GSP实务教程课题十二 质量管理体系文件

课题十二

质量管理体系文件目录任务一质量管理体系文件概述任务二质量管理体系文件示例任务一

质量管理体系文件概述学习目标能说出GSP对药品零售企业、药品批发企业和零售连锁企业的要求。能说出建立质量管理体系文件的原则、质量管理体系文件的类型与主要内容。能将质量管理体系文件分类管理，制定质量管理体系文件分目录、总目录。任务一

质量管理体系文件概述一、GSP对药品批发和零售连锁企业质量管理体系文件的要求1.企业制定质量管理体系文件应当完备，并符合企业实际，文件包括质量管理制度、部门及岗位职责、操作规程、档案、报告、记录和凭证等。2.文件的起草、修订、审核、批准、分发、保管，以及修改、撤销、替换、销毁等应当按照文件管理操作规程进行，并保存相关记录。3.文件应当标明题目、种类、目的以及文件编号和版本号，并分类存放，便于查阅，文字应当准确、清晰、易懂。企业应当定期审核、修订文件。企业使用的文件应当为现行有效的文本，已废止或者失效的文件除留档备查外，不得在工作现场出现。企业应当保证各岗位获得与其工作内容相对应的必要文件，并严格按照规定开展工作。任务一

质量管理体系文件概述一、GSP对药品批发和零售连锁企业质量管理体系文件的要求4.企业应当制定药品采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输等环节及计算机系统的操作规程；应当建立药品采购、验收、养护、销售、出库复核、销后退回和购进退出、运输、储运温湿度监测、不合格药品处理等相关记录，记录应当真实、完整、准确、有效和可追溯。5.通过计算机系统记录数据时，有关人员应当按照操作规程，通过授权及密码登录后方可进行数据的录入或者复核。数据的更改应当经质量管理部门审核并在其监督下进行。数据的更改过程应当留有记录。6.书面记录及凭证应当及时填写，并做到字迹清晰，不得随意涂改，不得撕毁。更改记录的，应当注明理由、日期并签名，保持原有信息清晰可辨。记录及凭证应当至少保存5年。疫苗的记录及凭证按相关规定保存。特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。任务一

质量管理体系文件概述二、GSP对药品零售企业质量管理体系文件的要求1.企业应当按照有关法律法规及《药品经营质量管理规范》规定，制定符合企业实际的质量管理文件，包括质量管理制度、岗位职责、操作规程、档案、记录和凭证等。2.企业应当对质量管理文件定期审核，及时修订。3.企业应当采取措施确保各岗位人员正确理解质量管理文件的内容，保证质量管理文件有效执行。4.企业应当明确企业负责人、质量管理、采购、验收、营业员以及处方审核、调配等岗位的职责，设置库房的还应当包括储存、养护等岗位职责。质量管理岗位、处方审核岗位的职责不得由其他岗位人员代为履行。任务一

质量管理体系文件概述二、GSP对药品零售企业质量管理体系文件的要求5.企业应当建立药品采购、验收、销售、陈列检查、温湿度监测、不合格药品处理等相关记录，做到真实、完整、准确、有效和可追溯。记录及凭证应当至少保存5年。特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。6.通过计算机系统记录数据时，相关岗位人员应当按照操作规程，通过授权及密码登录计算机系统，进行数据的录入，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。电子记录数据应当以安全、可靠方式定期备份。任务一

质量管理体系文件概述三、建立质量管理体系文件的原则合法性原则系统性原则实用性原则前瞻性原则指令性原则可操作性原则可检查性原则任务一

质量管理体系文件概述四、质量管理体系文件的类型与主要内容1.质量管理体系文件的类型(1)质量管理制度(2)质量职责文件(3)操作规程文件(4)记录文件任务一

质量管理体系文件概述2.质量管理体系文件的主要内容(1)质量管理制度1）药品批发企业质量管理制度药品批发企业质量管理制度应当包括以下内容：①质量管理体系内审的规定；②质量否决权的规定；③质量管理文件的管理；④质量信息的管理；⑤供货单位、购货单位、供货单位销售人员及购货单位采购人员等资格审核的规定；⑥药品采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库、运输的管理；⑦特殊管理的药品的规定；⑧药品有效期的管理；⑨不合格药品、药品销毁的管理；⑩药品退货的管理；⑪药品召回的管理；⑫质量查询的管理；⑬质量事故、质量投诉的管理；⑭药品不良反应报告的规定；⑮环境卫生、人员健康的规定；⑯质量方面的教育、培训及考核的规定；⑰设施设备保管和维护的管理；⑱设施设备验证和校准的管理；⑲记录和凭证的管理；⑳计算机系统的管理；㉑药品追溯的规定；㉒其他应当规定的内容。任务一

质量管理体系文件概述2）药品零售企业质量管理制度①药品采购、验收、陈列、销售等环节的管理，设置库房的还应当包括储存、养护的管理；②供货单位和采购品种的审核；③处方药销售的管理；④药品拆零的管理；⑤特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的管理；⑥记录和凭证的管理；⑦收集和查询质量信息的管理；⑧质量事故、质量投诉的管理；⑨中药饮片处方审核、调配、核对的管理；⑩药品有效期的管理；⑪不合格药品、药品销毁的管理；⑫环境卫生、人员健康的规定；⑬提供用药咨询、指导合理用药等药学服务的管理；⑭人员培训及考核的规定；⑮药品不良反应报告的规定；⑯计算机系统的管理；⑰药品追溯的规定；⑱其他应当规定的内容。任务一

质量管理体系文件概述（2）质量职责文件

《药品经营质量管理规范》第三十七条规定，部门及岗位职责应当包括：①质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门职责；②企业负责人、质量负责人及质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门负责人的岗位职责；③质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输、财务、信息管理等岗位职责；④与药品经营相关的其他岗位职责。任务一

质量管理体系文件概述（3）操作规程文件《药品经营质量管理规范》第一百三十八条规定，药品零售操作规程应当包括：①药品采购、验收、销售；②处方审核、调配、核对；③中药饮片处方审核、调配、核对；④药品拆零销售；⑤特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的销售；⑥营业场所药品陈列及检查；⑦营业场所冷藏药品的存放；⑧计算机系统的操作和管理；⑨设置库房的还应当包括储存和养护的操作规程。任务一

质量管理体系文件概述（4）记录文件《药品经营质量管理规范》规定，企业应当建立药品采购、验收、养护、销售、出库复核、销后退回和购进退出、运输、储运温湿度监测、不合格药品处理等相关记录，记录应做到真实、完整、准确、有效和可追溯。任务一

质量管理体系文件概述任务实施【材料准备】工具：纸、笔。材料：《中华人民共和国药品管理法》《药品经营质量管理规范》（2016版）、质量管理制度文件、质量职责文件、操作规程文件等。设备：计算机等。任务一

质量管理体系文件概述任务实施【实施步骤】步骤一梳理质量管理制度文件步骤二梳理质量职责文件步骤三梳理操作规程文件步骤四汇制质量管理体系文件总目录任务一

质量管理体系文件概述任务实施【操作要点及注意事项】质量管理制度、质量职责文件、操作规程文件的准备可由教师提供样本或由学生上网检索获得，此实训任务主要考核学生对质量管理体系文件的基本认识，能分类梳理不同类型的质量管理体系文件，能基本了解不同类型质量管理体系文件的内容。任务二质量管理文件示例学习目标能说出质量管理体系文件的类型。能分析质量管理体系文件主要内容的实例。能规范编写质量管理体系文件。任务二质量管理体系文件示例一、质量管理制度类文件1.目的：建立公司药品经营质量管理体系文件系统，保证公司质量管理体系文件的规范性、科学性、实时性、有效性。2.制定依据：《中华人民共和国药品管理法》《药品经营质量管理规范》等法律法规。3.适用范围：本制度适用于公司各类质量管理体系文件的管理。质量管理体系文件管理制度编号

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版本号任务二质量管理体系文件示例一、质量管理制度类文件4.内容(1)质量管理制度包括：质量管理制度、部门及岗位职责、操作规程、记录及凭证、档案及报告等。(2)质量管理制度的编制程序(3)文件编制的基本要求(4)文件格式(5)文件的管理、发放和使用(6)文件的时效(7)文件的撤销与销毁任务二质量管理体系文件示例二、操作规程文件示例一：零售药店药品陈列及检查操作规程示例1.目的：通过制定营业场所的药品陈列及检查操作规程，有效控制营业场所的药品陈列及检查符合质量规定的要求。2.依据：《中华人民共和国药品管理法》《药品经营质量管理规范》。3.适用范围：适用营业场所的药品陈列及检查全过程。4.责任者：门店养护人员及门店营业员。任务二质量管理体系文件示例二、操作规程类文件5.内容(1)药品陈列(2)陈列药品检查方法营业场所药品陈列及检查操作规程编号

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版本号任务二质量管理体系文件示例二、操作规程类文件示例二：营业场所冷藏药品存放操作规程示例1.目的：通过制定营业场所冷藏药品的存放操作规程，有效控制营业场所冷藏药品的存放符合质量规定的要求。2.依据：《中华人民共和国药品管理法》《药品经营质量管理规范》。3.适用范围：适用营业场所冷藏药品的存放全过程。4.责任者：门店在册上岗人员。任务二质量管理体系文件示例二、操作规程类文件5.内容(1)冷藏药品的收货、验收操作程序(2)冷藏药品的储藏、养护操作程序营业场所冷藏药品存放操作规程编号

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版本号任务二质量管理体系文件示例三、质量职责文件示例一：门店质量验收员岗位职责1.目的：规范药品的验收工作，保证入库药品的质量。2.依据：《中华人民共和国药品管理法》《药品经营质量管理规范》。3.适用范围：适用于门店药品质量验收的全过程。4.责任者：门店质量验收员。5.内容门店质量验收员岗位职责编号

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版本号任务二质量管理体系文件示例三、职责类文件示例二：营业员岗位职责示例1.目的：规范药品零售门店的销售，保证销售的服务质量和药品质量。2.依据：《中华人民共和国药品管理法》《药品经营质量管理规范》。3.适用范围：适用于门店药品销售的全过程。4.责任者：药品零售门店营业员。5.内容营业员岗位职责编号

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版本号任务二质量管理体系文件示例任务实施【材料准备】工具：纸、笔。材料：《中华人民共和国药品管理法》《药品经营质量管理规范》（2016版）、质量管理制度、质量职责文件、操作规程文件等。设备：计算机等。任务二