经济学不完全竞争的市场

第一节垄断一、垄断市场的条件1、条件2、垄断市场形成的原因二、垄断市场的优缺点（1）优点：无相对过剩的浪费，不会造成重复建设。（2）缺点：①缺乏效率：如公共部门踢皮球、态度差、乱收费等。【案例】据新华社北京2002年11月4日报道，审批项目过多过滥，审批程序复杂、漫长，重收费轻管理，成为滋生腐败的温床。广西玉林一位65岁的老人，为了筹建市里大力支持的“民心工程”花木市场，在十多个部门之间来来回回“跑”审批，竟折腾了86次；浙江金华一位农民想办一个养鸡场，前前后后盖了270多个章，跑了两年多，等手续办下来，市场行情已经发生了变化；开发一个房地产项目，要盖80多个图章，交50多种费用，前后需一年多时间；出租车上路要同时准备26个证件；开办一个批发市场，要盖112个章。正因如此，当年首批取消的789项行政审批项目。

②恶意损害消费者权益：如水电部门随意停水停电事件不断发生。【案例一】据新华社长沙2006年8月3日报道，7月31日，湖南县级市中第一个按照五星级标准建设的浏阳市银天大酒店开张。当晚8时40分左右，这家投资1.5亿元的酒店突然陷入黑暗之中。时值盛夏，突如其来的停电使酒店顿时乱成了一锅粥。客房、餐饮、康体、娱乐等同时告急，投诉和要求退款赔偿的客人蜂拥而至。停电只因不满酒店董事长没有亲自送开张宴的请柬等原因，浏阳市电力局党委书记周较尧、副局长李立才指挥属下对当天开张的这家酒店及所在小区恶意停电，

并要挟酒店女经理喝一瓶白酒少停一小时电，造成恶劣的社会影响。长沙市电业局3日做出决定，撤销周、李两人的职务。类似的事件经常发生，导致有人称供电局为“电老虎”，和其相似的估计还有“水老虎”、“油老虎”。【案例二】俄罗斯与乌克兰的天然气之争。乌克兰的天然气供应主要来自于俄罗斯，俄罗斯垄断了其天然气的供应。2005年乌克兰按每千立方米50美元购买俄天然气。2005年12月，俄方要求涨价，要求乌方按230美元市场价格购买。2006年1月1日凌晨，乌克兰拒绝俄公司提出的2006年天然气供应和运输最新建议。2006年1月1日10点25分左右，俄天然气的控制站正式停止了向乌克兰供应天然气。最后，经过谈判，双方作出让步，找到一个中间办法解决这一争端。由此，可见，这种垄断甚至危害到一个国家的国家安全。乌克兰媒体2006年1月17日报道说，作为报复，国防部长格里岑科打算仿效俄罗斯在能源领域实行市场化的做法，将俄黑海舰队使用乌港口的费用提高至目前的4倍。根据俄乌1997年达成的协议，俄黑海舰队可以驻扎在乌克兰克里米亚半岛塞瓦斯托波尔港至2017年，年度租借费为9800万美元。《生意人报》援引格里岑科的话说，乌“很有可能”将港口租借费提升至4亿美元。③垄断企业赚取高额垄断利润，侵犯消费者利益：如垄断企业员工的高福利、高工资都是以消费者支付高价格为代价的，其是通过垄断让全社会消费者为垄断行业的少数人高收入买单。【案例三】2010年03月11日新浪新闻：相关专家表示：有公开资料称，石油、电力、电信、烟草等行业的员工人数不到全国职工人数的8%，但其收入相当于全国职工工资总额的

60%左右。同为职工，垄断企业职工一年收入可以是普通企业职工10年的收入。单位不是没钱发，而是愁找不到名目。某电力央企工作的李某向记者透露，“我们单位员工每月都有报销任务，即1500元的超市购物和1000元的汽车油票，完成任务就等于报销了2500元。”另外，垄断央企不计成本的支出方式比比皆是。一方面他们上报国家亏损，另一方面花起钱来却大手大脚。如2009年中石化大楼一盏1200万的天价吊灯事件，再如一位不愿意透露姓名的某央企人士向记者表示，南航为6000名空姐统一换新装就花费了将近6000万元，而同时，南航发布的半年报中显示亏损总额达8.35亿元。④垄断造成产量过低，损害消费者的福利：由于垄断企业往往依靠其垄断地位可以低产量高价格来获取垄断利润，所以其产量往往小于社会需要的产量，导致大量消费者无法享受到从该产品或服务的消费中获得效用的提升，损害了消费者的福利。⑤阻碍技术进步：如美国的很多先进军用技术并不是立即投入民用的，而是过了相当长的一段时间后，在竞争对手的压力下不得不转为民时才投入民用的。而在别的竞争对手没有推出新的技术时，其因为能获得高额利润而不急于淘汰原有技术。

还有一些垄断企业为了阻止竞争对手进行技术进步对自己造成威胁，甚至利用其垄断地位对政府施压，从而达到阻止竞争对手进入国内市场，实现其稳固垄断的地位。三、垄断厂商的需求曲线和收益曲线1、需求曲线2、收益曲线四、垄断厂商的短期均衡（MR＝SMC<P）说明：（1）垄断厂商利润最大化时可能是利润最大，也可能是亏损的，不过其亏损最小；（2）如果是亏损的，其造成亏损的原因可能是既定规模的成本过高，也可能是其所面临的市场需求过小；（3）与完全竞争厂商类似，当AR>AVC时，厂商会继续生产，当AR<AVC时，会停止生产，当AR＝AVC时，生产与否都一样；（4）一般来说，如果垄断厂商长期无法实现利润，其会要求给予补贴，因为垄断行业一般都基础行业，地位极其重要。

如中国电信，早期由于产量小面临成本过高，亏损严重的问题，国家就允许其收取高额的开户费并给予补贴。移动以前所谓选号费也是一种补贴政策。最为明显的就是石化行业。2008年3月20日中国石化发布公告获补贴123亿元，2005年和2006年，中石化分别获得国家财政补贴100亿元和50亿元，但事实上其2006年整体盈利506亿元，而2007年有净利润549.47亿元。五、垄断厂商的供给曲线（无固定供给曲线）六、垄断厂商的长期均衡

MR=LMC＝SMC<P垄断厂商长期调整一般可以有三种可能的结果：第一种结果，短期亏损，长期盈利无望，该厂商退出生产；第二种结果，短期亏损，长期实现盈利；第三种结果，短期盈利，长期实现更大的盈利。垄断厂商之所以能在长期内获得更大的利润，其原因在于长期内企业的生产规模是可调整的和市场对新加入厂商是完全关闭的。说明：一般来说，垄断厂商长期平均成本最低点出现在较大产量处，故其一般在下降阶段生产。七、价格歧视价格歧视现象随处可见，如：同乘一辆火车学生较普通乘客可以省一半钱；火车上的食品，过来时可能是十元，而过去时却只要5元；同乘一架飞机，头等舱比经济舱要贵；同一飞机、同一机组人员、同样是深圳到合肥，春节前不打折而春节后可打三折；同一饭店，大厅5折而包厢不打折，另外，中午比晚上折扣多，平时比节假日折扣多，等等。为什么可以实施价格歧视？价格歧视实施的条件？价格歧视的类型：1、一级价格歧视（完全价格歧视）注意：一级价格歧视时厂商的MR与AR再次重合。近似的为：拍卖行及协议价格（如草坪服务及收集垃圾的协议价格）2、二级价格歧视批发与零售的差别3、三级价格歧视4、时间价格歧视和高峰定价时间价格歧视是指垄断厂商在不同的时间里对不同的消费者收取不同的价格，如影片首映，新产品上市等，而高峰定价是属于时间价格歧视的一种，因为许多消费会出现高峰时段，垄断厂商可以在高峰时提高价格，如火车上的食品，春运的票价等。其和三级价格歧视的区别在于：三级价格歧视是同一时间在不同市场制定不同的价格，而时间价格歧视则是在同一市场的不同时间制定不同的价格。【案例】麦当劳经常以某种形式发放优惠券，例如，在麦当劳的网站上发放，顾客只要打印这张优惠券，就可以凭券到麦当劳以7-8折不等的优惠价格享受某种套餐。或者把优惠券夹在麦当劳的宣传报纸里，顾客只要看这张报纸就会得到优惠券，或者在路边免费发放等等。事实上，不仅仅是麦当劳，许多餐厅也有类似的优惠券。思考：为什么要发放优惠券呢？如何把顾客分开？为什么要发放优惠券呢？答案可能是：一种容易想到的解释是：吸引更多的顾客，扩大销售量。但如果是这样的目的，那么为什么不直接降价呢？可见，这个解释不对。另一种解释是：麦当劳想借此进行价格歧视而且是三级价格歧视。如何把顾客分开？请读者注意，要获取麦当劳的优惠券，总是要花费一定的时间成本的，而不是随手可得——上麦当劳的网站浏览寻找优惠券，打印优惠券，或者阅读麦当劳的宣传报纸，或者倒路边索取，都是需要花费少许成本，主要是时间成本。通常是什么人才愿意花费这些成本呢？是时间成本比较便宜的人。能上麦当劳的人中，什么人时间比较便宜呢？显然是一些收入偏低的人——工薪阶层。另外，优惠券能够购买的通常是某种指定的商品组合，而不是随意购买。也就是说，使用优惠券的顾客，是要付出代价——不能随意挑选商品的代价。这也是一种成本。总而言之，使用优惠券，是要付出代价的——代价者成本也。通过上述种种方式，麦当劳成功地把麦当劳的顾客中的富人和穷人分开，然后，对于富人——不持有优惠券的人，麦当劳供给他们的商品就比较贵（没有优惠），而对于穷人——持有优惠券的人，麦当劳给他们打折。时间地点商品相同但价格不同，这就是典型的价格歧视。通过价格歧视，麦当劳向消费者榨取了更多的消费者剩余，增加了利润。例：设垄断厂商面临两个互相独立的市场，其在两个市场上所面临的需求曲线分别为：P1=80-5Q1，P2=180-20Q2，其成本函数为：C=50+20Q，试求：（1）其在两个市场的销售量及价格分别为多少，其获得的最大利润为多少？（2）如果其市场不分割，厂商的销售量、价格及最大利润为多少？答案：（1）Q1=6，Q2=4，P1=50，P2=100，最大利润为450；（2）Q=10，P=60，最大利润为350。八、自然垄断和政府管制1、边际成本定价法及其它定价法2、资本回报率管制如：目前药厂由于其存在技术等专利，加上医院垄断市场，任意抬高价格，有的药价甚至是成本的几十倍上百倍，因而管制机构希望通过管制来限制药价，如让药价高于成本一定比例来定价，然而目前的情况是，由于信息不对称，政府往往不了解制药成本，其定的价往往远高于成本，反而使得厂商带来合法的高额垄断利润，而且有些医院采取对利润较低的药不采购不售卖，来变向抵制。3、政府对涉嫌垄断企业的管制【案例一】操控啤酒价格喜力被罚2.2亿欧元2007年04月20日，搜狐财经报道：国际财经方面，昨天，欧盟向非法结成垄断组织、参与操控荷兰啤酒价格的荷兰喜力啤酒公司开出了近2.2亿欧元的巨额罚单，而荷兰高仕和巴伐利亚啤酒公司也分别受罚。至此，欧盟一年来对垄断案件的罚款已经达到创纪录的20亿欧元。据统计，喜力公司占据了荷兰啤酒市场近一半的份额。2005年9月，欧盟委员会正式对喜力等4家企业提起指控，认为它们在1994年至1998年间结成非法垄断组织，违反了欧盟反垄断规定。【案例二】欧盟对微软再施重罚湖南知识产权网站新闻中心2006-8-25：2006年7月12日，欧盟监管机构对微软公司课以2.805亿欧元(约合3.583亿美元)罚款，理由是微软未执行其2004年作出的反垄断裁决。欧盟表示，如果微软仍然拒不执行原裁决，还将对其处以更高金额的处罚。在2004年3月的历史性裁决中，欧盟委员会认定，微软公司凭借在个人电脑操作系统上的垄断地位在相关市场打压竞争对手，要求微软公

司提供不捆绑媒体播放器的“视窗”操作系统，向服务器软件行业竞争对手开放兼容技术信息，还开出了4.97亿欧元的巨额罚单，折合美元6.13亿。2007年3月1日，欧盟委员会指控微软公司没有根据该委员会2004年3月作出的一项裁定，向该公司服务器行业的竞争对手们公布“完全、准确”的源代码，同时指控微软对其视窗操作系统的关键性技术转让费定价过高。欧盟委员会要求微软在4月23日前就这一指控作出答复，否则将对其处以每天300万欧元的罚款。除此以外，欧盟委员会还对可口可乐及英特尔等公司进行反垄断调查。作业：4、5第二节垄断竞争一、垄断竞争市场的条件二、垄断竞争厂商的需求曲线三、垄断竞争厂商的短期均衡四、垄断竞争厂商的长期均衡五、垄断竞争与理想的产量六、垄断竞争厂商的供给曲线

七、非价格竞争思考：价格是最有力的竞争武器，那么为何企业不进行价格战，而更多的转向非价格竞争？【案例一】透过保暖内衣行业的价格竞争，我们从中可以找到部分答案！从赵本山的广告词“地球人都知道”，大家开始熟悉北极绒保暖内衣，保暖内衣从高档消费品逐渐走入普通消费者的视野。自1997年保暖内衣涌现以来，“一件保暖内衣顶三件羊毛衫”，——让人们冬天的穿着少了些许臃肿与笨拙的“保暖内衣”，开创了中国内衣消费的新热点。

保暖内衣因为“保暖”，甚至卖出了比普通内衣超过十倍的价钱！但是，由于该行业几乎不存在技术壁垒，行业门槛低，丰厚的行业利润立即吸引了众多内衣厂商的加入。据统计，2004年，我国共有3000多家内衣生产厂家，其中保暖内衣生产企业已经发展到600多家——而在1998年时，只有十几家，销量从一开始的数十万套到如今的3000多万套。随着竞争的加剧，价格竞争成为厂商吸引人眼球的最有力的工具之一。100元左右成为了最常见的价格，特卖活动时，50元以内成为了主流价格，而一些品牌甚至打出了9.9元、10元的价格。这一系列夸张、疯狂的折价活动，使得一

些原本在高档商场里销售的品牌，现在变成了推着花车沿街叫卖的“大路货”。由于价格战的暴发，保暖内衣行业由刚开始的暴利行业很快转化为微利行业，众多厂商甚至出现了亏损。据估算，在竞争极为激烈的2004年，北极绒、婷美和纤丝鸟三大巨头所生产的一套保暖内衣的利润也就在10元左右，保暖内衣的投入产出比还不如袜子。由于价格战，一些企业不得不开始生产一些质量较差的保暖内衣，以次充好，严重影响到品牌美誉度，使品牌形象受到损伤，而且还严重影响到企业的生存。据估计，该行业的生产厂商中将在价格竞争中有近7成的企业会面临退出市场的恶果。【案例二】透过2008年三鹿毒奶粉事件，看看价格竞争的后果！2008年9月16日晚国家质检总局通报：全国目前共有175家婴幼儿奶粉生产企业，其中66家企业已停止生产婴幼儿奶粉。此次专项检查对其余109家企业进行了排查，共检验了这些企业的491批次产品。专项检查显示，有22家企业69批次产品检出了三聚氰胺。为何这么多的企业，这么多的产品批次有问题？特别是三鹿婴幼儿配方奶粉共抽检11批次，11批次全部有毒，而且据专家测算安全值为15mg/kg，而三鹿达到2563mg/kg，超标170倍，排第二的上海熊猫乳品有限公司生产

的熊猫可宝牌婴幼儿配方乳粉达619mg/kg，也超标41倍多。主要原因是由于价格竞争后，企业利润无法保证，企业难以为继，为了降低奶粉生产成本，人为添加三聚氰胺以提高检测蛋白质含量。事实上，由于行业监管不到位、行业进入门槛不高，在整个行业利润空间受到压缩情况下，无序竞争未必会“优胜劣汰”，反而产生“劣币驱逐良币”，并由此产生了全行业的安全隐患。此次事件首先从婴儿奶粉爆发出来，其它乳制品经检测也部分添加了三聚氰胺，毕竟其它产品面临的市场竞争更为残酷。除上述假（毒）奶粉以外，通过新闻你还可以找到以下各种造假产品及行为，名单如下：1.毒奶粉：以三鹿奶粉为代表，加入工业化工原料三聚氰胺。2.毒大米：以前些年广东冒出来的为代表，在陈旧米中加入工业用白蜡油抛光，或者销售含有超标黄曲霉毒素的变质大米。3.毒盐：用含有氯化钾、亚硝酸盐等物质的工业盐冒充食盐。4.毒酒：用工业酒精制售的含有超量甲醇的白酒。5.假酱油：用色素+自来水+盐做成的。6.假醋：用醋精勾兑或添加农药防腐剂的。7.假食油：回收餐馆下水道中的地沟油。8.假矿泉水：用自来水灌装而成。9.假烟：冒牌假烟。10.假药：数不胜数。以含量不足和没有明确疗效（如珍奥核酸）为代表。11.假汽油：掺水油。12.假楼：以汶川地震所反映的豆腐渣楼房为代表，还包括各种假的楼盘。13.假衣物：各种仿冒品牌的衣物。14.假帐：为了偷税漏税或者编造上市公司业绩。15.其它：各种假冒伪劣产品，不胜枚举。正是由于价格竞争会对企业带来致命后果，所以现在许多企业不得不选择更为有效的非价格竞争手段，如广告这一非价格竞争手段就越来越受企业的欢迎。【案例三】宝洁公司的广告：据调查，2004年，宝洁全球的广告费是55.04亿美元。而在中国，宝洁1999年在中国的广告支出超过5亿元，2005年宝洁更以3.85亿元的广告费支出夺得中央电视台新一届标王，在全国的支出数量惊人。据了解，“全国牙防组”曾先后对佳洁士含氟牙膏和牙刷等多个产品作出过认证。有关数据显示，一支120克装牙膏的生产成本大概在0.48元左右，而售价却达到几元甚至十几元。当然这其中的很多要归功于广告方面的投入。再如诺基亚一直以质量著称，而不太注重形象，现在也不得不生产一些时尚的手机投放市场。值得注意的是，非价格竞争的手段，特别是广告手段的应用也要量力而行，由于广告竞争而破产的企业也不在少数，有名的如山东秦池酒厂。【案例四】山东秦池酒厂1990年3月正式领到工商执照，全厂500多个工人有一半想往外走，是山东无数个不景气的小酒厂中的一个，每年白酒产量一万吨左右，产品从来没有跑出过潍坊地区。姬长孔成为其厂长以后开始了他征服中国市场的壮烈之旅。他带着50万元现金支票，移师沈阳。他先是在当地电视台买断段位，密集投放广告；然后带着手下的推销员跑到在街上，沿街请市民免费品尝秦池白酒；最轰动的一招是，他租用了一艘大飞艇在沈阳闹市区的上空游弋，然后撒下数万张广告传单，一时间场面十分壮观而混乱。20天不到，秦池酒在沈阳已开始为人熟知并热销。姬长孔迅速在媒体上发布“秦池白酒在沈阳脱销”的新闻。仅仅一年时间，价位较低而宣传手段大胆的秦池酒在东北市场上蔓延开来，销售额节节上升。1994年，出掌中央电视台广告信息部的是一位叫谭希松的女强人。谭女士使出的绝招便是，把中央电视台的黄金段位拿出来，进行全国招标，她并且给投标金额最高的企业准备了一顶“金光四射”的桂冠：“标王”。11月8日，北京城里开始起风沙的日子，穿着一件式样陈旧的西装的姬长孔第一次出现在中央电视台梅地亚中心，皮包里带来了3000万元。这几乎是去年一年秦池酒厂的所有利税之和，意味着三万吨的白酒，足以把豪华的梅地亚淹到半腰。此刻，金钱在梅地亚只是一个游戏筹码，你必须抛出连你自己都会兴奋的筹码，否则，怎么可能让别人多看你一眼？姬长孔连夜与临驹方面联系，并得到了当地政府的竭力支持。经过紧急的密谋，一个新的标底终于浮出水面。唱标结束，山东秦池酒厂以6666万元竞得“标王”，高出第二位将近300万元！1996年，根据秦池对外通报的数据，当年度企业实现销售收入9.8亿元，利税2.2亿元，增长五到六倍。1996年11月8日，早已名满天下的姬长孔再次来到梅地亚。竞标从一开始就如脱缰之马，让人无从驾驭：广东爱多VCD一口气喊出8200万元，超出去年秦池1000多万元。随后，一家名不见经传的山东白酒金贵酒厂就如同一年前的秦池一样企图一鸣惊人，一声喊出2.0099亿元——中国广告报价自此首度突破2亿元。当主持人念到“秦池酒厂”的时候，已如沸水般狂腾的全场顿时鸦雀无声。主持人大声叫道：“秦池酒，投标金额为3.212118亿元！”有记者问，“秦池的这个数字是怎么计算出来的？”姬长孔回答：“这是我的手机号码。”以3.2亿元人民币的代价让一个外国记者记住一个人的电话号码。这样的对答，仿佛是一个让人哑然的黑色幽默。1997年初的一则关于“秦池白酒是用川酒勾兑”的系列新闻报道，把秦池推进了无法自辩的大泥潭。年前，就在秦池蝉联中央台“标王”的同时，北京《经济参考报》的四位记者便开始了对秦池的一次暗访调查。一个县级小酒厂，怎么能生产出15亿元销售额的白酒呢？在邛崃县，记者找到当地一家叫“春泉”的白酒厂。据称，秦池的散酒主要是由这家企业在当地收购后提供的。一个从未被公众知晓的事实终于尴尬地浮出了水面：秦池每年的原酒生产能力只有3000吨左右，他们从四川收购了大量的散酒，再加上本厂的原酒、酒精，勾兑成低度酒，然后以“秦池古酒”、“秦池特曲”等品牌销往全国市场。当年度，秦池完成的销售额不是预期的15亿元，而是6.5亿元，再一年，更下滑到3亿元，从此一蹶不振，最终从传媒的视野中消逝了。那些在“标王”制造运动中稳收其利的人们，此时也站到了秦池的对面，扮演起反思和评判者的角色。从此央视取消“标王”这一称号。有关非价格竞争的评价：1、非价格竞争作为厂商相互竞争的一种形式，它强化了市场的竞争程度，其一些做法从客观上也满足了消费者的某些需要；2、非价格竞争增加了消费者对某些产品的依赖程度，从而使厂商加强了对自己的产品的垄断程度。特别是对广告的作用这一问题，更是引起了经济学家的广泛关注：经济学家认为，将广告分为信息性广告和劝说性广告两类，信息性广告提供了有关商品的比较充分的信息，有利于消费者作出最佳的购买决策，且节约了消费者的信息搜寻成本，有利于资源的合理配置；而劝说性的广告，却很少能提供对消费者来说真正有用的信息，往往是通过对消费者的误导来提升自己产品的销售量。【案例五】2009年中国广告协会发出通报，指出著名演员侯耀华共代言了包括保健食品、药品、医疗器械等10个广告，经审查该10个广告均为虚假产品广告。作业：

7第三节寡头一、寡头市场的特征定义、特征（1、市场内厂商极少；2、厂商相互依存；3、厂商不能自由进出市场）、主要原因、分类（按产品特征分纯粹寡头行业和差别寡头行业；按行动方式分有勾结行为的（即合作的）和独立行动的（即不合作的））二、古诺模型三、斯威齐模型例：某公司面对以下两段需求曲线：P=25-0.25Q(Q≤20)，P=35-0.75Q(Q>20)，公司的总成本函数为TC1=200+5Q+0.25Q^2：（1）说明该公司所属行业的市场结构是什么类型？（2）公司的最优价格和产量是多少？这时利润或亏损是多少？（3）如果成本函数变为TC2=200+8Q+0.25Q^2，此时的最优价格和产量是多少？解：（1）为寡头市场的斯威齐模型；（2）由拐点在Q=20处知，拐点处的价格P=20，由P=25-0.25Q可知MR1=25-0.5Q，在拐点处有MR1=15，同理可得MR2=5，又由MR1=MC1知Q1=20，由MR2=MC1知Q2=15（其不在MR2上，故去掉），所以有Q=20时利润最大，为零。（3）同（2）可得Q=17，利润为-55.5，价格为20.75。注：以上过程由图看更明显。四、卡特尔模型厂商用公开或正式的方式进行勾结的一种形式。它是一个行业的独立厂商之间通过就有关价格、产量和市场划分等事项达到明确的协议而建立的垄断组织。卡特尔的主要任务，一是为各成员厂商的产品规定统一的价格；二是在各成员厂商之间分配总产量。如石油输出国组织，在有些国家是非法的。思考：卡特尔组织如何确定价格和产量？五、价格领导由于勾结行为在有些国家被认为是非法的，所以厂商更多的是采用暗中默契的非公开的方式互相勾结。价格领导是指行业中的一个或极少数几个大厂商开始变动价格，其他厂商均随之变动。价格领导的厂商一般是根据其地位和实力或市场行情来确定或变动价格，其他厂商则随之采取同样的行动。根据价格领导厂商的具体情况，价格领导可分为晴雨表型的价格领导和支配型的价格领导。晴雨表型的价格领导是指晴雨表型厂商根据市场的行情首先宣布能够合理而准确反映整个行业成本和需求情况变化的价格，其他厂商则按这一价格对自己的价格进行调整。支配型的价格领导是指销售占市场容量较大比重、地位稳固、具有支配力量的大厂商，根据自己利润最大化的需要和其他厂商希望销售的全部产量确定和变动价格，其他中小厂商则以这一价格做出它们的需求曲线，并按照边际成本等于价格的原则确定均衡产量。在这种情况下，中小厂商可以出售他们所能提供的一切产量，市场需求量与小厂产量的差额全由支配型厂商提供。案例：新浪2010-4-17转载扬子晚报报道：3月中下旬，某地明发城市广场在江北率先喊出1万元/㎡的价格，3月26日，距离该楼盘不远的另一家楼盘的尾盘就一举从7000多元/㎡涨到1.2万元/㎡，一夜单价飞涨5000元，涨幅达39.1%。紧接着桥北的几家大盘也纷纷调高售价，江北跑步进入了万元时代。在房地产市场这种价格领导行为很典型，一家涨价多家跟风。除上述模型外，还有伯特兰模型、斯塔克伯格模型（可以参考：范家骧，《微观经济学》，东北财经出版社）六、寡头厂商重要模型小结重要寡头模型独立行动相互勾结产量竞争价格竞争公开勾结(卡特尔模型)非公开勾结(价格领导模型)假定竞争者产量不变,双寡头厂商(实力相当)同时作产量决策(古诺模型)假定主导厂商产量决策在先,随从厂商决策在后(实力悬殊)(斯塔克伯格模型)假定竞争者价格固定条件下厂商决定价格(伯特兰模型)假定竞争者跟跌不跟涨时厂商决定价格(斯威齐弯折需求曲线模型)七、寡头厂商的供给曲线第四节博弈论初步博弈论，也称对策论，是描述和研究行为者之间策略相互依存和相互作用的一种决策理论。一、博弈论的基本要素基本要素：参与者、策略、支付。可以用一个支付矩阵来描述博弈的3个基本要素，并运用它来分析一个博弈。假定某寡头市场上有甲、乙两个厂商（参与者），每个厂商都有两个可供选择的策略，这两个策略就是合作与不合作。其支付矩阵如下表：

乙合作不合作甲合作10，106，12不合作12，68，8二、博弈均衡的基本概念1、占优策略均衡占优策略：无论其他参与者采取什么策略，某参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略。如上表中：若乙选择合作，则甲应选择不合作，若乙选择不合作，则甲也应选择不合作，甲选择不合作即为其占优策略。对于乙是同样分析结果。博弈均衡：指博弈中的所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种相对静止的状态。如上表中：甲，乙均选择（不合作，不合作）这一对策略组合下的博弈状态，就是一种均衡状态。此时，任何一方都不想偏离各自的不合作策略。由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡就是占优策略均衡。2、纳什均衡在一个博弈中，只要每一个参与者都具有占优策略，那么，该博弈就一定存在占优策略均衡，但是在有的博弈中，并不存在占优策略，仍可以达到博弈均衡。如表所示：乙LR甲U7，103，5D6，88，9由表可知，对于甲而言，当乙选择L时，甲会选择U，当乙选择R时，甲会选择D，显然甲没有占优策略，甲的最优策略是随乙的策略的变化而变化。对于乙也是类似的。尽管如此，我们可注意到，在以上的博弈过程中，对于（U，L）策略组合而言，只要甲选择了U，乙就不会改变对L的选择，同样，只要乙选择了L，甲就不会改变对U的选择，从这个意义上讲，策略组合（U，L）也达到了一种均衡状况。当然（D，R）也是这样。纳什均衡：在一个纳什均衡里，任何一个参与者都不会改变自己的最优策略，如果其他参与者均不改变各自的最优策略。三、寡头厂商的共谋及其特征在寡头市场上，由于厂商数量较少，每一个厂商的行为都会对市场造成很大影响，每一个厂商为了获得更大的市场份额，往往会采取降低价格的竞争手段。这样往往会陷入价格战当中，对于厂商都不利。如果厂商之间合作，则可以实现较高的利润水平。如西方国家的卡特尔组织石油输出国组织，其就是这样垄断市场，达到实现高利润水平的目的。但这种合作协议在一般国家都是非法的，因而大多数时期，他们都是实行口头协议。这样就会出现极大的不稳定性。这种不稳定性我们可以用如下的经典模型来加以解释：囚犯困境：设有甲、乙两个合伙犯罪的罪犯，被抓住后被分别关在不同的房间接受审问，原则是不能互通消息，而且坦白从宽，抗拒从严，其损失矩阵如下：乙坦白不坦白甲坦白-5，-5-1，-7不坦白-7，-1-2，-2由上例可看出，囚犯困境的占优策略均衡反映了一个矛盾：即个人理性和团体理性的冲突。囚犯困境的博弈模型所体现的合作不稳定的特征及其后果，可以扩展运用到寡头市场上，以解释寡头市场上的共谋不稳定性及其相关的问题。

寡头厂商合作的不稳定性：寡头厂商往往会形成一个价格联盟，如都口头承诺维持某一个价格水平不变，但往往总有某一个厂商先做出降价行为而破坏承诺，这可以用博弈论里的囚徒困境的例子来解释。则寡头厂商可同样分析如下：B合作不合作A合作1000，1000100，1500不合作1500，100200，200重复博弈：走出囚犯困境前面所述为静态博弈，因为一旦每个参与者选定策略，则整个博弈的均衡结局也就确定了，每个参与者不可能对博弈的过程和结果施加什么影响。与静态博弈相对应的是动态博弈，动态博弈是一种反复进行的博弈，重复博弈是动态博弈的一种特殊情况。在重复博弈中，一个结构相同的博弈被重复多次。在一次静态博弈中，每个寡头厂商都选择不合作，造成这种结局的原因有：一方面，在达到合作协议后，每个寡头厂商出于对自己利益的考虑，都有一种采取机会主义行为的冲动，

即单方面采取不合作，以期获得更大的利益。另一方面，在一次性博弈中，任何厂商的违约和欺骗行为都不会受到惩罚。因为采取不合作策略后，该博弈即结束。在重复博弈中，以上情况会得到改变，在分析时加入一个假设条件：在结成合作同盟的寡头厂商之间采取一种“以牙还牙”的策略。该策略的内容是：所有成员一开始是合作的。如果有一个成员不合作，其他成员即会采取“以牙还牙”的策略对其进行报复，如石油输出国组织其他成员可以宣布扩大产量，同时禁止出口石油给不合作成员的

交易对象国，这样可以使得其产品没有国家敢买。这样必然给不合作成员带来极大的利益损失，从而可以保证各成员不敢采取不合作策略。四、威胁和承诺的可信性需要强调的是，无论厂商采取的是威胁策略，还是承诺策略，他的威胁或承诺策略必须是可信的，否则，他的威胁或承诺策略就会失败。如：学校规定抓住作弊即开除，如果真抓住以后并不开除，则其威胁就不可信，学生不再怕。而如果抓住一个开除一个，则就是可信的，则没有人敢冒险作弊。博弈在现实中普遍存在【案例】有一个例子可以很直接地说明这一问题。最早实施反恶意收购策略的Household公司就是采纳了其聘请的财务顾问公司的建议，在其公司章程中设置了有关反恶意收购的权利计划条款(即当今被业界称为“毒丸计划”的反恶意收购策略)，从而避免了被竞争对手恶意收购的命运。该公司是美国一家多元化的控股公司，旗下分公司主要从事金融业务、运输、批发。20世纪80年代之前，企业并购通常是通过谈判来进行，所以有关防止恶意收购的反收购策略并不普遍。但，其后美国开始兴起恶意收购。也许是出于惊人的先见之明，Household公司的董事会在财务顾问公司的提议下，于1984年8月14日以14票对2票通过了一项特殊的权利计划设置。该计划规定在达到某个触发点的情况下，Household的普通股东可以拥有一股换一个购买新股的权力。这个触发点有两个：其一，收购者宣布要约收购Household30%的股份；其二，由任一机构或团体收购Household20%的股份。如果这种权利的持有人不履行这种权利，那么Household公司就有可能被收购。这时，权利持有人就可以使用他手中的购买新股权力，以100美元一股的价格来购买要约收购公司价值200美元一股的普通股。成功收购了Household公司的某家公司此时就会像不知情者一口吞下了毒药一样，一旦成功收购的消息公布，Household的股东们开始以一半的价格购买收购公司的股票，就好像毒药的毒性发作，收购公司最终不仅不能收购Household，还有可能遭受致命的打击。因此，将这种权利计划称为“毒丸”。第五节不同市场的比较通过需求曲线、垄断力度和经济效益等三个方面比较：一、需求曲线二、垄断力度有多种测定垄断力度的标准，如产业集中指数、勒纳指数、贝恩指数等；勒纳指数，又叫勒纳的垄断力度，是由美国经济学家阿巴•勒纳在1943年首先提出的。因为完全竞争厂商长期均衡时P=MC，而不完全竞争厂商则P>MC，按此思路，可以计算利润最大化时价格超过边际成本的程度来测定垄断力度。公式：，L～[0，1]，完全竞争时L=0，L越大垄断力度越大。又由前面，故可写为：即弹性越大，垄断力度越小。【案例】可口可乐和百事可乐的兼并较量在1986年，两家公司计划通过收购来扩张。同年1月，百事可乐提出用3.8亿美元来收购第四大饮料制造商七喜公司，2月可口可乐提出用4.7亿美元收购第三大饮料制造商帕珀博士公司。因为兼并会带来垄断程度的加深，不利于竞争，有损消费者的福利，影响资源的有效配制，所以联邦贸