ISO9001管理评审培训

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管理评审实施指南

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1.概述：在ISO9000族标准中，管理评审(managementreview)是个重要概念，在确保质量万针、目标和质量管理体系的持续适宜、有效充分方面有着重要作用。管理评审是“为了确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性和效率，以达到规定的目标所进行的活动。”根据ISO9001：2000标准对管理评审的要求，我们可以从下述几个方面加以理解和实施32.评审目的

确保组织质量方针、目标和质量管理体系持续适宜性、充分性和有效性，以满足国际标准要求和相关方期望，提高组织竞争力相适应力。4适宜性：是指组织的QMS随着内外环境变化持续改进，不断满足各方面要求，适应内外部环境变化的能力。充分性：指QMS满足市场、顾客潜在的和未来的需求和期望的足够的能力。也可指对已识别QMS各过程的充分展开程度。有效性：指QMS运行的结果达到所设定质量目标的程度。5

顾客满意度是否满足？质量方针和质量目标是否实现？超越顾客的需求和期望？

体现在：63.评审输入包括（a-h）:a)审核结果----包括内部审核、顾客审核和第三方审核；b)顾客反馈----来自顾客的意见、投诉以及对顾客满意度的测量分析；c)过程的业绩----包括过程能力分析、过程的受控和改进状况，资源的配置及利用率分析、活动的有效性和效率的分析；d)产品的符合性----包括产品合格率、返工率、废品率等统计分析；7

3.评审输入（continue）:e)在QMS运行过程中，预防和纠正措施的状况，持续改进能力分析；f)以往管理评审采取的措施实施状况及效果评价；g)可能影响QMS的策划的变更情况的分析---如:出现的新技术、研究与开发的输出、质量概念、财务、社会、环境条件和相关法律法规的变化等。h)改进的建议----由于各种原因引起的有关产品、过程和体系改进的建议。8

4.评审时机5.1ISO9000族标准要求或组织质量管理体系文件规定。组织应按计划的间隔时间进行管理评审。管理评审计划间隔时间由组织决定，每年至少进行--次，对新体系应在运行一定时间(如三个月)后评审一次;在第三方质量管理体系认证前应评审一次。5.2质量管理体系环境变化后及时评审。9

5.评审特点（6点）高层次性 质量方针和目标的评审由最高管理者来组织进行，支持性活动的评审由对质量负责的管理者或管理者决定的其他合适的胜任而独立的人员来负责，并要作出正式评价。10

5.评审特点全局性

管埋评审是对质量方针、目标和质量管理体系的评审，评审带有全局性、整体性的重大问题，对组织的发展具有重大影响。11

5.评审特点长远性

管埋评审是谋求质量方针、目标和质量管理体系对组织发展在较长时间内的适应性，不是为了取得短期满足(如通过体系认证)，而是从组织长远利益出发进行的评审。12

5.评审特点适应性管理评审的重点是评价质量方针、目标和质量管理体系的适应性。适应性评审包括两个方面：一方面评审它们与组织外部环境、变化趋势等因素的适应性；另一方面评审它们与组织内部资源、实力、环境等因素的适应性。通过适应性评审，发现确认组织重要的改进或发展饥会、项目及措施。13

5.评审特点战略性

组织内部有两种控制。 一种是战术控制，即对已偏离预定目标的活动进行纠正、调整或对可能偏离预定目标的活动采取预防措施，以期达到预定目标的控制； 一种是战略控制，就是对目标本身的正确与否进行评价、监控，也就是以战略的眼光来审视包括目标在内的整个活动是否有效。 内部审核属战术控制，管理评审属战略控制。战略控制是战术控制的前提，战略控制失效，战术控制则失去意义；战术控制是战略控制的保证，在有效的战略控制下，战术控制则是必须的保证活动。14

5.评审特点风险性管理评审的结果可能要引起对组织质量方针、目标和质量管理体系的改进。这种改进的影响往往是长期性的、全局性的，而组织的外部环境具有多变性、不可控性和复杂性，潜伏着许多不确定因索。因此这种改进要冒一定的风险。

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6.评审方法

下述管理评审方法仅是评审方法中的一部分。组织可采用下述一种或多种进行，也可采用其他的评审方法。采用评审方法的考虑因素应是:科学、有效、经济、简便、实用，最宜达到评审目的和要求。16

6.评审方法（1-5）1）列表评审法

将需要评审的项目和要求列入表内，并按某一评审标准逐一评价。评审项目和要求可视每次管理评审的目的、重点情况而异。

172）集体讨论评审法 通过评审会等形式，集思广益，广泛讨论，并将讨论结果形成评审报告。如采用评审会讨论，事前应将议题、要求通知有关部门人员，使与会人员作好充分准备。183）专题研讨评审将所需管理评审的项目和要求，分为几个专题，事先分发给有关部门和人员。届时将专题报告汇总形成管理评审报告。19

4）问题导向评审法列出质量管理体系运行过程中实际的和潜在的、外部的和内部的所有问题，逐个分析论证，提出改进建议，最后形成评审报告。

205）统计分析评审法通过统计组织的市场销售额、占有率、产品质量合格率、顾客投诉率、内部审核的结果、内外故障损失成本等数据，按评审目的和重点进行分层分类分析，最后将统计分析结果、结论和建议形成评审报告。

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7.评审内容

管理评审内容应围绕适宜性、充分性和有效性三个方面确定。不同的管理评审目的和要求，评审内容应有区别。

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通常评审内容可采用提问式，主要提问内容如下：

1）质量方针是否被组织全体员工所理解、贯彻?2）组织质量目标、质量活动是否充分体现、贯彻了质量方针?3）质量方针与经营战略、规划、目标市场、营销策略是否协调?234）质量目标是否先进合理？是否已自上而下展开，形成了支持保证系统?5）质量管理体系是否健全?运行是否正常?目前处在什么样的状态和水平?因其运行组织所得到的利益和所承担的风险如何(包括责任、成本、市场等风险况）。246）QMS与组织内部环境(包括组织领导的态度和风格、组织结构、管理制度、专门管理系统等)是否协调?7）QMS是否满足ISO9001：2000标准要求?8）QMS是否充分利用了组织资源，尚须投入或削减哪些资源?是否充分发挥了组织实力?组织实力在哪些方面尚须通过QMS的完善得到加强和挖掘?259）质量方针、目标和QMS的总体效果如何?10）QMS是否适应外部环境，并须适应外部环境变化趋势的哪些特点?2611）新技术、质量概念、营销策略和社会或环境条件变化后，质量管理主要不适宜部分有哪些?如何更新QMS?12）QMS对其所覆盖的现有业务，因它们的战略变化或方针或维持或削减或淘汰战略而应怎样调整才能保持其有效性?27

8.管理评审工作流程

6.9.1评审策划

管理评审之前应进行策划活动，通过策划以确定评审的目的、组织、内容、重点方法、时间安排以及准备工作要求等。策划结果应形成评审计划(参见表1)，该计划应分发至参加评审人员及有关部门。28RS公司2001年管理评审计划表（表1）

编制人李刚批准人刘志文批准日期]2001年7月15日N0.工作项目完成期限负责人参加入员1提供QMS内审报告7.20李刚内审员2提供产品质量分析报告7.30李立检验员、工程师、部分销售服务人员3提供市场分析报告（包括顾客满意分析）7.30季正销售人员4提供工序质量分析报告7.30王伟检验员、工程师、部分操作人员5提供采取质量改进状况分析报告7.30李刚有关人员6提供部门工作报告7.30部门负责人

7举行管理评审会议8.5刘志文公司领导、部门负责人、内审员、职工代表8编制管理评审报告8.8张文李刚、李立、季正9QMS及过程改进实施10.30张文有关人员29

9.评审组织根据评审策划结果，建立评审组。最高管理者或其代表任组长，明确分工要求，指定分管部门。3010.评审准备

由分管部门准备管理评审文件、资料，如内审报告、管理评审表等，并分发至参加评审人员，作为评审依据。31

11.评审会议评审会议由最高管理者或其代表主持，各部门负责人和有关人员参加，按评审内容，展开讨论和评价，作好会议记录。32

11.2.评审报告的内容整理管理评审输入和评审会议记录，形成评审报告。评审报告是管理评审的输出，评审报告内容应包括管理评审的目的、日期、参加人员、评审概况、各项评审内容、评价结论、总体评价结论、主要问题以及改进措施和要求。报告经最高管理者批准后公布实施。在评审报告中应对QMS适宜性、充分性、有效性作出正式评价，应反映以下内容:33

a)QMS及其过程有效性的改进；

b)与顾客要求有关的产品的改进；

c)资源需求。34管理评审报告实例（表2）

管理评审评价公司改版后QMS的适宜性、充分性和有效性，确定迎接第三方复审日期管理评审输入（略）管理评审会议主持人刘志文地点三楼会议室日期略与会人员（略）管理评审综述1.换版工作概况(略)2.质量方针贯彻、质量目标达成情况分析(略)3.QMS内审情况分析(略)4.产品质量分析(略)5.市场分析(包括顾客满意分析)(略)6.工序质量分析(略)7.采取纠正预防措施情况(略)8.各部门工作报告改进建议分析(略NO问题点改进措施完成期限负责人

(略)(略)

质量管理体系评价

公司已按照ISO900I:2000标准建立，实施了文件化QMS结果表明：公司质量方针、目标和QMS基本是适宜、有效、充分的，能以防止不合格品来满足顾客要求，符合法律法规，能够贯彻公司质量方针，实现公司质量目标。公司在培训资源、设计和开发、采购、出厂检验、数据分析、预防措施等方面有差距，为改进重点，改进计划由管理者代表组织制定与实施。批准意见

同意上述评价，对会上已确定改进事项应抓紧落实，在10月底前进行一次内审，予以验证。35

11.2.评审后的调整、改进管理评审的结果可能会引起下列几种情况的调整改进：a)QMS文件的更改，包括质量方针、目标、质量手册、程序文件的更改等；b)资源的调整、补充，如人员的调整、设备的配置、资金的补充等；c)过程的调整、改进，如检验员的设置、工艺流程的优化等；d)机构职能的调整、完善，如充实销售部的服务职能等。36

管理评审引起的调整、改进大多是影响较大的项目，必须慎重对待，对实施结果进行追踪、验证，以防出现负效应和实施不到位。

组织应评审管理评审过程的有效性，并在必要时加以改进，管理评审报告应作为下次管理评审的输入。37

13.管理评审与QMS审核的区别

目的不同

QMS审核是确定质量活动及其结果符合性和有效性;

管理评审是确定质量方针、目标和QMS的适应性、充分性和有效性。

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13.1.依据不同1）QMS审核的依据是QMS标准、QMS文件，适用的法律、法规等;

管理评审的依据是相关方的期望、体系审核的结果等。管理评审通常在体系审核后的基础上进行。

392）QMS审核是控制质量活动及结果符合方针目标要求，属战术性控制；管理评审是控制方针、目标本身的正确性，属战略性控制。

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