公司人力资源部人力资源管理过程风险和机遇识别评价分析及控制措施方案表

公司人力资源部人力资源管理过程风险和机遇识别评价分析及控制措施方案表评估日期：2018年06月26日评估人：AAA注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评分为50-125分以上的为高风险，16-49分为中级风险需采取措施降低风险，15分以下为低风险；序号过程风险类别风险点风险分析控制措施方案责任单位措施有效性机遇备注过程编号过程名称严重

程度发生

频率处置难易度风险系数风险

级别1S２人力资源管理过程管理风险不完善的招聘体系的风险，简单的制度会使企业的招聘不能顺利开展甚至招聘的失败埋下伏笔41416中制订招聘体系人事部有效招聘到符合各单位要求的人员2决策风险-招聘渠道选取风险采用普通招聘（招聘会，网络招聘，广告招聘，校园招聘等等）是很难招聘到适合企业发展的优秀人才，那有特殊渠道、猎头公司，人才中介机构。如果不能筛选出专业的猎头公司并其保持有效的对接合作，其潜在的风险十分巨大的。轻则造成招聘成本增加，重则增加人力资源管理成本甚至影响公司发展3139低合理的选择招聘渠道，针对不同岗位需求，招聘人员应合理的选择招聘渠道，要求招聘者首先准确了解各种招聘渠道的特点，然后从招聘成品，岗位特点，各种层级人才的求职特点进行合理的选择招聘渠道。人事部有效招聘到符合各单位要求的人员3决策风险-信息不对称应聘者与用人单位存在信息不对称的风险，应聘者为了获得工作，提供个人的假文凭及各种证书夸大自己的工作履历盒工作成绩等等，信息不对称是招聘工作中难以避免的风险。32212低制订有约束力的条款，使应聘者无侥幸心理，即便日后工作中发现，公司也可以随时解除劳动合同。人事部有效招聘到符合各单位要求的人员4政治法规风险-招聘中的法律风险存在多个事实劳动关系的风险，目前，很大一部分公司采用签订长期的劳动合同，利用高昂的违约金的办法降低成本用人，留人，在员工离职这块做的并不规范，导致合同期内，员工离职忘我采用恶意离职方式，如不能注意到此项，将会给公司造成经济损失3139低制订离职管理过程，其中注明离职期间如有人为经济损失，由个人承担来回避风险人事部有效避免劳动纠纷，减少经济损失5S２人力资源管理过程政治法规风险-条件描述不清的法律风险在招聘时，招聘信息不应该是随意性的，其中要写明应聘者有约束力的条款，如、应聘人学历，工作履历，身体条件，适合长期出差等，如果这些约束性的条件描述不清楚将会带来法律风险。如、"如果发现劳动者不符合录用条件，可以随时解除劳动合同“如果用人单位没有约束性的条款，变无法证明劳动者不符合录用条件。3126低制订招聘体系降低风险人事部有效招聘符合各单位要求的人6安全生产事故风险因招聘人员不合格，人员在操作时导致安全事故41416中通过培训后考核合格方可安排上岗的方式来避免风险人事部有效避免因人员操作造成工伤安全事故7自然灾害风险因台风原因导致招聘无法进行1111低制订计划时关注一下天气走势，避免恶劣天气出去招聘，可提前避免人事部有效提前预防，修订计划8经济风险因招聘渠导致选取有误而无法招聘到人。且导致招聘费用浪费2124低选取招聘渠道前先与上司及公司讨论再决定的。降低风险的发生人事部有效招聘到符合各单位要求的人员，减少经济浪费9质量风险因招聘人员不合格，导致在生产过程中出现品质不良32318中通过员工上岗前通过培训考核来降低风险的发生人事部有效减少不良品的产生10管理风险参训人员未到，导致培训无法进行1111低培训前一天通知各参训人员，并通知其负责人监督，培训前半小时清查参训人数人事部有效参训人员都能准时参加培训，培训的正常进行11S２人力资源管理过程管理风险培训内容不完整导致达不到培训想要的效果2228低培训前准备好培训讲义，并交由直接上司检查合格后方可用于培训人事部有效使培训效果达到预期12管理风险培训讲师讲述不清，导致参训人员无法接收到培训的相关内容22312低培训讲师的确认经由部门主管、人力资源确认合格后方可进行培训人事部有效培训内容完整清晰的被参训者接受13管理风险培训室电脑故障，导致培训无法进行1212低培训前对培训室的需用到的培训设备进行检查，并储备一套备用（公司饭堂和培训室共两处培训室）人事部有效培训正常进行14政治法规风险培训内容不合理，导致触犯了法律法规的要求2124低培训前准备好培训讲义，并交由直接上司检查合格后方可用于培训人事部有效符合法律法规要求15管理风险考核方案不合理，导致无法认定员工的资质1122低培训后的考核方案经由上级领导一起确认后再实施人事部有效准确认定员工的资质16自然灾害风险因台风引起停电，导致培训计划的无法进行2136低停电后无法正常进行培训时，临时开启应急方案（发电）或改期来回回避维修部有效培训正常进行17S２人力资源管理过程安全生产事故风险培训内容不全或不到位，导致生产过程中出现安全事故41416中通过培训后考核方式来降低风险人事部有效无工伤事故的产生18质量风险培训后未考核，不明白员工是否掌握培训内容，导致员工在生产过程出现产品不良或报废2228低通过培训后考核方式来降低风险人事部有效无不良品或报废品产生，降低成本19管理风险激励制度不合理，导致员工激励无效2124低所有激励制度经由各相关部门、人力资源部及总经办共同评审后再实施人事部有效增强员工的积极性20管理风险激励方法不合适，导致激员工励无效2124低明确激励方案并经由各相关部门、人力资源及总经办共同评审后实施人事部有效增强员工的积极性21管理风险激励对像选取不合适，导致起不到激励的效果2124低对像的选取经由部门班组长、部门负责人以及更高层人员评审后决定人事部有效员工激励合情合理，增强员工的积极性和归属感22管理风险激励事项选取不当，导致激励达不到预期的效果2124低激励前相关小组对激励事项进行评审后决定是否激励人事部有效使员工激励达到预期效果23S２人力资源管理过程政治法规风险激励内容不合理导致触犯法律法规相关要求41416中制订激励方案时与相关法律法规对照，与法规要求相违背的以法规要求为准人事部有效使员工激励符合法律法规的要求24安全生产事故风险激励内容方法不公正，导致员工心理不平衡从而没心思上班导致出现安全事故32318中制订激励方案时多方面考虑并多方讨论后再制订，尽量避免出去不公平公正现象人事部有效使员工的注意力集中，提高生产效率。避免工伤事故的产生25质量风险因激励不当，导致员工心情不爽而在生产过程中出现不良品或报废品32318中制订激励方案时多方面考虑并多方讨论后再制订，尽量避免出去不公平公正现象人事部有效降低不良品或报废品，降低成本26自然灾害风险因台风原因导致无法上班，从而导致员工激励方案无法按计划进行3139低通知将计划推迟进行人事部有效让员工激励正常进行27管理风险调查的对像选取不当，导致调查结果失效1224低明确调查对像为正式员工，新员工或临时工不参与调查人事部有效员工满意度调查正常28管理风险调查方法不合适，导致调查结果失效1224低明确调查方法，并严格按明确的方法执行人事部有效使调查结果真实有效29S２人力资源管理过程管理风险调查时机不合适，导致调查不结果失真1224低调查前先确定调查的时机并建立调查平台再进行人事部有效使调查结果真实有效30管理风险调查内容不全面，不能真实、全面的反映出调查结果2228低明确满意度的具体内容，并逐一反映在调查表上。人事部有效使调查结果真实有效、全面31管理风险统计方法不合理，导致调查结果失真1224低明确统计方法，更具体到在统计软件上设计好核算公式人事部有效使调查结果真实有效32管理风险绩效面谈时机选取不对（比如接收信息人员刚被上司骂完，心情极度沮丧，不是面谈的好时机）导致面谈失效，就绩效改进无法达成共识；22312低面试时先确定沟通的时机，并为沟通建立平台人事部有效相互达成共识33管理风险绩效面谈环境选择不对（太吵、太压抑）导致获取不到真实的信息反馈；1122低选择在封闭空间、中立环境，如会议室、培训室等。人事部有效绩效真实有效34管理风险考核指标不合理，导致有失内部公平；22312低1.实际值比目标值大于或小于20%时，调整目标值；

2.梳理岗位职责说明书，明确职责和权限，修订指标；人事部有效使绩效公平公正35S２人力资源管理过程管理风险统计方法不合理，导致数据失真；1224低明确统计方法、考核周期；人事部有效绩效数据真实有效36政治法规风险薪酬结构不合理，导致实拿工资低于劳动法最低工资标准；2136低通过以正激励为主的薪酬方案来降低风险人事部有效符合法律法规要求37质量风险因绩效考核方案不合理，导致员工没心思做事，从而生产出不良品或报废品32318中通过以正激励为主的薪酬方案来降低风险人事部有效起到激励员工的作用，提高员工的积极性，减小不良的产品，降低生产成本38安全生产事故风险因绩效考核结果不理想，影响员工的经济收入，从而导致员工上班精力不集中，从而引起安全生产事故41312低通过以正激励为主的薪酬方案来降低风险人事部有效提高员工的注意力，避免工伤事故的产生39管理风险

安全生产事故风险；灭火器过期，导致喷不出干粉，灭不了火。32530中依消防规定，电工定期检测消防设施。降低风险人事部有效火灾及时消灭40管理风险

安全生产事故风险；人员未做疏散演练，导致火灾时发生踩踏事故41416中平时做消防演习来降低风险人事部有效无踩踏事故发生41S２人力资源管理过程管理风险发电机未做维护保养，导致停电时无法发电。32318中平时做好保养维护来避免风险的产生人事部有效发电机正常发电，不影响正常生产42管理风险备用水池未蓄水，导致供水中断。2136低定期检测供水设施来避免风险人事部有效供水正常43管理风险备用供应商过少，导致材料供应中断。32424中采购做好供应商管理，增加备选供应商降低风险人事部有效材料供应正常44质量风险因突然停电导致机器撞机，而引起产品出现不良或报废22312低在停电时间段之前进行换电，发电供给，避免突然停电而撞机。人事部有效提前预防，无撞机现象45经济风险因突然停电导致机器撞坏需维修引起维修费用的产生22312低随时关注供电局停电通知，在停电时间段前启用发电机，避免因断电而引起撞机。人事部有效无坏机，不造成维修费用46政治法规风险因未做好相关消防法规要求，导致触犯法律法规要求41520中根据消防相关单位检查的不符合项立即整改来降低风险人事部有效符合消防法规要求47S２人力资源管理过程管理风险沟通对象选择错误，导致信息传达无效2124低根据不同的沟通信息选取相对应的沟通对像，让信息准确传达人事部有效沟通信息正常传达48管理风险沟通时机选取不对（比如接收信息人员刚被上司骂完，心情极度沮丧，不是沟通的好时机，就算硬要沟通的话，可能存在沟通信息传达无效），导致信息无法准确传达2124低沟通时先确定沟通的时机，且并为沟沟通建立沟通平台人事部有效信息准确传达49管理风险沟通方式不对，导致需传达的信息无法传达到2124低根据不同的沟通内容和沟通对像，选取不同的沟通方式，有些信息适合通知/通告传导，有些信息需会议开式沟通，有些适合两人面对面沟通等人事部有效信息准确传达50管理风险沟通环境（地点）选取不对导致信息传达不清晰或无效2228低根据不同的沟通内容和沟通对像，选取不同的沟通环境，让需沟通的信息准确传达人事部有效信息准确传达51管理风险主导传达信息者的风险，不同的信息的主导部门选择不对，导致信息传达无效2228低不同的信息由相关部门主导传达，会信息的传达更有说服力及权威性人事部有效信息准确传达52S２人力资源管理过程政治法规风险信息内容触犯法规要求31515中定期更新法律法规人事部有效传达的信息符合法规要求53经济风险传达给客户的报价信息错误，导致公司亏本损失31412低信息发出前通过部门主管审核来降低风险人事部有效信息准确传达。避免经济损失54质量风险工程标准信息传达错误，导