企业法律体检方案

Documentserialnumber【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】Documentserialnumber【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】公司法律体检方案公司法律体检方案为了实现依法治理公司，增进公司对外经济活动的开展，规范对外经济行为，提高经济效益，避免因贻误事先控制防备风险的先机而造成损失，根据国家有关法律法规，结合公司实际状况，制订本法律风险防备体系方案。一、风险调查风险调查是指通过文献查阅、访谈、实地考察、问卷调查等手段，对公司的基本状况、法人治理构造、资产财务状况、人事岗位安排以及各部门业务流程等进行系统的诊疗、检查，向公司的经营者提供全方面、系统的信息资料，并对该信息资料中反映出来的与法律冲突的状况及可能发生的风险进行评定阐明。（一）前期准备在拟定法律体检对象后，永祺律师事务所构成项目工作组，开展前期准备工作。前期准备工作的目的是为了摸清体检对象（下列称项目公司）的基本状况，各部门、各岗位的设立状况以及公司经营运行状况，为正式开展工作，有针对性的制订工作方案，准备调查材料，收集必要信息。在前期准备工作中，需要公司预先告知各部门、各岗位工作人员配合工作组开展工作。为全方面理解公司的运行状况，需要公司提供以下资料（如有）：1、基本状况，涉及历史沿革、营业执照、股东出资合同、公司章程、验资报告、完整的组织机构图、历次股东会、董事会、监事会的决策等；2、股东文献，涉及股东自然状况（法人股东营业执照）、股东之间与否存在关联关系、公司股权质押状况等；3、公司的重大资产，涉及土地、房屋、无形资产等；4、生产经营和建设项目，涉及业务流程、业务管理文献、产品或服务清单、经营许可证等；5、重大合同，涉及重要交易对象名单、原则合同文本、合同管理制度、重要的采购、生产、销售合同等；6、劳动人事，近来员工统计表、劳动制度及员工手册、社保登记证等；7、安全生产，涉及曾经发生的安全事故、与安全生产有关的行政处分、安全保障方法、原则和监管制度、公司投保状况。8、产品质量，产品质量认知证书、公司所恪守的质量原则、与质量有关的行政处分。根据公司提供的上述材料，工作组针对公司的法人治理机构、人力资源部门、采购部门、营销部门、销售部门、研发部门、生产部门等不同岗位制订调查问卷表、准备访谈纪要以及工作日程安排。二、体检办法在前期准备工作的基础上，对公司各部门的负责人以及重要工作人员，对公司的各项管理制度、业务流程等经营项目中不明确的问题进行调查。重要通过下列形式进行：（一）调查问卷工作组通过前期准备工作，根据各部门不同的工作性质，以及工作中所涉及的法律问题以及可能出现的风险和需要明确的事项，根据不同部门的不同岗位制订调查问卷。调查问卷由有关部门的有关人员填写完毕后，交还工作组，进行整顿、分析。（二）访谈调查问卷之后，对于工作组在公司提供的有关文献以及调查问卷中发现的新的问题，对特定人员进行询访，进一步理解各部门的运行状况，以及可能存在的风险。（三）实地考察为更加全方面的理解贵司的经营状况，工作组将组织人员，在公司的配合下对公司的各职能部门的运行状况进行实地考察跟踪，对于需要明确的问题，工作构组员随时询问。第二章风险分析根据调查状况，出具调查报告，就在调查过程中查明的事实、公司运作过程中存在的法律风险以及改善防备的方法进行阐明。在征得公司同意后，在尽量保障公司原有工作岗位制度不变的状况下对各部门的工作制度、工作流程、工作职责进行规范。一、分析根据：1、公司所提交的有关资料；2、调查问卷；3、访谈纪要；4、现场考察统计。二、分析办法（一）信息甄别法法律风险识别是通过工作组的调查资料理解公司运行状态，通过收集公司设立、运行、发展、流程等信息，公司曾经经历以及正在面临的风险信息，公司各部门与法律风险有可能存在联系的信息等，通过专业分析，得出对识别法律风险有协助的资料状况。信息甄别是贯穿收集和整顿资料的全过程的，并且在收集资料过程中，可能会不停发现有新的信息需要收集。（二）风险事故树法这种办法将法律风险事件置于树的顶端，可能造成该法律风险的因素作为树的分支并通过一种节点连接。并通过因素事件进一步分支连接，我们将得到法律风险的发生因素的层次性图表，能够系统分析公司某项法律风险发生的多个因素，以及因素之间的互有关系。（三）风险因素分析法因素分析法是分析风险因素与法律风险的关系，从而拟定风险因素对法律风险的影响方向和影响程度的一种办法。三、法律风险体检报告报告由下列几部分构成：（一）总体阐明1、公司外部环境，涉及对项目公司所处行业所涉及的法律法规、地方规章以及政策性规定以及可能存在的政策性风险做具体叙述。2、公司内部状况，涉及股东治理构造、公司的经营状况、公司的财产状况以及存在的法律风险。（二）对可能存在的法律风险做具体叙述对项目公司可能存在的法律风险类型，产生因素以及规避办法做具体叙述重要涉及以下几个方面：1、公司设立法律风险；重要涉及：公司设立的法律瑕疵、公司章程违法风险、股东出资不实风险等。3、合同法律风险；重要涉及：合同订立法律风险、合同推行法律风险、合同管理不当法律风险。5、市场营销法律风险；重要涉及：产品或服务的法律风险、营销方案制订的法律风险、广告宣传的法律风险、市场竞争的法律风险。6、人力资源法律风险；重要涉及：合同制用工违规风险、劳务差遣用工管理违规风险、劳务差遣用工风险、培训合同不当风险、劳动合同内容不当风险等。7、知识产权法律风险重要涉及：商标权申报风险、商标管理不当风险、商标权转让风险、商标权许可使用不当风险；专利申报风险、专利管理不当风险、专利转让风险、专利许可使用不当风险；专有技术和商业秘密的流失9、资本运作法律风险重要涉及：12、与行政主体关系的法律风险重要涉及：行政许可、行政复议、行政处分、国家赔偿。13、诉讼（仲裁）法律风险重要涉及：证据风险、时效风险、期限风险。（三）法律风险表对以上的法律风险进行归类整顿汇编法律风险表，该表由两部分构成。1、部门风险表：按照不同部门的不同岗位所涉及的不同风险分类；2、类别风险表：按照违规类、违约类、不当类、怠于类、侵权类分类；（四）法律风险分布图第三章控制管理一、制度建设根据各部门的具体状况分别制订以下制度，达成权责分明、流程规范、监管有效的目的。（一）合同管理制1、合同管理机构设立和岗位职责；2、合同订立前评审；3、订立合同代理人权限；4、合同推行变更；5、合同文献管理；6、其它函件文献管理。（二）质量管理制度1、质量检查原则；2、质量检查规范；3、质量检查仪器管理；4、原物料质量管理；5、制造前质量条件复查；6、制程质量管理；7、成品质量管理；8、质量异常反映及解决；9、成品出厂前的质量管理10、产品质量确认；11、质量异常分析改善。（三）销售管理制度（四）生产管理制度（五）采购管理制度（六）经营企划管理制度（七）办公总务管理制度（八）仓储管理制度（九）知识产权制度1、商标管理及审查制度；2、专利管理及审查制度；3、着作权管理及审查制度。（十）人事管理制度1、招聘；2、离职；3、员工培训制度；4、考核制度；5、福利制度；6、女工未成年工的保护制度；7、员工在职管理制度；8、工资发放制度。（十一）财务管理制度1、财务机构设立和职责；2、基础会计制度；3、资金管理制度；4、成本核算制度；5、库存管理制度；6、融资管理制度；7、资产管理制度；8、税务管理制度。二、风险去除计划第四章运行一、阐明报告工作组根据公司存在的和潜在的法律风险，制订对应的解决方案，涉及制订岗位职责，规范业务流程和业务管理等手段。对于制订的具体整治方案向公司报告阐明，征得公司同意后，开展实施计划。二、培训解说（一）制度解说招集项目公司有关人员，对公司管理制度进行阐明，对员工不理解的条款进行解答。（二）流程解说在公司原有工作流程的基础上，对公司各部门各岗位的工作流程做进一步规范。对工作流程中所需填报的申请表格做具体的阐明，并作示范操作。三、试运行在完毕以上工作的基础上，在工作组的指导下，各