体的年、月、日。③文件中的数字，除成文时间、层次序数和惯用语、缩略语以及具有修辞色彩语句中作为词素的数字使用汉字外，应当使用阿拉伯数码。④须采用主题词的，按国家或国家部门发布的公文文件主题词标准选用或编写。⑤主送、抄送等单位应用全称或标准化简称，以示尊重。其中：主送：指应送达文件的受理单位。抄送：指应送达供其了解文件内容的监理机构的上级机关、工程法人、监理同级机构或无监理与被监理关系的单位与机构。发送：指应送达并供其使用的监理部下级机构和受监理单位。1.3成文日期成文日期为文件形成时间，通常情况下以签发时间为准。假设必须另行报经批准的，以批准签署时间为准。1.4文件类别按《工程建设监理文件管理工作规程》有关规定执行，属于保密或紧急文件的，按文件签发人注明或确认的级别加盖密级或急件章。二、文件的发送范围2.1常规文件发送至文件中注明的主送单位、抄送单位。对工程监理机构的领导，拟文单位另行增发一至两份。2.2监理规章文件(监理管理文件)同时发送至工程监理机构监理组长以上监理人员。2.3监理信息文件监理周报、月报、简报等信息文件发送范围依照监理合同文件规定确定。2.4标准化表格文件除报送工程法人一份外，其他按表格文件说明指定范围与份数发送。2.5密级文件按有关规定或另行请示总监或分管总监确定。三、监理会议纪要文件的管理监理会议纪要文件分类为外部监理协调会议纪要文件和监理内部工作会议纪要文件两类：外部协调会议纪要文件指由工程监理机构或工程监理分支机构主持，有工程法人、设计单位、施工单位和其他有关单位参加的工程协调会议纪要文件。内部工作会议纪要文件指工程监理机构内部召开的工作会、有关工程问题和完善监理工作等会议纪要文件。外部监理协调会议纪要文件编写与管理按《堤防工程建设监理文件资料管理程序》有关规定执行。内部监理工作会议文件编写与管理工程监理机构内部会议纪要文件属工程监理机构准规章文件，报分管总监批准并签发，以红头文件打印，盖工程监理机构印章后发布。属一般工作、或工程情况研究会议，必须发纪要文件的，报分管总监批准签发，以红头文件打印，依文件性质和责任范围盖工程监理机构印章后发布。四、其它4.1本规定未尽事宜，按《堤防工程建设监理文件资料管理程序》规定执行。本规定由监理单位负责解释。附件:红头文件格式×××工程建设监理单位发文稿纸签发：××［200］号密级：缓急：办公室主办单位：工程监理站会签：拟稿：标题：主送单位：抄送单位：附件：主题词印发单位：年月日印刷份数收稿打字校对复印封发正文附件×××工程建设监理单位×××工程工程监理站文件××[200]号〔文件名〕：〔主送单位〕：〔内容〕：〔此页无正文〕年月日主题词：抄送：第七节堤防工程建设监理工作质量考核规定一、目的为在堤防工程监理效劳过程中检查、考核监理工作质量，特制定本规定。二、范围本规定适用于堤防工程建设监理工作。三、职责监理单位职责依据《工程建设监理工作质量检查考核评分方法〔试行〕》、《监理业务考核手册》、《堤防工程建设监理工作质量考核规定》等规定要求，定期〔每年至少1次〕或不定期对工程监理机构监理工作质量进行检查考核；依据《堤防工程各级监理人员岗位职责》等规定要求，定期〔每年至少1次〕对工程监理机构总监理工程师及主要监理人员工作质量进行检查考核。总监理工程师职责总监理工程师应依据《堤防工程各级监理人员岗位职责》等规定要求，定期〔每年至少1次〕组织对本工程全体监理人员一年的工作质量进行考核评定；总监理工程师应负责检查监理人员日常工作质量，发现问题及时纠正，并采取预防措施防止、杜绝类似问题发生。重大问题及时向监理单位报告。四、监理工作质量检查考核的依据国家及有关部门的现行建设法规、监理法规对监理的要求；4.2工程监理机构制定的各项工作及规章制度；《监理合同》和《施工承包合同》中对监理工作的要求；《工程建设监理工作质量检查考核评分方法〔试行〕》；《监理业务考核手册》；《堤防工程监理工作规程》；《堤防监理人员守那么》；4.8《堤防工程各级监理人员岗位职责》；4.9《堤防建设监理文件资料管理程序》；4.10《堤防工程验收监理工作规程》；4.11《监理规划》要求；2《质量体系文件》要求；3工程法人、建设单位、质量监督单位对监理效劳的意见。五、监理工作质量考核的主要内容堤防工程监理工作应遵循“守约、诚信、公正、科学〞的原那么。监理活动应及时、到位、有效，符合规定的要求。工作质量考核的主要内容为：组织与筹划(1)考核总监理工程师按工程建设内容配备和选聘满足工程建设监理需要的人员情况；监理人员的聘用、上岗考核执行《堤防工程工程监理机构组建管理规定》和《堤防工程监理人员聘用管理规定》情况；聘用的监理人员胜任工作情况；(2)考核总监理工程师对本工程监理人员分工、明确职责和工作程序、方法和工作关系情况；工程监理机构有序运转情况；(3)考核总监理工程师对本工程监理活动进行总体筹划，制定《监理规划》、各项《监理实施细那么》情况；进行工程工程划分，确定关键部位和特殊过程并制定相应监理控制方法情况；制定的工作记录表格和工程质量控制、支付计量控制表格符合工程实际情况。5.2监理实施过程(1)考核监理事前控制工作情况；考核监理核查的开工条件，签署开工意见和发布开工令情况；(2)考核原材料进场检验签证制度落实情况；工程监理机构见证抽样试验及抽样试验记录情况；委托试验报告检查认可情况；(3)考核质量控制的巡视、旁站、平行检测等措施的落实及记录及时、准确情况；按质量评定规程要求，及时核定单元工程质量等级，签署核定意见情况；按规定对隐蔽工程进行了验收，并对施工质量进行签认情况；对施工质量不符合要求的单元工程提出处理意见情况；监督整改，并进行验收和记录情况；(4)考核发生质量事故按水利部《水利工程质量事故处理暂行规定》上报和处理，处理结果进行验收和记录情况；(5)考核当工程建设到达一定阶段，按《堤防工程验收监理实施细那么》要求，做好该阶段验收前的组织与准备工作、备齐监理单位应提供的有关验收资料情况；签署质量评定意见，并对存在问题进行分析，提出处理意见情况；催促遗留问题的处理，并对处理结果进行验收和记录情况；(6)考核审核施工单位提交的施工进度方案，签署审核意见情况；监督进度方案的实施，并对方案的实施结果进行检查分析情况；对偏离进度方案的，要求施工单位制定赶工措施并修订进度方案情况；(7)考核根据实际完成合格工程量记录，对施工单位报送的《月完成工程量报审表》进行核实签认情况；对发生的不可预见的工程量，会同施工单位如实计量情况；(8)考核对合同执行情况进行跟踪记录，并及时通过《监理通知》催促和纠正施工单位不符合合同约定的行为和提前向建设单位和施工单位发出预示，防止偏离合同约定事件的发生情况；根据事实审核、评估施工单位提交的《设计变更、洽商费用申报表》、《工程延期申请表》、《费用索赔申请表》和合同一方或双方提交的《解决合同争议申请》和《违约申诉报告》等，对上述事件做出公正处理情况；(9)考核监理文件的形成和管理，外来文件的签收与管理执行《长江委堤防工程建设监理文件资料管理程序》情况；信息渠道畅通情况；按合同要求提交《监理月报》等资料情况。监理成效(1)进度方案建议被采纳，工程进度加快，工期目标〔阶段目标〕实现；(2)预控措施落实，各种工程质量签证准确率在95%以上，工程质量目标实现；(3)计量方式确定，计量签证准确率高；优化设计等方案被采纳，节约了工程投资；工程造价控制在合同价以内；(4)与建设各方能密切配合，协调一致，工程进展顺利；(5)工程法人及建设单位对监理效劳工作总体情况满意；(6)对施工单位的监督管理方式得当，施工单位乐意配合监理工作，监理的各项措施都能得到落实；(7)与设计单位联系交流渠道畅通，监理工作得到了设计单位的支持。第八节工程建设监理工作质量检查考核评分方法〔试行〕一、总那么为提高堤防工程建设监理工作质量，加强对工程监理机构的检查管理，综合评价监理工作质量，促进监理工作更好地为工程建设效劳，制定本方法。本方法适用于堤防工程监理单位成立的各工程建设工程监理机构。本方法采用百分制评分。评分结果分为“优良〞、“合格〞、“不合格〞，即实得分≥85分的为优良，≥70分的为合格，＜70分为不合格。本方法各条款所列分数均为最高得分，其最低得分为0分。检查工程每次扣分的最小值为分。假设受检工程不包含《评分方法》所列全部检查工程，在具体评分时，所缺工程的实得分和应得分均按0分计取。各工程监理机构检查评分后，应针对存在的问题积极采取措施，抓紧整改。凡在下一次检查中发现有上一次检查提出的问题，而无特殊理由未加整改的，加倍扣分。检查不合格的，监理中心有权采取组织措施，对该监理机构进行整顿。二、检查组织及内容建设监理工作质量检查组由长江委工程建设监理中心负责组织。对监理单位承接的大中型工程建设监理工程，每年在监理机构自检的根底上抽查其中的20％～30％。检查内容：包括监理机构管理和监理成效两大类。其中监理机构管理情况〔50分〕，包括监理机构及人员素质、监理机构业务管理和监理财务管理3大项；监理成效〔50分〕，包括执行法规和标准、质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理、协调关系、工程质量评价及业主评价9大项。三、评分方法监理机构及人员素质情况〔20分〕。(1)总监责任制执行情况〔6分〕。监理机构实行总监负责制，认真履行《监理合同》。总监理工程师能认真履行《监理合同》赋予的职责得3分，总监理工程师根本履行《监理合同》赋予的职责，有1项未履行那么扣分，最低得1分；总监理工程师未能履行《监理合同》赋予的职责得0分；总监按《监理合同》全额工作日到位得3分；总监未能按《监理合同》全额工作日到位，到位时间不少于全额半数工作日，但少于《监理合同》要求的工作时间，每少1个月扣分，最低得2分；总监到位时间少于1/3数工作日得1分。(2)监理人员配备及专业设置〔5分〕。高、中、初级监理人员配备合理，专业设置满足《监理合同》要求和监理工作需要的得5分；根本满足《监理合同》要求和监理工作需要，但专业设置不配套，每少1项专业扣分，最低得2分；不能满足《监理合同》要求和监理工作需要时，每缺1项专业或监理人员配备失调扣1分，最低得1分。(3)监理人员素质情况〔6分〕。专业技术总体水平较高，遵守职业道德，廉洁奉公，遵纪守法得6分；专业技术总体水平一般，能遵守职业道德，未发生违纪违法现象，出现1次监理技术失误扣分，最低得2分；专业技术总体水平不能满足监理工作需要，发生1次严重失误或违纪现象扣2分，最高得1分，最低得0分。(4)监理人员持证上岗情况〔3分〕。监理机构应按规定配备足够的持证监理人员。主要监理人员是指总监、副总监及各处〔组〕负责人。主要监理人员持证上岗人数≥70％得3分；持证人数≥40％、＜70％时得2分；持证人数＜40％时得1分。监理机构业务管理〔24分〕。(1)监理机构规章制度制订和执行情况〔4分〕。监理机构必须有针对本工程特点而编制的规章制度，形成正式文件，并付诸实施。监理机构规章制度齐全、并严格执行得4分；监理机构规章制度根本齐全，无针对性扣分，未形成正式文件时扣分，每出现1个制度未执行情况时扣分，最低得2分；监理机构规章制度不齐全，无针对性，未形成正式文件，也未认真执行得1分。(2)监理实施细那么的制定和执行情况〔4分〕。监理机构根据工程实际制订完善的监理实施细那么，并按细那么开展工作得4分；制订了局部监理实施细那么，根本按细那么开展工作，每缺1项监理细那么扣分，最低得3分；未制订监理实施细那么，不按细那么开展工作得0分。(3)对监理主管部门指示和要求执行情况〔4分〕。监理机构应认真执行监理主管部门的指示和要求。对于能够认真执行监理主管部门的指示和要求的监理机构得4分；对监理主管部门的指示和要求一般能执行，每出现1次未执行要求扣分，最低得2分；对监理主管部门的指示和要求不传达、不办理得0分。(4)与监理相关单位的文件处理〔4分〕。监理往来文件是指监理工作中的业主、施工等单位的有关文件。监理机构对于往来文件处理及时、正确，办事效率高得4分；往来文件能正确处理，但不及时，办事效率不高，对于往来文件出现1次延误扣分，最低得2分；不能正确处理来往文件，办事拖拉，对于往来文件每出现1次失误扣1分，最高2分，最低得0分。(5)计算机辅助监理〔4分〕。工程监理机构应充分利用计算机进行辅助监理。对于能够充分运用计算机进行辅助监理工作的监理机构得4分；对于计算机辅助监理工作程度一般的监理机构得3分；未进行计算机辅助监理工作的监理机构得0分。(6)监理资料、文件的整理和归档情况〔4分〕。监理资料、文件能按《监理合同》和有关规定整理标准，指定专人管理得4分；监理资料、文件根本齐备，指定了专人管理，但不够标准得2分；监理资料、文件未及时整理，也无专人管理得0分。监理财务管理〔6分〕。(1)财务管理制度制订和执行情况〔3分〕。监理机构应根据监理单位财务规定及工程本钱预算制订财务制度，并严格执行。对于制订了财务制度，指定专人管理财务，严格遵守财会制度的监理机构得3分；制订了财务制度，指定专人管财务，但执行财会制度不严格得2分；未制订财务制度，有重大违反财会制度行为的得0分。(2)按规定上报财务报表情况〔3分〕。监理机构的财务报表每年应上交监理单位审核、核备、汇总。监理机构按规定每年按时、准确上报财务报表得3分；每年上报财务报表，但不及时得2分；不按规定上报财务报表得0分。执行法规和标准〔14分〕。(1)执行国家和行业的法令、法规和技术标准情况〔3分〕。监理机构必须认真贯彻国家和行业的法令、法规和技术标准。能认真执行国家、行业的法令、法规和技术标准的得3分；能较好地执行国家、行业的法令、法规和技术标准的得2分；一般能执行国家和行业的法令、法规和技术标准的得1分。(2)结合工程实际进行工程划分情况〔4分〕。监理机构在主体工程施工前应协助工程法人商设计、施工单位将工程进行单位工程、分部工程、单元工程的详细划分，并经相应的质监机构认可，形成正式文件，作为工程质量评定及验收的依据。对于能积极协助业主，结合工程实际进行工程划分，划分合理，并形成文件得4分；局部工程进行了工程划分，划分合理，但未形成文件得3分；局部工程进行了工程划分，划分不合理，未形成文件得1分；未进行工程划分得0分。(3)单元工程质量等级评定情况〔7分〕。监理机构应对已完成的单元工程及时进行质量评定。能及时、正确进行质量等级评定的监理机构得7分；单元工程质量等级评定不够及时但正确得5分；未进行单元工程质量等级评定，或相隔长时间后才评定得2分。质量控制〔12分〕。(1)质量控制情况〔7分〕。监理机构应按照《监理合同》中的质量控制要求和监理规划中的质量控制方法进行质量控制。监理机构通过跟踪、巡视和试验检测，所监工程质量得到有效控制，未发生过质量事故得7分；所监工程质量得到有效控制，一般质量事故能及时正确处理得5分；所监工程质量未得到有效控制，有较大质量事故，但主要责任不在监理的得1分。(2)单元工程质量合格率及优良率〔5分〕。已评定的单元工程合格率必须到达100％，其中优良率≥90%者得5分；优良品率每减少10个百分点扣0.5分；如有不合格且未作任何处理的或经处理仍不合格的单元工程，扣5分；质量不合格的单元工程经过补强或局部返工处理，重新评定为合格的，可视为合格单元工程，但不得评为优良单元工程；全部返工重做的可重新评定其质量等级。经局部处理后合格的每个单元工程扣0.5分,直至3分；返工重做的每个单元工程扣0.5分,直至3分。质量评定结果有失实现象要扣分，每个单元工程扣1分，直至3分。工程进度控制情况〔2分〕。监理机构应根据监理合同的要求进行工程进度控制。监理机构能紧密结合所监工程实际，制定、审批、调整进度方案，使工程按进度目标实施得2分；能审批进度方案，进度目标控制一般得1分；未采取积极措施协助工程法人和施工单位控制进度得0分。工程投资控制情况〔3分〕。监理机构按照监理合同的要求进行工程投资控制。监理机构能按规定认真审核工程预算，进行工程款支付审核签发，进行工程变更洽谈、索赔，为工程节约了投资，投资得到有效控制得3分；按《监理合同》要求进行工程款支付审核签发和进行投资控制得2分；有未按《监理合同》要求进行投资控制现象发生的得0分。工程合同管理情况〔3分〕。监理机构能全面熟悉掌握合同规定，监督管理合同执行情况，正确处理合同事宜得3分；较为熟悉掌握合同规定，能较好地监督管理合同执行情况得2分；合同意识差，不能按合同规定处理有关事宜得0分。信息管理情况〔5分〕。监理机构的监理日志、月报、简报和会议纪要等监理信息格式应正规，内容要齐全，编制和发送应及时。对于做到上述要求的监理机构得5分；监理日志、月报、简报、会议纪要等监理信息，内容简单，发送不及时得3分；没有编制和发送监理信息得0分。协调建设各方关系情况〔3分〕。监理机构能按监理合同和承包合同的规定，积极有效地协调建设各方的关系且有一定的权威性得3分；较好地协调建设各方的关系得2分；不能协调好建设各方的关系得0分。质量监督部门与上级主管部门对工程质量的检查评价〔5分〕。质量监督部门及上级主管部门检查所监工程施工质量为“优良〞等级的得5分；质量监督部门及上级主管部门检查所监工程施工质量为“合格〞等级的得4分；质量监督部门及上级主管部门检查所监工程施工质量为“不合格〞等级且与监理机构有关的得0分。业主对监理机构的评价〔3分〕。监理机构年终在填写《监理业务考核手册》时，应请工程法人对监理工作出具书面评价意见。工程法人在监理机构年终考核时，书面表示满意并评价为“尽职〞的得3分；工程法人书面评价为“较好〞的得2分；未取得工程法人书面评价，口头评价为“较差〞的得0分。四、检查考评工作方式及程序检查组提前通知被检查的监理机构并制订检查工作方案。监理机构应在规定的时间内对自身监理工作进行自查，填写《工程建设监理工作质量检查评分表》并编写、提交“监理工作自查报告〞。4.2检查组审阅监理机构提交的“监理工作自查报告〞，并征询工程法人、设计和施工单位意见，进一步了解监理机构的工作方式、方法、工作深度；填写检查评分表和提出“检查评价意见〞〔见附件二〕。4.3检查组根据检查评分表和“评价意见〞，经分析和总结综合评审后提出检查工作报告。五、附那么本方法的修改完善及解释权在堤防工程建设监理单位。本方法自发文日起实施。附件一堤防工程建设监理工作质量检查评分表监理机构名称：监理工程工程：检查工程检查内容检查标准应得分实得分备注一监理管理(50)监理机构及人员素质(20)1.总监负责制执行情况(6)总监理工程师认真履行《监理合同》赋予的职责3总监理工程师根本履行《监理合同》赋予的职责1总监理工程师未能履行《监理合同》赋予的职责0总监按《监理合同》全额工作日到位3总监未能按《监理合同》全额工作日到位，到位时间≥半数全额工作日，到位时间＜《监理合同》要求的工作时间2总监到位时间≤1/3数工作日12.监理人员配备及专业设置(5)专业人员配备及专业设置能满足《监理合同》需要5专业人员配备及专业设置根本满足《监理合同》需要3专业配备不齐、不能满足《监理合同》需要13.监理人员素质情况(6)专业技术总体水平较高，遵守职业道德，廉洁奉公，遵纪守法6专业技术总体水平一般，能遵守职业道德，未发生严重违纪违法现象4专业技术总体水平不能满足监理工作需要,发生过严重失误和违纪现象04.监理人员持证上岗情况(3)主要监理人员持证上岗人数≥70%3主要监理人员持证上岗人数≥40%，＜70%时2主要监理人员持证上岗人数＜40%1续前表检查工程检查内容检查标准应得分实得分备注一监理管理(50)监理机构业务管理(20)4监理机构规章制度根本齐全、但执行不严格2监理机构规章制度不齐全、也未认真执行12.监理实施细那么的制定和执行情况(4)制订完善的监理实施细那么，并按细那么开展工作4制订了局部监理实施细那么，根本按细那么开展工作3未制订监理实施细那么或未按细那么开展工作03.对监理主管部门指示和要求执行情况(4)能够认真执行监理主管部门的指示和要求4对监理主管部门的指示和要求一般能执行2对监理主管部门的指示和要求不传达、不办理04.与监理相关单位的文件处理(4)往来文件处理及时、正确，办事效率高4往来文件能正确处理，但不及时，办事效率不高2不能正确处理来往文件，办事拖拉05.计算机辅助监理(4)能够充分运用计算机进行辅助监理工作4计算机辅助监理工作程度一般3未进行计算机辅助监理工作06.监理资料、文件的整理和归档情况(4)监理资料、文件按《监理合同》和有关规定整理标准，指定专人管理4监理资料、文件根本齐备，指定了专人管理，但不够标准2监理资料、文件未及时整理，也无专人管理0监理财务管理(6)1.财务管理制度制订和执行情况(3)制订了财务制度，指定专人管理财务，严格遵守财会制度3制订了财务制度，指定专人管理财务，但执行财会制度不严格2未制订财务制度，有重大违反财会制度的行为02.按规定上报财务报表情况(3)32不按规定上报财务报表0续前表检查工程检查内容检查标准应得分实得分备注二监理成效(50)执行法规和标准(14)认真贯彻国家和行业的法令、法规和技术标准3能较好地执行国家和行业的法令、法规和技术标准2一般能执行国家和行业的法令、法规和技术标准12.结合工程实际进行工程划分情况(4)积极协助业主，结合工程实际进行工程划分，划分合理，并形成文件4局部工程进行了工程划分，划分合理，但未形成文件3局部工程进行了工程划分，划分不合理，未形成文件1未进行工程划分03.单元工程质量等级评定进行情况(7)对已完成的单元工程能及时、正确进行质量等级评定7单元工程质量等级评定不够及时但正确5未进行单元工程质量等级评定，或相隔长时间后才评定2质量控制(12)1.质量控制情况(7)通过跟踪、巡视和试验检测，工程质量得到有效控制，未发生大质量事故7工程质量得到有效控制，工程质量事故及时正确处理5工程质量未得到有效控制，有重大质量事故，未正确处理12.单元工程质量合格率及优良率(5)单元工程合格率100%，优良率80%以上5单元工程合格率100%，优良率＞50%4单元工程合格率100%，优良率＜20%2进度控制(2)1.工程进度控制情况(2)能紧密结合工程实际，制定、审批、调整进度方案，使工程按进度目标实施2能审批进度方案，进度目标控制一般1未采取积极措施协助业主和施工单位控制进度0续前表检查工程检查内容检查标准应得分实得分备注二监理成效(50)投资控制(3)1.工程投资控制情况(3)3按《监理合同》要求进行工程款支付审核签发和进行投资控制2有未按《监理合同》要求进行投资控制的现象发生0合同管理(3)1.工程合同管理情况(3)监理机构能全面熟悉掌握合同规定，监督管理合同执行情况，正确处理合同事宜3较为熟悉掌握合同规定，能较好地监督管理合同执行情况2合同意识差，不能按合同规定处理有关事宜0信息管理(5)1.信息管理情况(5)监理日志、月报、简报、会议纪要等监理信息格式正规，内容齐全，编制和发送及时53没有编制和发送监理信息0协调关系(3)1.协调建设各方关系情况(3)能按监理合同和承包合同的规定，积极有效地协调建设各方的关系，具有一定的权威性3较好地协调建设各方的关系2不能主动协调好建设各方的关系1工程质量评价(5)质量监督部门及上级主管部门检查施工质量为“优良〞等级5质量监督部门及上级主管部门检查施工质量为“合格〞等级4质量监督部门及上级主管部门检查施工质量为“不合格〞等级且与监理机构直接有关的0业主评价(3)1.业主对监理机构的评价(3)业主在监理机构年终考核时，书面表示满意并评价为“尽职〞、“尽责〞3业主书面评价为“较好〞的2未取得业主书面评价，口头评价为“较差〞的0合计100核定实得分=100×实得分/应得分=评分等级签字：注：假设受检工程不包含《评分方法》所列全部检查工程，在具体评分时，所缺工程的实得分和应得分均按0分计取。附件二监理工作检查评分结果表

监理机构名称监理工程工程综合检查评分及其评定结果检查组负责人〔签字〕年月日第九节监理业务考核手册监理业务考核手册〔封面样〕×××工程建设监理单位二00年月日说明(1)为加强对工程监理机构的管理，考核工程监理机构的业绩，提高监理工作水平，促进监理工作更好地为工程法人效劳、为水利工程建设效劳，特制定本监理业务考核手册。(2)本监理业务考核手册由各工程监理机构〔监理部、处、总站、站〕填写，一式二份，于次年一月交监理单位一份，工程监理机构自留一份。监理机构根本情况工程详细地址邮政编码监理合同签定时间监理效劳年限总监理效劳费本年度监理费第一任主要监理负责人〔总监〕现任主要监理负责人〔总监〕任命文号、时间任命文号、时间监理范围和内容监理主要方式及办法本年度监理人员到位情况及下半年人员方案主要专业年份水工建筑金属结构工程地质工程测量机电设备水轮机合同管理工程检测行管年平均总人数本年度下年度本年度监理机构值班负责人登记表序号姓名性别年龄职称监理专业监理起止日期监理机构职务及分工情况123456789101112本年度监理人员登记表序号姓名性别年龄职称职务监理专业持证情况监理起止日期考核情况12345678910111213141516注：1.考核情况：称职、根本称职、不称职。2.此表不够请加页。监理机构联系人通讯地址工程简况工程名称：说明：工程简况主要内容包括工程地理位置、工程规模、工程布置及主要建筑物、总工程量、方案工期〔方案开工时间、截流时间、主要建筑物阶段控制性时间、方案竣工时间〕、资金来源、初设概算总投资等。相关单位情况表1建设单位〔业主〕工程法人代表现场负责人联系人设计