国际经济学与课件

第五章国际贸易政策理论1本章结构2·贸易政策的选择·自由贸易政策·保护贸易政策·进口关税·关税的种类·关税的效应:局部均衡分析·有效保护率与关税结构·进口配额·配额及其实施的原因·配额的效应·出口补贴·出口补贴的含义·出口补贴的效应·倾销与反倾销·倾销的类型·反倾销与反倾销税3第一节贸易政策的选择41820-1870年，世界市场的产生和自由贸易的兴盛时期；1870-1950年，自由贸易衰落和崩溃时期；1950-1974年，自由贸易的重新高涨时期；1974年后，新贸易保护主义抬头时期。一、自由贸易政策5指国家对进出口贸易活动一般不进行干预，减免关税和其他贸易壁垒，让商品和服务等自由进出口，在国内外市场上自由竞争。政策的主要内容包括：国家取消对进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品自由进出，在国内外市场自由竞争。一、自由贸易政策6·

积极作用：·激烈的国际竞争可迫使国内企业加速技术革命以提高生产力；·使国内出口企业的产品突破国内市场的限制，产生规模经济效益，提高资源使用效率；·可以促进非出口企业和行业的发展；·提高国民收入并改善国民收入的分配。二、保护贸易政策7指国家采取各种措施干预对外贸易，通过高关税和非关税壁垒来限制外国商品和服务的进口，以保护本国市场免受国外商品的竞争；同时对本国出口商品给予优惠或补贴，鼓励扩大出口，以提高本国商品和服务在国外市场上的竞争能力。其最基本的特征是“限入奖出”。二、保护贸易政策8消极作用：·造成消费损失和生产损失；·造成企业效能下降；·造成企业从注重技术革新和经营管理转向注重如何获得特殊政策；·造成企业为取得出口配额而行贿受贿。积极所用：·保护经济落后国家的世界经济地位，建立现代工业体系。第二节

进口关税9一、关税的种类

关税(CustomsDuties,Tariff)是进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关向进出口商征收的税收。按照征税的目的，关税分为财政关税、保护关税财政关税（Revenue

Tariff）:以增加国库收入为目的。征收时的三个前提条件：国内没有；大量需求；税率适中保护关税（Protective

Tariff

）定义：保护本国工业或农业发展为主要目的而征收的关税。一、关税的种类10按照征收对象或商品流向，关税可分为进口税、出口税和过境税进口关税定义：进口国家的海关在外国商品进入关境时，根据海关税则向本国进口商征收的税收一般的关税结构:对工业制成品的进口征收较高的关税,对半制成品的进口税率次之,对原料的进口税率最低甚至免税征收的目的:主要是保护性关税出口关税定义：出口国家的海关对本国产品输往国外时，对出口商所征收的关税征收目的:增加财政收入，保证本国的生产和市场供应过境关税定义：又称通过关税，指一国对于通过其关境的外国货物所征收的关税。一、关税的种类11

依据关税的征收方法，关税可分为：从量税、从价税、选择税和混合税。

按征税的课征对象国划分，分为无差别关税和差别关税。差别关税又分为普通关税、特惠关税和普遍优惠关税。普通关税：即一般关税，对与本国没有签署贸易或经济互惠友好协定的国家原产的货物征收的非优惠性关税。一般由进口国制定，长期使用，税率较高。一、关税的种类12优惠关税：对来自特定国家的进口货物在关税方面给予优惠待遇，其税率低于普通关税税率或最惠国待遇税率目的：增加签约国之间的友好贸易往来，加强经济合作。优惠程度：一般是互惠关税，也有单向的类别：特定优惠关税《洛美协定》 最惠国待遇下的关税普通优惠制下的关税待遇：普遍性原则；非歧视原则；非互惠原则特惠关税适用宗主国与殖民地附属国之间的贸易洛美协定国家洛美协定是欧盟向参加协定的非洲、加勒比海和太平洋地区的发展中国家单方面提供的特惠税.二、关税的效应:局部均衡分析13

征收关税将产生一系列的经济效应。它将导致资源配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间和各国内的不同成员之间进行收入的再分配。

这些效应包括：价格效应、生产效应、消费效应、税收效应、贸易条件效应（大国条件下）、社会福利效应等。·

小国14国家进口不会影响商品的全球价格的国家。征收关税后，全部由国内消费者承担，此时国内市场价格等于征收关税前的世界市场价格加上关税。大国其贸易会影响商品的全球价格的国家。关税由国内消费者和国外出口商共同承担，征税后的国内市场价格等于征税后的世界市场价格（低于征收关税前或自由贸易下的世界市场价格）加上关税。关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形）：图5－115

图5-1为小国情形，自由贸易时，世界价格（国内价格）为Pw,征税后，国内价格上升为Pt。生产效应：生产者剩余增加a；16消费效应：消费者剩余减少a+b+c+d税收效应：关税收入为面积c；社会福利效应：

a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)<0，福利下降。其中b为生产扭曲，d为消费扭曲。生产扭曲：征税后国内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，而导致资源配置效率下降造成的损失。消费扭曲：征税后因消费量下降所导致的消费者满意程度的降低，在扣除消费支出的下降后的净额。关税效应（局部均衡分析）的图示（大国情形）：图5－217

在大国情形（图7-2）下，征收关税会降低世界市场价格，即世界价格由Pw降为P"w。贸易条件效应：征税国贸易条件改善，收益为面积e；税收效应：c+e净福利效应：a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d)。净效应不确定。18四、名义保护率与实际保护率实际保护率是指某一行业生产或加工中增加的那部分价值（即附加值）受保护的情况。又称有效保护率。实际保护率的计算公式：19·

例：假设某一制成品在国际市场上的价格为1000元，该产品在国内生产时每单位产出需要使用价值500元的中间投入品。20·现假定对该产品征收30%的从价税，另外假设对其使用的中间产品不征进口关税。问该制成品实际保护率为多少？·

解：V"j=1000（1+30%）-500=800··Vj=1000-500=500ERPj=V"j-Vj/Vj=800-500/500=60%

如果对中间产品也征收30%的关税，制成品关税仍为30%，那征税后该制成品的单位产出附加值=1300-500（1+30%）=1300-650=650元，实际保护率为（650-500）/500*100%=30%。

如果中间产品关税率提高到40%，制成品的国内生产单位产出附加值=1300-500*（1+40%）=600元，实际保护率为（600-500）/500*100%=20%。21在制成品关税不变的前提下，随着中间产品关税的上升，制成品的实际保护率将下降，甚至出现负保护的情况。保护某一特定行业，可以降低其使用的中间产品或原材料的进口关税来获得保护。22第三节

进口配额23一、配额及其实施的原因

配额（即进口配额）是指，一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限制。

与征收关税相比，进口配额更有助于限制一国进口商品的数量。进口配额的分配方法主要有两种：一、全球配额；二、国别配额。小国情形下的配额效应图示分析：图5－324其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限额Q3Q4后价格上涨为Pq

。生产者剩余增加了a，消费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。C称为配额收益（Quota

revenue）或配额租金（Quota

rent）。它实际上是一种垄断利润，去向视政府分配配额的方式而定。25现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合。分配许可证的方法主要有三种：政府可通过拍卖的方法分配许可证。固定的受惠。资源使用申请程序。公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。26第四节

补贴·补贴分为出口补贴和工业补贴。出口补贴：指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助。工业补贴是政府给予生产进口替代品厂商的财政补贴。图5－427第五节

倾销与反倾销28

倾销（dumping）是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为。

确定出口商是否倾销的标准：该产品是否以低于本国国内市场价格或成本在国外市场上倾销商品。一、倾销的类型29（一）持续性倾销（persistent

dumping）形成持续性倾销的三个条件：市场是不完全竞争的；企业在国内外市场所面临需求弹性不同；国内和国外两个市场是完全隔离的。图7－630（二）掠夺性倾销(predatory

dumping)：是指为了排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取垄断地位后企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超额利润。掠夺性倾销通常被视为一种“不公平贸易”行为。31二、反倾销与反倾销税32

倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的压力，国内生产者会要求政府采取反倾销（anti-dumping）政策措施。反倾销的一般做法是征收反倾销税。反倾销税的影响：可以减少国内对低价进口品的需求。可使进口品价格提高到进口国国内市场价格的水平，从而保护了国内同类商品的生产者。·

其他非关税壁垒还有自愿出口限制、歧视性公共采购、对外贸易的国家垄断、技术标准和卫生检疫标准等等。33本章小结根据国际贸易理论，一国对对外贸易应采取不干预的态度，但现实中，出于各种理由，各国大都会对对外贸易采取种种干预手段，这些干预手段可分为关税和非关税壁垒两大类。关税是一种价格控制手段，有多种形式，如进口关税、进口附加税、过境税、出口税等。进口关税的征收对一国的生产者有利，但不利于国内消费者，在小国情形下。进口关税会导致社会福利损失；在大国情形下，关税的净福利效果不确定，如果关税的贸易条件效应比较显著，则有可能改善本国福利，反之则降低本国福利水平。进口配额是一种通过对进口数量的限制达到保护本国生产的非关税措施，它所起到的限制贸易作用往往比关税要大，不易渗透，进口配额的影响效应与关税大致相同，进口配额常常与进口许可证结合起来使用，因此在操作过程中透明度较差，容易引发“寻租”等34浪费资源的行为。出口补贴是政府对出口采取补贴的方法，以提高出口企业的竞争力，扩大本国出口，但在扩大出口的同时，