ISO45001和14001体系试题及标准答案

ISO45001、14001体系试题及标准答案一、ISO45001(安全管理体系试题)1、审核员在油漆公司审核时，来到了归口职业健康安全管理的企管办，审核员了解了该部门的职责、公司的职业健康安全方针和目标、危险源辨识和风险评价记录及法律法规清单后，并获悉试验大楼已于上月委托××建筑工程公司进行大修，审核员要求提供与该公司签订的合同，审核员注意到在合同中未明确安全方面的责任，便来到了施工现场，在施工现场发现施工人员都戴了安全帽，必要的安全网、安全标识和消防器材都很齐全，施工队长介绍：到作业现场的工作人员都进行了安全教育和培训，并建立了安全检查的制度，审核员感到很满意后便道谢后离开了，这样的审核是否符合要求？为什么？如果你去审核将如何进行？【参考答案】不符合要求，审核不充分、不全面，还应该审核以下内容：1）5.37.2：安全生产责任制落实情况，查看对施工人员的安全教育和培训记录，询问现场施工人员，确定培训的有效性及安全意识。2）6.1.2：查看对试验大楼大修时危险源的辨识和风险评价情况，如火灾、高处坠落、机械伤害等。3）6.1.3：查看法律法规清单，确定是否收集了对承包方的法律法规，如《安全生产法》中对承包方的相关要求。4）8.1.4.2：有无建立承包方控制程序，对大楼大修的承包方的安全控制措施是否适宜，现场观察控制措施的落实的情况，查明合同中未明确安全方面的责任的原因。查看施工单位的资质（建筑工程施工许可证）及施工人员的资格证（如专职安全员、特种作业人员、电工、焊工、登高证等）。5）8.2：高处坠落、火灾及施工人员伤亡应急预案的建立及实施、演练情况。6）9.1.1：查阅施工安全检查制度及安全检查记录，确定公司是否对施工方安全情况进行了安全检查以及施工承包方的自查情况；油漆工的健康体检证明。7）9.1.2：抽查对适用的法律法规的遵守情况。8）10.2：了解过去是否发生过事故、不符合，追踪其处理及后续的纠正措施实施情况。2、审核员在宇通房地产开发公司（甲方）的某大型商城的施工现场审核，负责承包土建施工的鸿达公司和负责设备安装的兴华公司正在现场同时作业。审核员问鸿达公司的项目经理张×：“你们与兴华公司签订了施工安全协议了吗？”张×回答说：“设备安装项目是由甲方直接发包给兴华公司的，我们与兴华公司之间没有总分包关系，因此与兴华之间没有签订施工安全协议，我们都是通过甲方来处理安全问题的。”请结合《安全生产法》中生产经营单位的生产经营项目场所有多个承租、承包单位时进行安全生产管理的相关规定，阐述审核思路。【参考答案】1）6.1.2：查看危险源辨识和风险评价记录，确定是否考虑到进入工作场所的承包方人员和访问者的活动,包括工作人员、承包方、访问者和其他人员。2）6.1.3：查看法律法规清单，确定是否收集了对承包方的法律法规，如《安全生产法》的相关要求。3）7.2：对承包方人员的培训教育情况；承包方是否具备安全生产条件或者相应资质。4）8.1.4：对承包方安全控制措施：交叉作业的各承包方有无签订施工安全协议，有无指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调，公司有无与各工程承包方签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同中约定各自的安全生产管理职责，现场观察施工现场安全措施的落实情况。5）9.1.1：查阅施工安全检查制度及安全检查记录，确定房地产开发公司对各承包方安全检查及各承包方的自查情况。6）10.2：对发现的安全问题的调查处理情况。不符合、纠正与预防措施情况。3、某一钢结构工程公司的化学品仓库放置有香蕉水、双氧水、丙酮，请编制对该仓库进行OHSMS审核的检查表。至少答5个主要条款。【参考答案】1）5.3、7.2：请负责人介绍化学品仓库岗位配置及相关的职责权限，抽查化学品仓库相关人员的资质、培训记录，是否满足能力要求。2）6.1.2：查化学品仓库危险源辨识和风险评价情况，现场确认化学品中毒、泄漏、火灾及爆炸等风险是否识别，评价是否合理。3）6.1.3：向负责人了解危险化学品管理的相关法律法规和其他要求的识别和获得情况，确认适用的法规是否充分识别（如危险化学品安全管理条例、消防法、安全生产法等）。4）8.1：抽查化学品仓库运行记录，确认作业指导规程（包括MSDS）规定是否被执行，现场观察工作人员劳保用品的佩戴情况及化学品分区储存、标识、库存、出入库记录情况是否符合要求，抽查与化学品供方管理要求的沟通情况。5）8.2：询问仓库管理人员是否清楚本场所可能出现的异常和紧急情况，对意外的泄漏、火灾和爆炸等是否制定了相应的应急程序，现场查看防火防爆设施（灭火器材、避雷器等）、消防通道、围堰等是否符合要求。6）9.1.1：抽查相关监视和测量记录确认是否定期对运行状况定期检查监督(危险化学品贮存装置的安全评价报告等），抽查仓库有害物质浓度监测记录和员工体检记录，现场查看监视和测量设备的校准和维护情况。4、请编制对一个公司的职工食堂进行审核的检查表。【参考答案】1）6.1.2：查食堂的危险源辨识、风险评价文件，确认是否评价出食堂的火灾、爆炸、烫伤、食物中毒等风险。2）6.1.3：查是否识别并获取了最新的消防法、食品安全法等适用的相关法律法规及其他要求。3）7.3：查食堂是否具有卫生许可证，经营人员是否具有健康证，询问相关工作人员，确定其安全意识。4）8.1：是否建立了食品采购、储存、加工、留样的具体安全制度，现场查看是否对供货者的许可证和食品合格证明文件进行查验并记录，是否按照保证食品安全的要求贮存食品，食品加工过程是否按照安全规定操作，食品是否按照要求留样并保存。5）8.2：是否针对食堂的火灾、爆炸、食物中毒等紧急情况建立了应急响应程序，是否考虑到相关方，有无演练，现场查看消防器材是否充分有效，消防通道是否畅通等。6）9.1.1：查食堂的安全检查制度，是否按照规定定期安全检查，是否对食堂经营人员进行定期的健康查体。5、请编制审核某一公司的空压机房的检查表。【参考答案】1）5.3、7.2：请负责人介绍空压机房岗位配置及相关的职责权限，抽查空压机操作人员相关资质、培训记录，是否满足能力要求。2）6.1.2：查危险源识别、风险评价记录，对照现场观察，判断辨识是否全面（如噪声、压力容器爆炸、火灾等），评价是否合理。3）6.2：查阅建立的职业健康安全目标及相应的管理方案，追踪管理方案的实施情况，是否达成了目标。4）6.1.39.1.2：请负责人介绍空压机管理的相关法规要求，适用法规是否充分识别（如压力容器管理法规），结合其他条款审核守法情况。5）8.1：查阅空压机房安全管理制度，到现场观察，关注以下方面：---设备运行是否正常，查阅运行及日常维护保养记录；---空压机安全附件（压力仪表、安全阀等）是否齐全，定期检定或验证记录；---现场用电安全防触电措施（如绝缘、接地等）；---工作人员个人防护用品的使用，如防噪声耳塞等。6）8.2：了解潜在事故的应急安排，查阅应急程序或计划，规定是否符合标准要求，到现场查看应急设施、物资的配备情况（如防毒面具、灭火器等），询问工作人员是否了解应急程序。7）9.1.1：对空压机房的日常安全检查，抽查安全检查记录；抽查员工体检记录。8）10.2：了解过去是否发生过事故、不符合，追踪其处理及后续的纠正措施实施情况。6、请阐述审核汽车加油站的8.2要素的审核思路。【参考答案】1)询问负责人汽油储存和加油等过程中可能会出现哪些潜在的紧急情况，是否识别了汽油泄漏、火灾和爆炸等紧急情况并规定了响应措施，查相应应急准备和响应程序，确认其内容是否充分、适宜。查制定的响应措施是否考虑到周围组织或居民需要。2)向负责人（或从运行控制证据中）了解是否发生过火灾爆炸等紧急情况，如发生过，查阅其处理的证据，看是否按规定程序作出了响应和处理；查阅紧急情况发生后对程序进行评审和（或）修订的证据。3)向负责人了解定期评审和（可行时）演练应急准备和响应程序的情况，是否有相邻的组织或居民、消防机构、医疗机构等相关方参与，了解是否修订过这些程序，并查阅相应的评审、演练和（或）修订证据。4)现场查看应急准备和响应设备设施的配备情况及实际状况（如灭火器材、避雷器、报警装置、通风设备、消防通道、围堰等），确认其充分性、适用性和有效性。7、某酒精生产企业，有10辆20t的甲醇槽罐车。离生产装置1500米处有个甲醇灌装站，站内有6个15t的储罐。在4米高钢梯上有个维修平台。站内防雷装置、灭火器、防火警示标志齐全。请根据上述场景编制一份审核表。【参考答案】1）6.1.2：危险源辨识和风险评价：灌装站、储罐区、槽罐车的火灾、爆炸、中毒、车辆伤害、高处坠落。2）6.1.3：危险化学品生产管理的相关法律法规及要求的识别获取。3）5.37.2：安全管理部门的设立及专职安全管理人员的配置，安全管理人员及特种作业人员培训教育情况。4）8.1.1：询问企业是否建立了安全生产管理制度，查看企业的公司安全生产管理制度，确定适宜、充分性，现场观察各项制度的贯彻执行情况：---运输车辆出入是否设专人指挥，槽罐车是否安装了防静电装置和防火罩；---罐区避雷、防静电措施是否得当，是否划定了黄色警戒线，现场有无明火；---维修平台是否满足防护要求，动火作业的审批和管理措施，维修是否使用了防爆设备；---操作工人防护用品配备情况；---现场的安全标识是否清晰、齐全；---外部人员管理情况。5）8.2：火灾、爆炸、泄漏等紧急情况的识别及应急措施的策划，是否考虑到相关应急救援机构、周围居民和单位的需求，预案的演练和评审情况，现场确定易燃易爆气体泄漏报警系统、通讯系统、灭火器材、防护用具等应急设施物资的有效性。6）9.1.1：查看安全检查制度，抽查日常安全检查记录。7）9.1.2：对三同时、安全生产许可证制度、危化品安全管理规定的合规性评价情况。8）10.2：对日常检查出的问题及发生的安全事件是否及时调查原因并采取有效的措施。8、请阐述ISO450012018标准中的9.1.1条款的审核思路和企业常见的审核证据。【参考答案】审核思路：1）主管部门：查看对职业健康安全绩效进行监视和测量程序的策划，程序的规定是否符合标准要求。查看监测测量设备的管理规定及校准、维护的记录。2）相关部门：对职业健康安全目标、方案实现情况、运行控制措施的符合性、健康体检、工作环境危害因素、安全事件和职业病等的检测记录。现场查看对测量和监视设备的控制情况。审核证据：1)建立职业健康安全绩效测量和监视程序的证据；2)监视职业健康安全目标实现情况的证据；3)对控制措施有效性监视的证据；4)实施主动性和被动性绩效监测活动的证据；5)测量和监视数据和结果及其作为改进措施依据的证据；6)测量和监视设备的校准、维护及其结果的记录。9、审核员在审核气瓶库时发现，库内竖直存放有氧气瓶、液化气瓶、乙炔瓶、氯气瓶，四种气瓶存放的量还不少，都是满瓶。审核员查看了有关气瓶的管理规定和相关应急预案的情况，表示满意就离开了。请问审核员这种审核是否符合要求？为什么？如果你在现场审核，你应该怎么做？【参考答案】不符合，因为审核不充分、不全面。应按以下思路审核：1）6.1.2：查气瓶库危险源的辨识和风险评价，重点关注火灾、爆炸、泄露等紧急情况的辨识；2）6.1.3：查是否识别了气瓶库的安全管理要求及防火相关的法律法规要求，如危化品管理条例；3）7.2：查气瓶库工作人员能力要求及相关资质证明；4）8.1.1：查气瓶的管理规定的实施情况，现场重点观察：---不同类气瓶安全隔离存放，空瓶和满瓶分开存放，有无登记记录；---气瓶应直立存储，用栏杆或支架加以固定或扎牢；---安全标识（气瓶标签、防火、防毒等标识）；---气库瓶储存环境：应通风、干燥，防止雨淋、水浸、避免阳光直射，严禁明火和其他热源，库房内照明设备必须防爆、应设避雷装置；---对气瓶的搬运、使用是否符合要求；5）8.2：查火灾、爆炸、泄露等应急预案的建立及实施：---预案的适宜性和充分性；预案的演练及评审情况；---灭火器材、防火和防毒器具是否齐全、有效。6）9.1.1：查气瓶库的安全检查制度及实施情况，包括日常安全检查，对钢瓶的安全附件的定期检定，安全报警装置的检测。10、审核员在施工现场巡视时，其注意力被一施工作业噪声吸引。审核员走到该施工区域见到既没有安全标示也没有安全公示。区域看到有毒的装饰材料，并且施工方的工人正在落差10米的高处干活。他们既没有戴安全帽也没有系安全带，作业区域没有任何防护网。审核员问里面正在干什么，现场施工安全员说分包方的工人正在清理房顶并换上新的覆层。作为审核员，请回答以下问题：（1）识别并写出上述场景的主要危险源；【参考答案】主要危险源：噪声、有毒装饰材料、高处作业、高处坠落、高空落物（2）请写出相应的审核思路及对应的ISO45001标准条款。【参考答案】6.1.2：查看危险源的辨识和风险评价情况，确定有无遗漏，如噪声、有毒装饰材料、高处作业等。6.1.3：查看适用的法律法规识别情况，如安全生产法中分包方的管理、建筑施工行业安全法规、危险化学品安全管理条例、消防法等。8.1.4.2：查公司与承包方安全职责的划分和规定，承包方高空施工人员和安全管理人员的资质条件；查承包方施工安全防护措施，现场安全管理制度、对供方的评价选择、现场控制措施的实施情况、危化品的管理情况。8.2：查对中毒、高空坠落的应急措施及响应情况。9.1.1：查公司对分包分的监督检查及分包分自我检查情况，工人的健康查体情况。11、某公司为了在激烈的市场竞争中保持优势，让所有的相关方满意，按国际标准要求建立了质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系，并通过规范的内审、管理评审、第三方审核等方式保持体系的有效性，实现不断改进。为提高工作效率，每次内审和第三方审核都是三个体系一起审核。2013年8月认证机构对其进行审核时出现了以下几个场景：I.审核员到某部门审核时，审核计划时间是2小时，部门经理说必须要处理一件急事，2小时以后才能回来；II．有一个存放有易燃化学品的包装车间，在审核时发现未规定防火管理要求。现场无防火标识和应急设施，车间安全员不知防火知识；III.某铸造车间一台NO.111碾砂机临时出现机器故障，车间主任即派维修钳工华某与维修电工陈某一起去修理。二人到了现场后，先拉掉电闸。华某进入碾子内检查处理，陈某在电闸处看护，但未挂警示牌。此时，另外一名碾砂机操作工请陈某帮忙换保险，陈某环顾周围无人，估计很快会回来，便离开了。正在此时NO.112碾砂机操作工人误合了NO.111碾砂机的电闸。碾砂机启动，将华某碾伤致死。回答以下问题：（1）针对场景I.如果你是审核员遇到这种情况应如何处理？（2）针对场景II.审核员应得出的审核发现？（写出每个审核发现对应的审核准则及ISO45001标准条款号）（3）针对场景III.请简要分析这起事故的原因；说明企业在事故发生后应采取的行动和纠正措施。【参考答案】（1）方法一：与受审核方和审核组长沟通，考虑调整时间，先审核其他部门。方法二：先审核该部门文件及现场情况，后安排其他时间审核管理层；（2）a、审核发现：车间未规定防火管理要求，不符合8.1.1“组织应通过以下方面来策划、实施、控制和保持满足OH&S管理体系要求和实施第6章确定的措施所需的过程：a）建立过程准则”b、审核发现：车间现场无防火标识和应急设施，不符合7.1“组织应确定并提供建立、实施、保持和持续改进OH&S管理体系所需的资源。”c、审核发现：安全员不知道防火知识，不符合7.2“组织应：a）确定影响或可能影响其OH&S绩效的工作人员所必需具备的能力”（3）造成此次事故的原因①直接原因操作工人误合了NO.111碾砂机的电闸，碾砂机启动，将正在进行机械故障维修的维修钳工华某碾伤致死；②间接原因监护人陈某安全意识不够，擅离职守，并且没有采取防电闸被误用的措施(如挂警示牌、上锁等)。③根本原因：碾砂机本质安全不符合要求，没有机罩连锁装置，致使机罩打开还能运转。发生事故后采取的行动：启动应急预案，组织抢救，保留现场，按规定如实报告安监部门及上级部门，接受调查处理。事后采取的纠正措施：①建立完善维修断电制度：例如规定必需经过许可才可施工;断电时必需将电闸盒上锁并将钥匙带在维修人员身上;在电闸上挂上警示牌等规定。②加强员工安全教育及安全意识。③设备操作开关标识明确，安全标识清晰。④对机器设计连锁装置，做到本质安全。12、审核员来到某公司危险化学品仓库审核，仓库负责人介绍说：为了保证公司连续生产的需要，仓库也是分三个班专人管理，现仓库内主要存放着甲苯、丙酮、双氧水、硝酸、氢氧化钠、黄磷、油漆和稀释剂等近30种危险化学品，审核员看到挂在墙上的《危险化学品仓库安全管理制度》、《火灾、爆炸应急预案》等制度，抽查了其中5-8种危险化学品的进出库台账都是账、卡、物相符，看到了仓库现场对各种危化品分类堆放、标识清楚，库内、外均有禁火标志和消防器材，同时也看到了最近一次应急演练的记录，审核员很满意他们的工作，结束了这样的审核。针对上述情景，请回答以下问题：（1）《危险化学品安全管理条例》对危险化学品的储存安全有哪些规定，试列举3项以上。（2）对储存危险化学品的单位，应根据储存的危险化学品的种类和危险性特性，设置相应的安全设施、设备，试列举5项以上（3）按照GBT19011-2013标准7.2.3知识和技能要求，对审核危险化学品仓库，审核员应具有什么样的知识和技能？（4）你认为该审核员的审核是否符合要求？如果你是审核员如何审核？【参考答案】（1）《危险化学品安全管理条例》对危险化学品的储存安全规定有：第二十二条生产、储存危险化学品的企业，应当委托具备国家规定的资质条件的机构，对本企业的安全生产条件每3年进行一次安全评价，提出安全评价报告。安全评价报告的内容应当包括对安全生产条件存在的问题进行整改的方案。第二十四条危险化学品应当储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室（以下统称专用仓库）内，并由专人负责管理；剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品，应当在专用仓库内单独存放，并实行双人收发、双人保管制度。第二十五条储存危险化学品的单位应当建立危险化学品出入库核查、登记制度。对剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品，储存单位应当将其储存数量、储存地点以及管理人员的情况，报所在地县级人民政府安全生产监督管理部门（在港区内储存的，报港口行政管理部门）和公安机关备案。第二十六条危险化学品专用仓库应当符合国家标准、行业标准的要求，并设置明显的标志。储存剧毒化学品、易制爆危险化学品的专用仓库，应当按照国家有关规定设置相应的技术防范设施。储存危险化学品的单位应当对其危险化学品专用仓库的安全设施、设备定期进行检测、检验。（2）生产、储存危险化学品的单位，应当根据其生产、储存的危险化学品的种类和危险特性，在作业场所设置相应的监测、监控、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防泄漏以及防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备。（3）审核危险化学品仓库的审核员应具有通用和特定领域与专业的知识和技能：通用知识和技能包括：审核原则、程序和方法，管理体系和引用文件，组织概况，适用的法律法规要求、合同要求和适用于受审核方的其他要求。特定领域与专业的知识和技能：---职业健康安全管理体系的要求、原则及其运用；---与危险化学品有关的法律法规要求，如审核员应知晓危险化学品安全管理的相关法规要求；---与危险化学品有关的相关方的要求；---危险化学品的基础知识，业务经营的基础知识，危险化学品储存的方法、技术、过程和实践；---与被审核的危险化学品对应的专业、业务性质或危险化学品仓库有关的特定领域的知识；---与危险化学品领域与专业有关的风险管理原则、方法和技术。（4）该审核员的审核不符合要求，应从以下方面进行全面审核：1）5.3、7.2：请负责人介绍化学品仓库岗位配置及相关的职责权限，抽查化学品管理人员相关资质、培训记录，是否满足能力要求。2）6.1.2：查化学品仓库的危险源识别、风险评价记录，对照现场观察，判断辨识是否全面（如中毒、火灾爆炸、化学品泄漏等），评价是否合理。3）6.1.3：请负责人介绍化学品管理相关法规要求，适用法规是否充分识别(如危化品管理条例、化学品采购许可等)。4）6.2：查阅化学品仓库建立的职业健康安全目标及相应的管理方案，追踪管理方案的实施情况，是否达成了目标。5）8.1：查阅化学品管理制度，到现场观察，重点关注以下方面---MSDS数据文件(由化学品供方提供或自己收集)---与化学品供方管理要求沟通---仓库外标识和仓库内物品标识、化学品出入库管理，抽查出入库记录---仓库的储存环境，如温度、湿度是否满足化学品特性，禁忌化学品是否分区或分库储存---化学品仓库的通风状况、防火标识、电器接地、防爆电器配备、动火管理审批及防火措施---工作人员个人防护用品的使用，如防护服、防毒面具6）8.2：针对仓库可能发生的火灾、化学品泄漏、意外伤害、触电等事故的应急计划和措施的内容、可行性，到现场查看应急设施、物资的配备情况(如防毒面具、灭火器等)，询问工作人员是否了解应急程序并参与应急演练情况。7）9.1.1：对化学品库的安全检查和监测，抽查安全检查记录，抽查员工体检记录。8）10.2：了解过去是否发生过事故、不符合，追踪其处理及后续的纠正措施实施情况。13、审核员来到某公司锅炉房审核，看到墙上挂有《锅炉安全操作规程》、《火灾、爆炸应急预案》等规定，审核员在现场查看了二位正在操作的人员张x、孙x的资格证书，发现都有经国家主管部门培训、考核并在有效期内。审核员在现场查看了正在运行的二台锅炉的安全附件控制情况，发现其安全阀、水位表、压力表等均经有资质的计量检测机构的校正标识，并在有效期内。审核员在现场还查看了二台锅炉的合格证、使用登记证、定期检验证。证照均齐全，对此审核员对锅炉房的职业健康安全管理感到非常满意，都在可控范围内，从而结束了对锅炉房的审核。针对上述情景，请回答以下问题：1）简述《安全生产法》对特种设备的使用规定。2）题中哪些内容可以作为职业健康安全管理体系的审核证据。3）请问这样的审核是否符合要求？为什么？如果你是审核员如何审？【参考答案】（1）生产经营单位使用的涉及生命安全、危险性较大的特种设备，必须按照国家有关规定，由专业生产单位生产，并经取得专业资质的检测、检验机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，方可投入使用。（2）审核证据有4方面：审核证据1：锅炉房墙上挂有《锅炉安全操作规程》、《火灾、爆炸应急预案》等规定文件。审核证据2：二位操作人员的资质证书是经过国家部门培训、考核并在有效期内。审核证据3：二台运行锅炉安全附件经有资质的计量检测机构的校正标识，并在有效期内。审核证据4：二台锅炉的合格证、使用登记证、定期检验证等证照均齐全。（3）不符合要求，因为审核不充分、不全面，还应审核如下内容：5.3：与负责人交谈，了解锅炉房工作人员数量，工种分布，与工作人员交谈，了解其对本身职责和权限的了解情况。7.2：抽查锅炉房管理人员及锅炉运行人员、水质化验员的资质和持续培训情况，确认员工的能力及了解员工的安全意识。6.1.2：查锅炉房危险源辨识别、风险评价的记录，是否持续充分，包括锅炉房所有的危险源辨识和评价，如火灾、爆炸、烫伤、噪声、粉尘等；6.1.3：查锅炉房适用的相关法律法规识别和收集情况是否充分并及时更新，确认安全生产法、消防法、特种设备安全法、特种设备安全监察条例等法律法规是否收集并更新，以及向控制下工作的员工和有关相关方传达的证据。8.2：查是否针对火灾、爆炸等紧急情况建立了应急预案，并考虑有关相关方，如消防和医疗机构，是否定期演练应急程序并评审。询问工作人员在火灾、爆炸等紧急情况下的应急措施，现场观察应急器材配备是否齐全有效。9.1.1查例行绩效测量和监视的程序和有效满足安全目标的证据，包括设备和附件的监测检测记录、人员的健康检查记录。10.2：抽查过去三个月隐患整改，确认相关纠正措施的有效性完成情况。14、某精细涂料有限公司是某股份有限公司独资开发建设的集研发、自产、自销于一身并提供售后服务的精细涂料有限公司。公司实行董事会领导下的总经理责任制，总经理下设制造部、管理部、营业部等部门，共有员工160人，部分管理人员及技术人员由总公司委派，其余人员由公司在国内公开招聘。公司经营范围包括研发、生产、加工电子用高科技化学品、高性能涂料、高性能复合材料、特种胶凝材料及相关产品。本次审核时精细涂料（光固化清漆6760、6770）的研发和生产，包括UV涂料生产车间、甲类仓库、公辅设施、办公楼和实验室。公司主要生产车间为UV涂料生产车间。车间布置在厂区中部，靠近公辅设施，便于各种原材料的输送。主要生产过程是：将原料（甲苯、亚克力树脂、二甲苯、醋酸乙酯、醋酸丁酯、光起始剂）按配方剂量分别卷入搅拌配槽（6吨、3吨和1吨），开启搅拌器混合搅拌（常温、常压），进行间歇性生产。加料及出料时生产逸出气体由集气罩收集至活性碳吸附塔处理。精细涂料生产工艺流程图如下：活性碳吸附后达标-挥发-挥发-挥发原材-烘箱加热-泵-加料搅拌-产品检验-泵-过滤包装-成品主要公用及辅助设施：甲类仓库为36mx20m建筑，单层钢筋混凝土柱，钢屋面梁，火灾危险性类别为甲类，建筑物耐火等级为二级。布置在厂区南出入口的东侧，便于原料及成品的运输。办公楼为30.4mx13m建筑，三层，局部四层，钢筋混凝土框架结构，建筑物耐火等级为二级。布置在厂区南出入口的西侧，自成一个区域，便于管理及确保安全。楼内设有一个实验室，一个出入口且门向内开。公辅用房为51mx16m建筑，单层钢筋混凝土框架结构，包括高低压配电室、空加站、制冷机房、锅炉房等。公辅用房布置在厂区西北角处，其东侧布置消防水池及泵房等。消防：设置有室内、室外消火栓系统，自动喷淋灭火系统及泡沫灭火系统；室外消火栓有水量25Ls。室内消火栓用水量10L是，扬程60m；自动喷淋灭火系统用水量90Ls，扬程85m，火灾延续时间按1h计；泡沫灭火系统供水泵流量75Ls，扬程105m。根据以上信息回答以下问题：（1）该公司有哪些危险有害物质？（2）该公司主要危险源有哪些？主要会发生在哪些部位？（3）该公司发生火灾、爆炸的可能原因有哪几种？（4）该公司产生毒气的环境主要在哪些部位？中毒的主要途径和后果是什么？（5）该公司实验室是否存在问题？请说明？【参考答案】（1）该公司危险有害物质有：甲苯、二甲苯、醋酸乙脂、醋酸丁脂。（2）该公司主要危险源：各类化学品、火灾、爆炸、中毒。主要会发生在：甲类仓库、烘箱加热区、加料搅拌区、产品检验区、包装区、活性炭吸附区。（3）该公司发生火灾、爆炸的可能原因主要是：在储存、生产过程中使用甲苯、二甲苯、醋酸乙脂、醋酸丁脂等，如果储存量过大，或者使用过程中遇到明火或防静电、防雷措施不到位等，电气着火，都会引起火灾爆炸。（4）该公司产生毒气的部位主要有：烘箱、搅拌、检验和包装环节；中毒的主要途径是苯和二甲苯通过皮肤、呼吸道吸收，易造成员工中毒。（5）该公司实验室存在问题。实验室门应该向外开，并且应有二个以上出口。15、某审核员在审核一施工现场时，认为其危险源识别及风险评价不充分，但现场施工安全经理认为自己的危险源识别及风险评价已经到位了。请结合该场景阐述审核6.1.2条款的风险。【参考答案】审核风险有：对现场不了解的风险，不知道生产工艺及设备，不清楚实际存在的风险；不熟悉标准，遗漏辨识的内容；对企业识别的内容没有检查和核对。应如下审核：1）询问负责人对施工现场的危险源是怎么识别的？控制过程是否符合标准6.1.2.1条款的要求。询问风险是是如何开展的，是否符合标准6.1.2.2的要求。2）查危险源辨识程序。重点结合施工现场存的风险有：a）施工现场大多为非常规作业活动，各个活动的风险识别有没有到位？如高空坠落、触电、火灾、爆炸、机械伤害、中毒等危险源；b）因施工企业外来人员较多，对于所有进入工作场所的外来人员的活动、危险源加以控制；c）施工现场交叉作业风险较大；d）施工过程的变更控制，也是风险最大的地方，因变更引起的人、设备、环境、过程的风险；3）通过对过程的风险识别，是否形成了危险源辨识清单，通过常规、非常规、作业活动、可能导致的事故进行分析，利用LEC法进行评估，评出不可接受风险。4）查不可接受风险，是否重点制定了控制措施。例如：消除、替代、工程控制措施、管理控制措施、个体防护装备。二、ISO14001试题（环境管理体系）16、（简答）：审核员在企业的办公室审核时，发现连续三项对企业噪声扰民提出投诉。询问办公室人员，“该信息是否已经转给有关部门”处理，回答：“已电话通知”，审核员问：“解决得怎么样”，回答说：“不清楚”。请简述上述事实中可能存在的问题以及对应的标准要素？1）相关部门是否进行了处理，是否回应相关方（标准4.4.3）2）针对这些投诉是否采取了纠正措施（4.5.3）17、（简答）：某厂某处的厂界噪声为白天58分贝、夜晚49分贝，该处外边是其他几个公司和几栋民居楼，公司接到了居民的噪声问题抱怨。请问（1）该处应该执行的噪声标准是什么？1）根据GB_3096-2008声环境质量标准，几个公司和几栋民居楼属于2类声环境功能区。2）根据(GB12348-2008)工业企业厂界环境噪声排放标准，2类声环境功能区厂界噪声为白天60分贝、夜晚50分贝。（2）公司应该如何处理居民的抱怨？1）相关部门是否进行了处理，是否回应相关方（标准4.4.3）2）针对这些投诉是否采取了纠正措施（4.5.3）18、（简答）：某公司在“环境因素识别和评价程序”中规定：“……以评分值表明环境因素的重要性。评分时主要考虑以下因素：发生的频次、造成的后果、持续的时间；为消除影响可能要发生的费用（费用越高则评分值越低）……”请简答上述规定是否适当并说明理由。a)规定不合理；b)在评价环境影响大小时，对消除影响可能要发生的费用越高，表明环境影响越大，相应的评分值应该越高，以便确定为优先解决的环境因素。19、（简答）：在某冶炼厂审核，审核计划中的审核范围是“铅、锌、银的冶炼”，但审核组到现场审核时发现该厂还有大量的副产品：硫酸、硫酸锌、锗、铟等，作为审核员，你讲如何处理？简答：首先分析计划中的“铅、锌、银的冶炼”涉及的环境因素，与副产品硫酸、硫酸锌、锗、铟涉及的环境因素，是否能够区分，如果能够区分，不需要变更审核范围。如果无法区分，则需要对副产品相关的环境因素也加以控制，可能会导致审核范围发生变化，审核员需要将此情况汇报审核组长，由审核组长与审核委托方、受审核方沟通，商讨合适的措施。20、▲购书题库（简答）：GBT24001标准要求识别能够施加影响的环境因素，并在相关条款中提出了有关管理要求，请根据下图回答：供方→产品中的环境因素→顾客1)根据此图，应至少识别供方中的哪类（活动，产品，服务）环境因素？通过标准的哪个条款哪项要求进行管理？并举例说明如何管理。2)购书题库：产品中的重要环境因素可以通过标准的哪个条款的哪项要求对消费者施加影响？并举例说明如何施加影响。参考答案：1)对供方的产品生产过程、提供的产品、提供的服务活动中环境因素识别，通过标准中4.4.6C）进行管理。例如：对外包的运输方，将组织环境方针，目标，控制运输污染环境-防止扬尘、泄漏的程序、要求通报顾客，必要时，写入合同，过程中监督、检查、沟通。2)通过标准中4.4.6C）施加影响。例如：电池生产厂，将厂环境方针、目标，控制废电池污染环境的程序、要求通报顾客，必要时，定点收集，回收，处置。21、（简答）：某金属配件的生产工艺包括：下料（剪板）→成型（冲压）→阻焊→表面处理（前处理、喷漆）→装配→成品，该工厂靠近冲压设备一面有住宅楼，因工厂三班倒，晚上用剪板机及冲压机设备噪声过大，总是遭到住宅居民的投诉。根据上述工艺图，请分析剪板机和冲压机噪声治理可能的措施及喷漆工序可能的治理措施。参考答案：剪板机和冲压机的噪声治理措施：1)车间设备合理布局，将剪板机、冲压机放置于远离住宅楼的场所，可采取独立封闭式车间，做好隔声措施；2)采用低噪声冲压、剪板等设备替换高噪声设备，对设备进行改造，加装减振、吸声装置、材料，加强对设备维护保养，减少设备异常发声；3)合理安排生产计划，将冲压、剪板等产生高噪声的工序安排在白天，以减少对周边住宅区人群休息的影响；喷漆工序废气的治理措施：1)设置封闭式喷漆房，严紧露天喷漆，加装水幕，将漆雾冲洗进入水池，对水中漂浮漆渣定期打捞，池中吸附用水循环使用，防止造成第二次污染；2)将喷漆房废气排入“吸收塔”，吸收塔内填装“活性炭”，可吸收废气中苯系列污染物。22、（阐述题）：某审核员于2007年6月5日对某组织进行现场审核时发现，该组织5月份自测废水监测报告中CODcr的监测结果为150mgl，经查其执行的标准为100mgl.请针对此现象写出审核思路。c)（4.3.1）查环境因素识别和评价，含有机物废水排放是否被评为重要环境因素来受控。d)（4.3.2）有无识别废水排放标准及具体要求，查看标准文本。e)（4.3.3）是否制定了含有机物废水排放的控制目标和指标，目标和指标是否符合排放标准要求。f)（4.2.2）废水检测人员的能力资质是否符合要求g)（4.4.6）为控制废水达标排放，是否制定了运行控制程序h)（4.4.7）是否对废水CODcr超标时制定了应急预案，查看应急设施和物资配备。i)（4.5.1）查阅组织的监测依据（标准、作业指导书），抽查监测记录是否符合要求；查看检测设备的校准或检验的证据。j)（4.5.3）组织对CODcr超标的调查及原因分析情况，纠正措施的制定与实施情况，处理之后达标情况。抽查实施及有效性评价记录。23、（简答）某企业将废水排放作为其重要环境因素，请根据标准4.4.6的要求，简述审核思路。1)污水处理系统的验收资料；2)制定的废水处理工艺、制度文件，关注是否有第一类污染物；3)废水处理设施配备、运行情况，现场查看运行情况，查阅运行记录；4)废水处理记录，用药记录，处理结果是否满足要求；5)污泥处理情况，查阅处理记录及相关方的资质；6)污水处理现场化学品的管理，包括固体废弃物的管理。24、（简答）审核员在某铅酸蓄电池生产企业审核，在勘察生产现场时发现，企业污水总排水口水流湍急，流量较大。审核员在接下来的审核中，应重点关注哪些问题？这些问题与标准哪些条款相关？1)4.3.1要素：查环境因素的识别和评价是否包括了含铅一类污染物废水的排放？2)4.3.2要素：查适用的法律法规和其他要求清单中是否包括了含铅废水排放标准？3)4.3.3要素：对含铅废水的排放是否制定控制目标和指标及控制方案？实施情况如何？4)4.4.6要素：查该项目的三同时资料，了解污水产生排放量，污水处理设施的处理能力是否满足要求？查是否建立了含铅废水的处理规定等。5)4.5.1要素：查废水排放监测测量的的管理规定及监测结果，含铅废水是否在车间排放口采样并达标，查废水中其他污染物的排放监测结果。6)4.5.3要素：如果超标，查是否进行了原因分析，采取纠正或纠正措施的有效性情况。25、（简答）审核员在工厂看到车间流出的污水排入了雨水排污口，作为审核员，你将怎么跟踪审核？1)4.3.1要素：排放的污水中包括了哪类污染物，是否识别和评价了工厂的污水排放活动中的环境因素及重要环境因素？2)4.3.2要素：查适用的法律法规和其他要求清单中是否包括了各类污染物的排放标准？3)4.3.3要素：对评价为重要环境因素的污染物排放是否制定控制目标和指标及控制方案？实施情况如何？4)4.4.6要素：查该项目的三同时资料，了解污水产生排放量，污水处理设施的处理能力是否满足要求？查是否建立了污水的处理规定等。5)4.5.1要素：查废水排放监测测量的的管理规定及监测结果，含一类污染物的废水是否在车间排放口采样并达标，查废水中其他污染物的排放监测结果。6)4.5.3要素：如果超标，查是否进行了原因分析，采取纠正或纠正措施的有效性情况。7)4.5.2要素：对污水排放的控制是否进行了合规性评价。26、（阐述）：审核员在工厂看到车间流出的污水排入了雨水排污口，作为审核员，您将怎样处理和跟踪此事？第一：首先查看该车间环境因素识别记录是否有该环境因素,若没有,则判断不合格环境因素识别遗漏此项环境因素;(不符合4.3.1环境因素)第二：若对此项环境因素已识别,追查对其评价结果和评价方法,若为一般环境因素并且合理,则合格;第三：若评价结果为重要环境因素,则要追查查看环保部门监测结果,若提供不出,判断不符合,不符合4.5.1监测和测量;第四：若能提供监测报告,并且监测结果合格,则根据监测报告显示监测项目判断污水含有的成分属于几类污染物,—A若属于一般污水,需要追查该工厂雨水排污口是否直接与市政排污管道直接相连,若是直接判不合格,4.4.6—B若是工厂内雨水排污口是通过工厂的污水处理站处理后再与市政排污口相连,同时最终排放的污水达标,则合格—C若属于一类污染物,—追查车间是否建有污水处理站,如果没有直接判断严重不合格,不符合4.4.6环境运行控制—若建立有污水处理站,追查车间流出的污水来源地方,若属于排放管道遗漏没有及时维修,则判断为一般不合格;不符合4.4.6环境运行控制—若建立有污水处理站而根本没有启用,即污水没有经过污水处理站直接外排,判断严重不合格;4.4.6第五：若监测结果不符合要求，追查该工厂针对此不符合的处理记录，A.若不能提供，判断不符合，违背4.5.3不符合纠正措施和预防措施B.若能提供,追查其采取的措施实施的证据以及实施效果,—都符合要求,则合格;—若不能提供,判断不符合,违背4.5.3不符合、纠正措施和预防措施27、（阐述）：请编制审核某污水处理站的检查表。1)请负责人介绍污水处理站的主要职责、岗位设置及人员配备情况，提供人员名单，抽查关键岗位（如水处理工、化验工）的上岗证、培训记录。（4.4.1、4.4.2）2)询问环境因素识别与评价情况，抽查环境因素识别、环境影响评价记录，对照现场，重要环境因素清单是否有遗漏（如废水中第一类污染物的排放、污泥的处置、化学品的遗洒和泄漏等）。（4.3.1）3)抽查环境目标指标及完成情况，如制定了管理方案，核查实施情况及有效性。（4.3.3）4)抽查法律法规和其他要求的识别情况，包括适用的污水排放标准等级、污水第一类污染物的相关要求。（4.3.2）5)请负责人介绍污水处理日常控制要求，查阅污水处理程序、作业指导书。（4.4.6）重点关注：i.——含一类污染物处理工艺文件；ii.——现场工艺执行情况，抽查污水处理记录、药品使用记录；iii.——污水处理设施运行是否正常，抽查近期设施运行、维护记录；iv.——污水处理用化学品管理、存放；v.——污泥、废弃药品及包装物的处置，包括与供方、合同方的沟通；6)抽查针对污水泄漏等事故及紧急情况制定的应急预案，现场检查应急设施、物质的配备情况。（4.4.7）7)污水监测工艺，抽查监测记录、第三方监测报告，了解排放达标情况；抽查监测设备校准或检定记录。（4.5.1）8)抽查监测不达标或其他不符合的处理情况，抽查相关纠正、纠正措施的实施记录。（4.5.3）28、（阐述）：针对造纸生产企业的污水处理站，请编制审核检查表。说明：与某污水处理站的检查表雷同，涉及相关法规为“造纸工业水污染排放标准”，4.5.1涉及污水排放在线监视仪。29、（阐述）：审核员在污水处理厂审核，在查阅监测记录后，发现连续五天出现超标的情况。问如何处理，回答说出现超标时多加点药就行了。审核员又问污水处理厂的处理能力是多少，回答是100立方米日，现在设备运行的很好，每天产生的废水也是100立方米日，污水处理设备的处理能力没有问题。审核员问当环保设备出现问题有何措施，工作人员回答，正在筹建应急的设备，我们设备是新建的，不会有问题。审核员现场看后证实设备的确是刚投入运行的。如果你是审核员，如何开展审核。1)查组织的环境影响评价，了解该项目的污水产生量及需要配套的污水处理能力。2)4.4.6查污水处理工艺设计资料，了解设计的污水处理能力及处理工艺流程，现场查看是否按工艺运行，抽查污水处理记录。3)了解超标污水处理的技术方法，抽查这5天污水超标的处理记录及用药记录，是否按工艺要求处理超标污水，处理之后是否达标，是否有超标排放。4)4.4.7查阅组织策划的应急准备和响应程序，包括正在筹建的应急设备方案。5)4.5.3组织对连续超标的原因分析，查后续相关的纠正措施。30、（阐述）：监督审核时，某审核员在B经理的陪同下来到某公司二期工程厂房。经询问审核员了解到，一期工程及配套污水处理厂是1996年投产的，持有“三同时”、“环评”等文件，当时的设计生产能力是年产50万台。审核员问：“二期工程何时投产？现在全公司三班年产多少台？”B经理回答说：“2002年4月，三班年产100万台！”但当问到1996年后是否兴建新的污水处理装置（或厂）时，回答没有。在磷化装置前发现未经处理的含镍的污水直接排入流向污水处理厂的下水管道。现场工程师告诉审核员，污水处理是公司污水厂的职责，我们只管生产。请你描述审核思路。考点：对扩、改项目这一活动的审核。1)4.3.1：查环境因素的识别和评价，是否包括了新建项目？2)4.3.2：查适用的法律法规和其他要求清单，是否包括了新建项目及含镍废水排放标准的要求？3)4.3.3：废水排放是否制定控制目标和指标及控制方案？实施情况如何？4)4.4.6：查环保局对二期工程环评批复、竣工环保验收的批复；查是否有新建项目的管理要求，查一期工程污水处理厂的处理能力，能否满足二期工程的污水处理需求，查是否建立了含镍污水的处理规定等。5)4.5.1：查废水排放监测测量的的管理规定及监测结果，含镍废水是否在车间排放口采样并达标，查废水中其他污染物的排放监测结果。6)4.5.3：如果超标，查是否进行了原因分析，采取纠正或纠正措施的有效性情况。31、（阐述）：工厂已将含六价铬废水的排放评价为重要环境因素，并针对此制定了目标、指标及方案，当地环境监测站出具的检测报告结果发现六价铬仍然是超标排放。（阐述审核思路）1)查含六价铬废水的排放相关排放标准的识别（4.3.2）；2)排放的目标和指标，是否满足法规要求。查管理方案，策划是否合理、充分，是否按期实施，是否达到预定目标（4.3.3）；3)查组织对含六价铬污水处理工艺的制定和实施情况，抽查污水处理、排放记录（4.4.6）；4)查污水监测工艺，抽查监测记录；抽查监测设备的校准检定记录（4.5.1）；5)对环保局监测不合格污水的处理，追查采取的后续措施及达标情况；对不符合原因分析及纠正措施的策划和实施情况，抽查实施记录（4.5.3）。32、（简答）某公司的喷漆作业生产的废气通过活性炭吸附装置进行处置，但审核组发现企业最近的自我监测报告中二甲苯废气严重超标，就此谈谈审核思路（至少说出标准中三个条款的相关内容）。1）运行控制4.4.6；查废气处理的运行规定，对活性炭吸附装置的日常管理要求，包括定期更换活性炭吸附剂的规定；现场看装置运行是否正常，是否按规定定期更换和清理吸附剂；2）检测与测量4.5.1；查看对废气的日常监测规定是否合理，监测活动是否按规定实施，查监测记录；监测设备是否满足要求，查校准、维护情况和记录；3）应急和响应4.4.7；查对严重超标排放的情况如何处置是否做出了规定，超标排放时的实际处置是否满足规定；4）纠正措施4.5.3；了解何种原因导致超标，是否采取了适当的纠正预防措施防止再次发生；了解纠正措施的实施情况，以及当前废气排放是否超标，确认纠正措施的有效性。33、（阐述）：审核组到某一木质家具厂进行审核。公司将喷漆废气的排放作为公司的重要环境因素之一。请针对该厂喷漆废气的排放这一重要环境因素编写检查表。1)请负责人介绍喷漆废气的排放等级标准、废气治理措施。（4.3.3、4.4.6）2)查阅废气处理工艺文件、作业指导书。3)到车间现场重点关注以下方面：i.——环保油漆的选择；ii.——员工对废气排放环境因素、废气处理工艺的了解情况；（4.4.2）iii.——废气处理工艺执行情况，处理效果；iv.——废气处理设施运行、保养是否正常，抽查近期设施运行、维护记录；4)了解超标排放、处理设施故障等情况的应急预案，现场检查应急设施、物质的配备情况。（4.4.7）5)废气常规监测工艺、指标（主要为苯系列），抽查近期监测记录，包括第三方的监测报告，是否达标排放；抽查监测设备的检定校准记录。（5.5.1）6)了解过去监测不达标或其他不符合的处理情况，抽查相关纠正、纠正措施实施记录。（3.5.3）34、（阐述）：某城市工业区内一汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为：清洗除油→水清洗→磷化→水清洗→涂漆→水清洗→干燥→中涂→烘干→喷面漆→烘干。清洗除油采用NaOH合成洗涤液，磷