证券从业资格考试基本法律法规(习题卷7)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷7)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用?基金?或者?基金管理?字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A)30万元以上60万元以下B)3万元以上30万元以下C)3万元以上10万元以下D)10万元以上100万元以下[单选题]2.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。A)公开、平等、公正B)开放、公平、公正C)公开、公平、平等D)公平、公开、公正[单选题]3.釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A)5％B)30％C)25％D)20％[单选题]4.我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。①规范公司的组织和行为②保护公司、股东和债权人的合法权益③维护社会经济秩序④促进社会主义市场经济发展A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④[单选题]5.甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有()。Ⅰ.股东会会议记录Ⅱ.财务会计报告Ⅲ.公司章程A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅢC)ⅠⅡD)Ⅰ[单选题]6.上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]7.无法连续交易是指()等情形。Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统Ⅲ.10%上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报Ⅳ.10%以上的证券交易中断A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.[单选题]8.以股权行使的方式为标准划分，可以将股东权分为()。Ⅰ.共益权Ⅱ.自益权Ⅲ.单独股东权Ⅳ.少数股东权A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ[单选题]9.下列说法中，错误的是()。A)证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%B)集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月C)因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D)证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构[单选题]10.①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年②净资产不低于实收资本的50%③不能清偿到期债务④或有负债达到净资产的50%A)①②B)①④C)③④D)②③[单选题]11.（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A)董事会B)监事会C)高级管理人员D)股东大会[单选题]12.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点之一是建立了()与风险资本动态挂钩机制.A)公司业务范围B)公司业务规模C)风险资本准备D)净资本充足水平[单选题]13.我国基金管理公司全部为()。A)有限责任公司B)股份有限公司C)股份公司D)合伙公司[单选题]14.证券公司向客户介绍投资收益预期，()。Ⅰ.必须恪守诚信原则Ⅱ.提供充分合理的依据Ⅲ.以书面方式特别声明Ⅳ.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]15.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。A)继续为客户办理业务B)中止为客户办理业务C)采取临时冻结账户D)不予理睬[单选题]16.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担()责任。A)刑事B)民事C)侵权D)违约[单选题]17.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司()的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A)监事会B)经理层C)董事会D)风险管理部门[单选题]18.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期期末净资产不少于()万元。且不存在未弥补亏损。A)1000B)2000C)3000D)4000[单选题]19.根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的，主承销商应当及时向协会报告。Ⅰ.利用他人账户资金Ⅱ.与发行人或承销商串通报价Ⅲ.故意压低或抬高价格Ⅳ.提供有效报价但未参与申购A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]20.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。A)民事责任B)刑事责任C)法律责任D)经济责任[单选题]21.下列选项中，属于部门规章的是()。A)《中华人民共和国证券法》B)《证券发行与承销管理办法》C)《中华人民共和国证券投资基金法》D)《中华人民共和国刑法》[单选题]22.下列具有法人资格的有()。Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务公司Ⅳ.母公司A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]23.证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人IV财务负责人A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]24.证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应()。Ⅰ.责令改正，没收违法所得Ⅱ.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销证券业务许可A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]25.下列属于起啊太业务系统应具备的功能的是()。Ⅰ.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能Ⅱ.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业Ⅲ.基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能Ⅳ.通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]26.以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。A)私募基金B)创业基金C)证券投资基金D)社保基金[单选题]27.证券公司违反《中华人民共和国证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括()。Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]28.证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。①最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A)①②③④B)②③④C)①②④D)①②③[单选题]29.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。①由董事会过半数选举产生②由股东大会表决权2／3以上通过决定③由公司章程规定④由董事会主席决定A)①③④B)②③④C)①②③D)①②④[单选题]30.证券公司的设立应当经()批准。A)中国人民银行B)国务院C)国务院证券监督管理机构D)省级地方人民政府[单选题]31.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记Ⅳ.吊销营业执照A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]32.下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]33.证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。A)发行B)交易C)委托他人代为买卖D)销售[单选题]34.期货交易的交割，由（）统一组织进行。A)期货业协会B)投资者C)期货交易所D)期货监督管理机构[单选题]35.根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。A)应当具有证券承销与保荐业务资格B)应当具有证券经纪业务资格C)应当具有证券自营业务资格D)应当具有代理销售业务资格[单选题]36.公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。①最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息②具备健全且运行良好的组织机构③最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息④国务院规定的其他条件A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[单选题]37.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任②普通合伙企业的投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④[单选题]38.上市公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容不包括()。A)公司概况B)公司财务会计报告和经营情况C)董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况D)已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额[单选题]39.财务顾问的法律责任包括（）。①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款③情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上50万元以下的罚款A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]40.董事会的每届任期可以是()。Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年A)ⅠⅢB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]41.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A)政治B)经济C)市场D)法律[单选题]42.在中国，()是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。A)期货交易所B)证券交易所C)证券公司D)商业银行[单选题]43.基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（）。A)独立性B)债券性C)收益性D)合理性[单选题]44.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A)业务执行部门一董事会一业务决策机构一分支机构B)董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构C)董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构D)业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会[单选题]45.发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.股票在二级市场上进行转让Ⅳ.中国证监会认定的其他情形A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]46.已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。A)外资持股B)人民币普通股C)B股D)境外上市外资股[单选题]47.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。A)申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B)要约收购的条件及收购要约的内容C)依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D)信息披露的一般原则规定及要求[单选题]48.发行人及其主承销商在推介过程中不得()。Ⅰ.干扰询价对象正常报价和申购Ⅱ.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息Ⅲ.推介资料有虚假记载、误导性陈述Ⅳ.推介资料有重大遗漏A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[单选题]49.证券法所调整的有价证券不包括()。A)股票B)企业债券C)证券衍生品种D)汇票[单选题]50.下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是()。A)上市公司B)有限责任公司C)国有独资公司D)国有企业[单选题]51.证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。A)客户回访制度B)操作监控制度C)客户投诉制度D)异常交易监控制度[单选题]52.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A)[1%]B)[3%]C)[5%]D)[10%][单选题]53.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A)控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B)控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C)控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D)证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益[单选题]54.下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（）。Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制挂牌申请文件Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律法规、部门规章另有规定的除外Ⅲ.主办券商开展做市业务，应当通过股票自营证券账户进行，并独立于证券经纪业务，资产管理业务客户的账户运行。Ⅳ.主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司担任除董事、监事之外的其他职务A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]55.下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。①制定有关期货市场监督管理的规章②对品种的上市进行监督管理③监督检查期货交易的信息公开情况④对期货业协会的活动进行指导和监督A)②③④B)①②④C)①②③D)①②③④[单选题]56.擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A)30万元以上60万元以下B)10万元以上100万元以下C)所募资金1%以上5%以下D)所募资金1%以上10%以下[单选题]57.以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A)符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B)技术系统准备就绪C)具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案[单选题]58.中国证券业协会应当在()工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A)5个B)10个C)15个D)20个[单选题]59.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A)10B)20C)30D)50[单选题]60.中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。①公开②公平③公正④平等A)①②③④B)①②③C)①②④D)①③④[单选题]61.依据证券公司客户信用交易.担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A)中国证监会B)证券登记结算机构C)中国证券业协会D)证券交易所[单选题]62.法律关系的特征不包括下列的()。A)法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系B)法律关系是以权利和义务为内容的社会关系C)法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系D)法律关系是法律主体之间的社会关系[单选题]63.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A)5%以上10%以下B)5%以上15%以下C)10%以上15%以下D)15%以上20%以下[单选题]64.()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A)资产保管B)资金清算C)投资监督D)会计复核[单选题]65.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[单选题]66.证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A)国家/地域B)客户C)业务（含产品和服务）D)以上都是[单选题]67.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为()。A)3万元以上30万元以下B)10万元以上30万元以下C)买卖股票金额1倍以上3倍以下D)买卖股票等值以下[单选题]68.在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()。A)30个B)40个C)50个D)60个[单选题]69.发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ[单选题]70.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指()。A)系统风险B)信用风险C)经营风险D)财务风险[单选题]71.股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。①公司章程②招股说明书③承销机构名称④营业执照A)①②③B)①④C)②③④D)①③④[单选题]72.以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()。A)10万元B)20万元C)30万元D)50万元[单选题]73.基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A)1万元以上30万元以下B)10万元以上30万元以下C)1万元以上50万元以下D)10万元以上50万元以下[单选题]74.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用()。A)《证券发行与承销管理办法》B)《证券投资基金销售管理办法》C)《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》D)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》[单选题]75.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客户买卖证券的差价A)Ⅰ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]76.下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是()。A)证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务B)投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务C)同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务D)投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告[单选题]77.证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A)①③④⑤B)②③④⑤C)①③④⑥D)②④⑤⑥[单选题]78.下列属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种类的是()。Ⅰ.公开披露信息Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.商业秘密A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]79.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告A)ⅠⅡⅢB)ⅢⅣC)ⅠⅢD)ⅠⅡ[单选题]80.证券公司中间介绍业务是指（）。A)证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B)证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务C)证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D)证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务[单选题]81.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]82.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A)董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B)监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C)证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D)负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门[单选题]83.证券业从业人员应当（）。Ⅰ．自觉遵守法律、行政法规Ⅱ．接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ．接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ．遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]84.()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A)证券投资咨询B)证券投资顾问C)证券经纪业务D)证券研究报告[单选题]85.?荐股软件?是指具备下列()的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]86.《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。A)[60%]B)[50%]C)[40%]D)[30%][单选题]87.设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ.有公司住所Ⅱ.有公司名称Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]88.证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()。A)资产评估机构评估B)律师事务所核实C)信用评级机构评级D)会计师事务所验资[单选题]89.（2017年真题）期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A)会员B)期货交易所C)期货交易公司D)中国期货业协会[单选题]90.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的()。A)保密责任B)持续督导C)公平竞争D)接受培训[单选题]91.证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A)每半年B)每一年C)每两年D)每月[单选题]92.下列说法错误的是（）。A)证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告B)不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据C)不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息D)不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息[单选题]93.上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（）。①公司概况②董事、监事、高级管理人员持股情况③持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额④公司的实际控制人A)①②③B)①③④C)②④D)①②③④[单选题]94.执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的，中国证券业协会有权注销其执业证书并在()年内不受理其执业证书申请。A)5B)2C)1D)3[单选题]95.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又买出，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行，董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施()。A)股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼B)股东必须先提起仲裁，再提起诉讼C)股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼D)股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼[单选题]96.期货公司可以从事的业务包括（）。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A)①②③④B)①②③C)①③④D)①④[单选题]97.下列有关公积金的说法，错误的是（）。A)法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B)公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C)公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金D)公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取[单选题]98.上市公司、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以()万元的罚款。A)3～30B)4～40C)30～60D)40～60[单选题]99.下列说法，错误的是（）。A)证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核B)证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件C)客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D)证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访[单选题]100.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。Ⅰ.准确Ⅱ.客观Ⅲ.完整Ⅳ.公平A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]101.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是()。Ⅰ.犯罪主体包括自然人和单位Ⅱ.犯罪主体是法人Ⅲ.犯罪主观方面是故意Ⅳ.犯罪客体是国家金融管理秩序A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]102.证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A)3％B)10％C)1％D)5％[单选题]103.按照《证券法》的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。①证券经纪②证券投资咨询③证券自营④证券资产管理A)②③B)③④C)①②D)①④[单选题]104.下列情形中，不属于公开发行证券的是()。A)未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过200人B)采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的C)未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票D)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票[单选题]105.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。A)欧洲债券B)外国债券C)亚洲债券D)熊猫债券[单选题]106.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有()以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A)2名B)3名C)4名D)5名[单选题]107.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到()人以上。A)50B)100C)200D)300[单选题]108.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。A)5000元B)5万元C)50万元D)500万元[单选题]109.下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A)①②③B)①③④C)①②③④D)②④[单选题]110.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不.改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。A)3万元以下B)1万元以上3万元以下C)1万元以上5万元以下D)5万元以下[单选题]111.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。A)证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B)与客户是委托代理关系C)必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D)承担交易中的价格风险[单选题]112.证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人A)①②B)①②③C)①③④D)①②④[单选题]113.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（）的罚款。A)10万元以上100万元以下B)50万元以上500万元以下C)200万元以上500万元以下D)100万元以上1000万元以下[单选题]114.遵循()原则。制定了解客户的制度和流程，对?荐股软件?产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。A)客户适当性B)客户公平性C)客户公开性D)客户公正性[单选题]115.证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（）。①对具体证券的价值分析报告②对证券相关产品的价值分析报告③投资策略报告④行业研究报告A)②③④B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]116.借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是()。A)外国证券B)欧洲债券C)亚洲债券D)熊猫债券[单选题]117.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（）。A)半年；两倍B)半年；三倍C)一年；两倍D)一年；三倍[单选题]118.（2017年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。（1）支付职工工资和劳动保险费用（2）支付清算费用（3）缴纳所欠税款（4）清偿公司债务（5）按股东持股比例分配剩余资产A)（1）（2）（3）（4）（5）B)（2）（1）（3）（4）（5）C)（3）（2）（1）（4）（5）D)（3）（1）（2）（4）（5）[单选题]119.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。A)上市交易的股票B)期货C)上市交易的国债D)上市交易的企业债券[单选题]120.财务顾问可通过()等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。Ⅰ.日常沟通Ⅱ.定期回访Ⅲ.事前调查Ⅳ.事后追究A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]121.下列说法，错误的是（）。A)证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B)证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C)证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D)证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息[单选题]122.同自营业务相比，()是证券经纪业务的特点。A)客户资料的保密性B)交易行为的自主性C)选择交易方式的自主性D)收益的不稳定性[单选题]123.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有()。Ⅰ.国家机关Ⅱ.期货交易所的Ⅰ作人员Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者A)ⅢⅣB)ⅡⅣC)ⅠⅡD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]124.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）、认定为不适当人选等监管措施。①责令改正②监管谈话③出具警示函④责令公开说明A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④[单选题]125.从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是()。Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100万元Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50万元Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200万元Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000万元A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]126.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。A)3万充以上30万元以下B)20万元以上200万元以下C)30万元以上60万元以下D)50万元以上500万元以下[单选题]127.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款A)Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]128.合格境外机构投资者。是指符合()发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.国家外汇管理局A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ[单选题]129.收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A)30日；60日B)15日；30日C)30日；45日D)15日；60日[单选题]130.上市公司所属企业申请境外上市时，董事会应当表决的事项有()。Ⅰ.境外上市是否符合中国证监会规定Ⅱ.境外上市方案Ⅲ.境外上市计划Ⅳ.上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[单选题]131.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括()。①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量A)①②④B)①②③C)①②D)①②③④[单选题]132.下列属于公司高级管理人员的是()。A)副董事长B)公司监事C)财务负责人D)公司董事[单选题]133.符合下列（）情形的，为公开发行。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④[单选题]134.科创板的网下投资者应当向（）注册，接受中国证券业协会自律管理。A)中国人民银行B)中国证监会C)财政部D)中国证券业协会[单选题]135.下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是()。Ⅰ.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认Ⅱ.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回Ⅲ.认购费一般高于申购费Ⅳ.认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]136.证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A)逐日B)每周C)逐月D)每季度[单选题]137.发行人出现()情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。A)首次公开发行证券上市当年即亏损B)证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符C)首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更D)首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组[单选题]138.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。A)申请公开发行股票，依法采取承销方式的B)申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C)申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D)申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的[单选题]139.募集设立又被称为()。Ⅰ.同时设立Ⅱ.单纯设立Ⅲ.渐次设立Ⅳ.复杂设立A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ[单选题]140.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]141.保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可()内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。A)12个月B)3个月C)6个月D)24个月[单选题]142.建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有()。Ⅰ.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度Ⅱ.建立集合资产管理计划投资主办人制度Ⅲ.建立授权管理与问责制Ⅳ.严格执行相关会计制度的要求.为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[单选题]143.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（）。A)收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B)收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C)付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D)证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付[单选题]144.（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。①业务人员②证券公司③证券服务机构④投资者A)①②④B)①②③④C)①③④D)①②③[单选题]145.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经()通过。A)出席会议的股东所持表决权的二分之一以上B)出席会议的股东所持表决权的三分之二以上C)全体股东所持表决权的二分之一以上D)全体股东所持表决权的三分之二以上[单选题]146.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采取的措施包括（）。Ⅰ没收违法所得Ⅱ情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务Ⅲ处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]147.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。Ⅰ.证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券Ⅱ.具体对象是特定价格的证券Ⅲ.证券经纪业务的对象还具有价格波动性的特点Ⅳ.证券经纪业务的对象还具有价格平稳性的特点A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]148.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议。A)30%C)40%B)10%D)20%[单选题]149.按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有()。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]150.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以()的罚款。A)3万元以上20万元以下B)3万元以上10万元以下C)3万元以上30万元以下D)5万元以上50万元以下[单选题]151.保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。A)15日B)15个工作日C)10日D)10个工作日[单选题]152.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A)证券自营业务；融资或融券服务B)证券经纪业务；融资或融券服务C)证券自营业务；资产管理服务D)证券经纪业务；资产管理服务[单选题]153.甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A)责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B)考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C)对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D)对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元[单选题]154.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A)社会公众股B)法人股C)外资股D)国家股[单选题]155.下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户Ⅱ．为托管的所有基金设立一个银行存款账户Ⅲ．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产Ⅳ．垫付基金管理人20％的注册资本A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]156.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]157.设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A)2B)3C)5D)6[单选题]158.限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资()。Ⅰ.国债、国家重点建设债券Ⅱ.债券型证券投资基金Ⅲ.风险高、收益高的股票Ⅳ.以在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]159.公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A)百分之二十五B)百分之二十C)百分之十D)百分之十五[单选题]160.下列选项中属于自益权的是()。A)股东大会召集请求权B)提起诉讼权C)公司事务的知情权D)股份转让权[单选题]161.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有()。Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险Ⅲ.可能会给客户造成经济损失Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓A)ⅠⅢB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅣ[单选题]162.上市公司申报发行可转换公司债券.股东大会应对()作出决议。Ⅰ.转股期Ⅱ.发行数量Ⅲ.募集资金用途Ⅳ.转股价格的确定和修正A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ[单选题]163.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]164.按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。①订立章程②发起人认购股份③募集程序④召开创立大会A)①②③④B)①②③C)①②④D)②③④[单选题]165.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是()。A)行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B)行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪C)行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D)本罪侵犯的客体是复杂客体[单选题]166.期货交易规则中，每（）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。A)1B)2C)5D)7[单选题]167.下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。①期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；②证券交易成交额累计在50万元以上的；③获利或者避免损失数额累计在10万元以上的；④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。A)①②④B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]168.下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）。A)证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断B)证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断C)证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动D)证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益[单选题]169.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制度。A)信息披露B)风险控制C)管理D)信息查询[单选题]170.根据国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务包括()。Ⅰ.A股的承销Ⅱ.基金的承销和交易Ⅲ.发起设立基金Ⅳ.B股和H股、政府和公司债券的承销和交易A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ[单选题]171.下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是()。A)自有资金不少于人民币3亿元B)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C)自有资金不少于人民币2亿元D)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施[单选题]172.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A)3万元以上10万元以下B)10万元以上30万元以下C)30万元以上60万元以下D)10万元以上60万元以下[单选题]173.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A)3B)5C)7D)10[单选题]174.下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③[单选题]175.包销与代销的区别包括()。Ⅰ.代销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买Ⅱ.包销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买Ⅲ.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]176.根据《证券公司风险处置条例》的规定，()是证券公司自我整改的一种处置措施。A)托管、接管B)撤销C)停业整顿D)行政重组[单选题]177.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。1建立自营业务的逐日盯市制度Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[单选题]178.根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[单选题]179.按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。A)联结的基础产品B)联结的收益保障性C)联结的发行方式D)嵌入式衍生产品[单选题]180.洗钱风险管理工作基本原则（）。①全面性原则②独立性原则③匹配性原则④有效性原则A)①②③B)①③④C)①②③④D)①②④[单选题]181.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的()，应当报中国证监会核准。Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]182.我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。A)内幕交易B)欺诈客户C)内幕信息D)操纵市场[单选题]183.目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。①《证券市场基本法律法规》②《投资银行业务》③《金融市场基础知识》④《证券投资顾问业务》A)①②B)②④C)①③D)②③[单选题]184.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。证券从业考试真题A)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C)最近2年未受到中国证监会的行政处罚D)未负有数额较大到期未清偿的债务[单选题]185.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A)80％；75％B)75％；70％C)70％；65％D)65％；60％[单选题]186.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。A)1个B)2个C)3个D)5个[单选题]187.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A)合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B)证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C)证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D)证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行[单选题]188.证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。A)国务院证券监督管理机构指定B)证券公司所在地C)省级以上D)证券交易所指定[单选题]189.发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.上市公司发行旧股Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅳ[单选题]190.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()。A)10亿元B)20亿元C)50亿元D)60亿元[单选题]191.下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。①公司合并可以采取吸收合并或者新设合并②吸收合并，合并的各方解散③新设合并，被吸收的公司解散④公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继A)①④B)②③C)①③D)②④[单选题]192.作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是()。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司Ⅳ.地方性证券业协会A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]193.可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为;且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ[单选题]194.按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A)证券经纪业务；商业银行B)证券资产管理；证券交易所C)证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D)证券承销业务；证券登记结算有限公司[单选题]195.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由()名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A)5～10B)5～15C)8～15D)8～1O[单选题]196.关于基金管理公司股权处置.下列说法正确的是()。A)股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请B)出让基金管理公司股权未满4年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C)持有基金公司股权未满1年的股东.不得将所持股份出让D)其他三项说法都不对[单选题]197.以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]198.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]199.下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是()。A)证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B)证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C)证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D)证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险[单选题]200.关于上市交易申请的说法，错误的是()。A)申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B)中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C)申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D)证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易[单选题]201.下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易A)①②③B)①②③④C)①②④D)②③④[单选题]202.在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本不少于()或流通市值不低于()。A)3亿股、10亿元B)2亿股、8亿元C)1亿股、5亿元D)5000万股、3亿元[单选题]203.（2018年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。A)总裁办B)风险控制部门C)合规部门D)人力资源部门[单选题]204.(2018年真题)股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。A)公平B)公正C)公开D)同股同价[单选题]205.上市公司暂停股票上市交易的情形有()。Ⅰ.公司最近3年连续亏损Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅲ.公司被宣告破产Ⅳ.公司有重大违法行为A)ⅢⅣB)ⅠⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅣ[单选题]206.在分级结算制度下，只有获得()结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A)证券交易所B)证券公司C)证券登记结算机构D)证券业协会[单选题]207.公司章程的基本特征不包括()。A)法定性B)真实性C)公平性D)自治性[单选题]208.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。Ⅰ.仔细核对客户身份Ⅱ.请客户出示公证书Ⅲ.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致Ⅳ.请客户出示委托书A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]209.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。A)五万元以上五十万元以下B)三十万元以上六十万元以下C)擅自改变用途资金额度的百分之五D)三万元以上三十万元以下[单选题]210.公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括()。A)向基金份额持有人违规承诺收益B)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告C)不公平地对待其管理的不同基金财产D)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资[单选题]211.下列选项中，错误的是()。A)担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B)担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C)担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列人相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D)证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序[单选题]212.公司公开发行新股，应当符合（）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良好的组织机构A)②③④B)①②③④C)①②④D)①③④[单选题]213.下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。A)资本投入不同B)法律地位不同C)财产独立性不同D)承担的责任不同[单选题]214.《证券发行与承销管理办法》是()。A)法律B)行政法规C)部门规章及规范性文件D)行业自律规则[单选题]215.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A)6B)12C)24D)36[单选题]216.（2019年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]217.期货交易所的职责包括()。Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市Ⅲ.组织