区域创新能力与产业集聚的动态演进

区域创新能力与产业集聚的动态演进

在过去的90年代以来，国内外对区域创新体系与风险资本的研究取得了一些进展。英国卡迪夫大学的涛德首次提出了区域创新体系的概念。该区域创新体系定义为：公司及其机构通过系统的移植特征参与互动学习。荷兰学者JanG.Lambooy(2002)认为,区域创新体系是由区域生产中的合作者组成的互动的、动态的结构。这些研究为下一步的研究奠定了基础,但从整体看,对于区域层次的区域创新体系的研究相对滞后,尚没有形成完整的理论体系。对科研院所、风险投资、创业企业、孵化器等要素在区域创新体系中的作用、如何在互动中实现共赢缺乏有说服力的研究。基于此,本文将以系统动力学理论为指导,对上述问题进行深入系统的研究,力争取得富有创新价值的理论成果。一、建立区域创新体系的想法(一)板市场是鼓励创新、创业的重要市场根据国外创业投资的退出经验,建立二板市场是创业投资的退出路径———风险投资基金本身上市与回赎、基金所投资的目标企业上市和投资目标企业回购等能顺利运作的前提条件。第二板市场是主板市场之外的交易市场,它的明确定位是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务。与主板市场相比,在二板市场上市的条件较低,因此它是一种更有利的鼓励创新与创业的机制。创业资本运作的一个主要条件是建立一套风险投资基金的运作机制,其中风险投资的有效退出机制的建立就显得十分重要。在欧美国家,主要是通过建立二板市场来帮助风险投资实现成功的退出。因此成熟的资本市场体系对于风险投资业的发展有着至关重要的作用。虽然我国2009年推出了二板市场———创业板,给风险投资划出了一条退出通道,但是偏高的市场准入门槛却限制了风险投资的进入。笔者认为,要建设自主创新型国家,应该真正发挥二板市场机制的作用。不应该延续或模仿主板市场的严格性,而是应以满足差别化的风险偏好需求为指导思想,否则不利于科技开发等创新产业领域大量流入资本。鲁桂华(2009)也认为,我国创业板市场的准入门槛是偏高的,有悖于运用具有多元化风险特征的企业满足投资者多元化风险偏好需求这一原则。(二)风险投资引入风险投资作为运营资本,并按照硅谷风险投资方式运作的企业是风险企业1。其基本的运作规则,是通过两种资本,即智力资本与货币资本一体化的分期权变约定来安排确定的。这个约定框架构成了一种有效的激励机制,即风险投资商的前期风险锁定,后期收益放大;技术方前期投入较少资金而收益权重较大,后期不投入资金而有收益权。这种机制,既能增强风险投资商的投资信心,也能使技术方研发的智慧与能力、兴趣或创业的冲动变为现实,具有双赢效果。这种机制是区域研发与产业化系统的核心机制,而且与基于创业板的退出机制作用的重要性相同,都是使整个区域创新系统产生创新活力或推动创新孵化的关键机制。在以往的文献和实践中,普遍认为创业企业或科技企业是风险投资的主要目标,但如果我们把研发风险和市场风险同样看待,那么上述的运作规则也可以移植到一般的创业企业,即凡是引入风险投资且按照上述硅谷风险投资方式运作的创业企业,都可以被称为风险企业。因此,风险企业概念的外延,不局限于创业企业或科技企业。(三)嵌入了“风险企业+机构+孵化器+风投机构”的主体结构科研机构和创业企业的科技人员在研发阶段和创业阶段,均以投入智力资本为主,但从风险到成功的过程还需要技术成果与现金资本的捆绑。风投机构介入一个地区的创新网络体系,有利于解决技术开发或产业化所需资金的短缺问题,或弥补了孵化器中创业企业的融资能力不足。这是因为基于创业板退出通道的风险投资的机制与体制对创新孵化有极大的推动作用,即能使创新或创业投资大量地流入和流出孵化器,能导致创新资本或创业资本的存量增大,从而有利于产生区域集聚效应,极大提高创业企业的成功率和促进区域经济增长。在嵌入上述的退出机制和激励机制的区域创新系统中,能够形成一个具有“雪球效应”的“增强环路”2(如图1)。正是基于上述的分析,本文构建以“风险企业+科研机构+孵化器+风投机构”为主体结构的区域研发与产业化系统。以“风险企业+科研机构+孵化器+风投机构”为主体结构的区域研发与产业化系统的有效运行,还应该以与区域创新支持系统的耦合状态为条件,从而二者构成了区域创新系统。其中的风险企业、科研机构、孵化器和风投机构四个要素构成了区域研发与产业化系统结构,这四个要素在技术的产生、扩散和产业化方面能够构成一个互为因果关系网络而非单一的因果关系链,每一要素的变化都会受到其他要素的影响,并会引起其他要素的变化,他们处在同一个网络平台上,形成了一个良性互动的复杂创新系统。风险企业行为是子系统———区域研发与产业化的动力源,科研机构是风险企业发展的知识来源,孵化器是风险企业的培育中心,风险投资机构是风险企业的资金来源,四者的协同发展是风险企业成功的保证。“风险企业+科研机构+孵化器+风投机构”因为有了智力资本、货币资本的作用,通过自学习、自组织,能够不断自我调整,实现区域技术开发与产业化子系统的演化。区域创新系统的两个子系统之间,区域创新系统与外部环境之间应具有有很强的耦合关系。耦合程度越高意味着区域创新系统的生存与发展的环境越好。区域研发与产业化子系统的运行离不开区域创新支持子系统,政府、资本市场、劳动力中介机构、技术中介机构四个因素的作用尤为重要。同时,外部环境的变化也会引起区域创新系统的的相应调整,直到高度耦合。二、创新系统要素互动的机理区域创新是一个由多种要素构成的复杂的过程,是内外部动力共同作用的结果。包含着创业企业自身的创新活动、区域研发与产业化子系统四个个主体之间的相互作用以及与区域创新支持子系统的相互作用。因此,以“风险企业+科研机构+孵化器+风投机构”为主体的区域创新系统内存复杂的系统结构与系统动力机制。科研机构通过知识要素(包括显性和隐性知识)的投入,将其知识扩散到企业;孵化器作为培育新生企业而设计的工作环境,为其提供包括企业创新、入孵、培育直到企业毕业的全程服务;风险投资机构依靠专业的科学评估,向创业企业注入资本;风险企业进而进行技术的扩散、转化,提高其创新能力、创新绩效,并促进区域的经济发展。这是区域创新系统要素互动的较为直观的演化过程,但内在的机理却难以展现出来。因此,本文构建了区域创新系统要素的互动模型(如图2),以期能够说明这个问题。三、动力机制分析力学理论认为力是物体间的相互作用,是物体运动状态发生变化的原因,这与区域创新系统模型中构成要素的相互作用的情形相吻合,因此,本文借用动力学方程来分析区域创新系统的动力机制。(一)区域创新的动力区域创新系统的动力要素与区域创新的关系可以用如下的动力学方程式来表示:即式2中,Mi为区域创新的惯性。F1是风险企业创新成长对区域创新的推动力;F2是科研机构对区域创新的推动力;F3是风投公司对区域创新的推动力;F4是孵化器对区域创新的推动力;F5是政府支持对区域创新的推动力;F6是创业板市场对区域创新的推动力。这些推动作用既可以表现为直接作用,也可以表现为间接作用,通常会随着时间的增加而增大。FA是一个附加项,代表F1、F2、F3、F4、F5、F6六种力的交互作用力,即区域创新动力系统的涌现力。是区域创新的推动力,si[x(i)(t)]表示在Fi作用下且成长的位移函数。x(i)(t)=(x1(t),x2(t),…xn(t))T表示n维欧式空间。Hi为Si对应的Hesse矩阵。公式(1)说明区域创新与创业企业/风险企业、科研机构、风投公司、孵化器、政府支持、创业板市场等六个因素之间的关系,而且还取决于六个因素之间的交互作用;一般情况下,各Mi该方程是非线性的,有稳定的方程解存在,同时又能够允许有不稳定的、震荡的方程解存在。前者对应着良性发展的区域创新系统,后者则对应着停滞不前或震荡发展的情况;说明风险企业、科研机构、风投公司、孵化器、政府支持以及创业板市场六种推动力所形成的合力直接决定着区域创新的规模、发展速度、绩效及方向。可以定义(3)为推动区域创新的加速度。在Mi相等的情况下,A值越大,区域创新的速度越快,因此A值的大小反映出区域创新跨越式发展的可能性,而且也可以通过A值比较分析不同区域创新发展的速度。尽管公式(1)与牛顿力学方程很相似,但在区域创新动力系统中,M是与坐标有关。而且各个作用力之间同时处于区域创新系统中,必然会产生合力,因此,在区域创新动力系统中,FA作为一个修正项是必须加入的。(二)区域创新的定量为了进一步分析区域创新系统中各推动力与最终产生的动力之间的关系,可进一步定义区域创新定量为:公式4中:为区域创新速度,塄Si[x(i)(t)]为Si[x(i)(t)]的梯度。各种力的相互作用越大,区域创新获得的动力越大,发展得越快。(三)新合力与区域创新的关系即区域创新合力与区域创新合位移的乘积。区域创新动能越大意味着区域创新的能量越大,创新前景越好。其中,为区域创新合力,为合位移。区域创新获得的动能不仅与合力和合位移的大小有关,还与二者的方向有关。(α为二者的夹角,)越大,区域创新的动能也越大,当区域创新合力与合位移同方向时,区域创新的动能最大。因此,创业企业/风险企业、科研机构、风投公司、孵化器、政府支持以及创业板市场六者形成的合力越大,区域创新的速度就会越快,创新绩效越好。四、大力推动产权交易市场和平台建设,构建区域创新合作平台综上所述,区域创新系统由区域研发与产业化系统和区域创新支持系统两个子系统构成,该系统不仅仅是一个有着投入———产出关系的经济系统,同时也是一个构成要素互动、演化和协同的社会系统。区域创新系统的构建需要相应的策略研究和具体的实施控制。为了发挥创业板市场的退出机制作用,以有利于实现国家创新和区域创新,对主板市场和创业板市场的规范(特别是准入条件),应以建设满足差别化风险偏好需求的不同层次资本市场为指导思想。并积极发展企业产权交易市场,尽快完善我国创业风险投资退出渠道的畅通;另一方面要通过信号效应吸引风险投资注入风险企业,促使二者的融合,同时逐步实现政府资金的退出。创业企业作为区域创新系统的主体,是内外部动力的集中着力点。企业家的聪明才智与创新精神决定着企业创新动力的大小。因此提高企业家的创新胆识、创新能力是一个重要的前提条件,鼓励企业家参加TRIZ3培训是提高其创新能力的一个有效的途径。产学研合作市加速科技成果转化、促进创业企业成长的有效手段。企业和科研机构之间应通过技术使用许可和成果转让、联合开发、科技咨询等方面积极展开合作;建立人才培养机制,高校及科研机构可以自主培养或与企业联合培养,通过培训、学历教育等多种形式为企业提供人力资源和智力资本。随着技术创新的日趋复杂,单体的、综合性的孵化器已难以满足创业企业的发展。因此孵化器发展模式的创新是必然选择。从空间上,应建立