BDW.B-03-2015内部审核控制程序

XX控股集团有限公司分发号：内部审核控制程序生效日期：2015.6.14文件编号：Q/BDW.B-03-2015版次：A/0第5页，共5页XX控股集团有限公司分发号：内部审核控制程序生效日期：2015.6.14文件编号：Q/BDW.B-03-2015版次：A/0第1页，共5页文件审批权责部门单位职务签名/日期文件编制质量管理部部长会签单位管理中心副总经理技术中心副总经理制造中心副总经理营销中心副总经理文件审核质量管理部部长体系审核质量管理部体系工程师文件批准管理者代表副总经理内容序表1 目的………………………22 适用范围…………………23 名词解释…………………24 职责………………………25 程序………………………26 相关文件…………………47 相关表单…………………48 附则………………………5目的为证实公司的质量管理体系运行是否有效，为确保质量管理体系得到有效的实施与保持，并保证质量管理体系符合策划的安排。适用范围适用于XX控股集团有限公司质量管理体系内部审核的控制。名词解释无。职责管理者代表负责公司质量体系内部审核工作的组织、协调与实施。质量管理部负责协助管理者代表进行质量体系的内部审核工作。各部门负责内部审核工作的配合实施以及对内审发现的问题采取纠正、预防措施。程序内部审核的策划质量管理部应在每年的1月份制定《年度内部审核计划》，报管理者代表审批，由公司组织实施。《年度内部审核计划》的内容应包括：内部审核的目的内部审核的范围内部审核的依据内部审核的预期时间内部审核的方法和频次确定内审组长及成员内部审核的时机。当出现下列情况时，可考虑增加内部审核的频次：公司的组织结构、资源配置发生重大变化；相关法律法规要求发生重大变化；公司外部环境发生重大变化；公司的产品范围、质量方针和目标改变时；发生重大质量事故或顾客投诉明显增多时；即将进行第二方或第三方审核时。审核计划的制定在内部审核前至少10天，由管理者代表任命审核组组长。审核组长按照《年度内部审核计划》编制《内部审核计划》，管理者代表批准后实施。在审核实施前至少7天，下发审核计划至相关部门。编制《内部审核计划》时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性，审核员不得审核本部门工作。《内部审核计划》的内容应包括：内部审核的目的内部审核的依据内部审核的范围内部审核的具体时间审核组成员及内审小组的组长任命内部审核的分工在内部审核实施前至少7天，由质量管理部拟定会议通知，经部门负责人审核，管理者代表批准后发至内审组成员及各部门负责人。内审小组组长根据《内部审核计划》的对本小组内审员进行分工并组织编制《审核检查表》，经内审小组组长审核，审核组长确认后实施。内部审核的实施内部审核组成员、受审核部门负责人应按照《内部审核计划》中规定的时间进行首次会议,并填写《会议签到表》。审核组长向参会人员介绍审核的目的、依据、范围、人员及具体的安排等。审核范围所涉及部门应确定审核的陪同人员并准备本部门相关材料。首次会议后各内审小组按照《审核检查表》的内容进行现场审核。审核员通过查阅文件、交谈、现场检查等方式检查质量管理体系的运行情况并将审核的结果填入《审核检查表》；审核的结果应遵从客观事实并得到被审核人员的确认；受审核的单位或部门应给审核员以最大协助，使审核员能以客观态度完成审核工作。审核报告的编制现场审核结束后，由小组长组织本小组成员召开小组会议。审核员根据审核时发现的问题填写《不符合项报告》，经内审小组组长审核确认后，由被审核部门负责人签字确认。当被审核部门对审核结果有异议时，由管理者代表仲裁。审核组长按照既定的时间组织召开审核组全体会议，确定《不符合项报告》并根据审核的结果及各组的汇报结果，对质量管理体系进行总体评价并填写本次内部审核的《内部审核报告》。报告的内容应包括：审核的内容，包括审核时间、受审核部门、审核目的、审核的范围、依据、审核发现、审核结论；审核结果的描述，包括审核时发现的优点、不足、不符合项、观察项等。审核结果的总结，包括体系执行情况的评价、改进的建议等。审核组长组织召开末次会议并向最高管理者代表汇报本次审核的结果。纠正和预防措施的制定、实施及验证内审员将《不符合项报告》发至受审核部门。受审核部门负责人根据《不符合项报告》在3个工作日内对不符合项的原因进行分析，制定纠正措施，按《纠正和预防措施控制程序》执行，并确认预计完成时间。内审员将受审核部门制定改进计划提交审核组长，经审核后报管理者代表批准。内审员将《不符合项报告》备存后发至质量管理部及受审核部门，并跟踪纠正措施的执行情况。在计划完成日期到期前由质量管理部协同内审员进行跟踪验证。内审员将验证后的《不符合项报告》提交至审核组长处，经确认后关闭。如发现仍有不符合状况时，则要求受审核部门重新制定纠正或预防措施并跟进改善。资料归档内审员在审核结束后2个工作日内将现场审核的结果转化为电子版文件，以组为单位将《审核检查表》的原件及电子版一并提交至审核组长处汇总，移交质量管理部按《质量记录控制程序》管理。内审员在不符合项整改完成后将《不符合项报告》的原始文件及证据提交至质量管理部存档管理。相关文件《纠正和预防措施控制程序》《质量记录控制