华为治理结构及股权结构

PAGEPAGE5华为治理结构及股权结构一、华为简介及治理结构二、华为股权结构及演变历史三、华为财报四、华为高管承诺书一、华为简介及治理结构华为技术有限公司（以下简称华为）成立于1988年，最初是一家生产公共交换机的香港公司的销售代理。由于采取“农村包围城市，亚非拉包围欧美”的战略策略，华为迅速成长为全球领先的电信解决方案供应商，专注于与运营商建立长期合作伙伴关系，产品和解决方案涵盖移动、网络、电信增值业务和终端等领域。华为在美国、德国、瑞典、俄罗斯、法国、印度以及我国深圳、北京、上海、杭州、成都和南京等地设立了多个研究所，87,502名员工中的43%从事研发工作；在全球建立了100多个分支机构，营销及服务网络遍及世界，为客户提供快速、优质的服务。2008年华为实现合同销售额233亿美元，同比增长46%，其中75%的销售额来自国际市场。在企业管理上，华为公司积极与IBM、HayGroup、PwC和FhG等世界一流管理咨询公司合作，在集成产品开发(IPD)、集成供应链(ISC)、人力资源管理、财务管理和质量控制等方面进行深刻变革，建立了基于IT的管理体系。在企业文化上坚持“狼性”文化与现代管理理念相结合，其薪酬和人力资源管理上的创新是吸引众多优秀人才进入华为的重要原因，其中股权激励扮演着重要角色。华为愿景：丰富人们的沟通和生活。华为使命：聚焦客户关注的挑战和压力，提供有竞争力的通信解决方案和服务，持续为客户创造最大价值。华为价值观：公司核心价值观是扎根于我们内心深处的核心信念，是华为走到今天的内在动力，更是我们面向未来的共同承诺。它确保我们步调一致地为客户提供有效的服务，实现“丰富人们的沟通和生活”的愿景。成就客户：为客户服务是华为存在的唯一理由，客户需求是华为发展的原动力。我们坚持以客户为中心，快速响应客户需求，持续为客户创造长期价值进而成就客户。为客户提供有效服务，是我们工作的方向和价值评价的标尺，成就客户就是成就我们自己。艰苦奋斗：我们没有任何稀缺的资源可以依赖，唯有艰苦奋斗才能赢得客户的尊重与信赖。奋斗体现在为客户创造价值的任何微小活动中，以及在劳动的准备过程中为充实提高自己而做的努力。我们坚持以奋斗者为本，使奋斗者得到合理的回报。

自我批判：自我批判的目的是不断进步，不断改进，而不是自我否定。只有坚持自我批判，才能倾听、扬弃和持续超越，才能更容易尊重他人和与他人合作，实现客户、公司、团队和个人的共同发展。开放进取：为了更好地满足客户需求，我们积极进取、勇于开拓，坚持开放与创新。任何先进的技术、产品、解决方案和业务管理，只有转化为商业成功才能产生价值。我们坚持客户需求导向，并围绕客户需求持续创新。

至诚守信：我们只有内心坦荡诚恳，才能言出必行，信守承诺。诚信是我们最重要的无形资产，华为坚持以诚信赢得客户。

团队合作：胜则举杯相庆，败则拼死相救。团队合作不仅是跨文化的群体协作精神，也是打破部门墙、提升流程效率的有力保障。华为建立了清晰而全面的公司治理架构，为维持良好的企业表现和长期持续增长奠定基础。还有相当大的部分在于管理的投入，无论员工产出多少，管理和沟通成本都不会明显变化。高薪便成为挖掘潜力的最好方式，同时，也避免了人才流失带来的损失。二、华为股权结构演变历史华为技术有限公司（下称“公司”或“华为”）的全资股东是深圳市华为投资控股有限公司（下称“华为控股”）。华为控股是100%由员工持有的私营企业，没有任何第三方（包括政府）持有华为控股的股份。截止2009年12月31日,华为控股的股东及出资比例如下：华为控股通过工会实行员工持股计划，员工持股计划参与人数截止目前为61,457人，全部由公司员工构成。全体在职持股员工选举产生持股员工代表，并通过持股员工代表行使有关权利。员工持股计划将公司的长远发展和员工的个人努力有机地结合在一起，形成了长远的共同奋斗、分享机制。华为公司内部股权计划始于1990年即华为成立三年之时，至今已实施了4次大型的股权激励计划。1987年任正非等6人在创建华为公司时，6人均衡持股，资本金21000元，员工14人。90年代初，股份合作制改革促进华为实行职工全员持股制度，之后，国家与深圳对股份公司内部职工持股制度不断规范，华为又按规定调整，不发行股票，在企业内部持股，以股权形式出现。股份公司的员工集体持股,由两个公司的工会持股，2001年改为一个公司的工会持股，任正非算一个股东占1.1％，还有一个自然人股东占0.01％。2003年股权变更，又以投资公司为股东，另有一个自然人股东。员工持股并不是让员工现金入股，而是以奖金转股，奖金不发到个人，自愿参股，通过配股兑现。一年发一次红利，自动滚入本金。员工股份的另一个来源是公司无息借款给员工，逐步偿还。内部股的股本结构为：30％优秀员工集体控股，40％的骨干员工有份量的控股，10％-20％低级员工或新员工适当参股。员工持股份额根据“才能、责任、贡献、工作态度、风险承诺”决定。股金分红最高´70％，最低10％。2003年公司扩股，面向80％员工，超过1.6万人，共10亿股，以每股2.74元的价格向核心骨干员工发售。员工出15％，其余由公司担保以个人名义向银行贷款。目前，中层以上员工大约有200万以上股权，高层员工持股大约是千万元左右了。华为的员工持股还包括华为与名地邮电部门联合建立的27个合资公司，“通过建立利益共同体，达到巩固市场，拓展市场和占名领市场之目的”，这些合资公司大量吸纳邮电系统员工入股，缓解了资金匱乏的矛盾，起初放在一个虚设的新技术公司工会名下，后与员工股份放在一起，99年后增扩2.5亿-3亿股。在总股本中，华为员工占50％以上，合资公司员工不到50％，自然人占0.01％。1.创业期股票激励创业期的华为一方面由于市场拓展和规模扩大需要大量资金，另一方面为了打压竞争者需要大量科研投入，加上当时民营企业的性质，出现了融资困难。因此，华为优先选择内部融资。内部融资不需要支付利息，存在较低的财务困境风险，不需要向外部股东支付较高的回报率，同时可以激发员工努力工作。1990年，华为第一次提出内部融资、员工持股的概念。当时参股的价格为每股10元，以税后利润的15%作为股权分红。那时，华为员工的薪酬由工资、奖金和股票分红组成，这三部分数量几乎相当。其中股票是在员工进入公司一年以后，依据员工的职位、季度绩效、任职资格状况等因素进行派发，一般用员工的年度奖金购买。如果新员工的年度奖金不够派发的股票额，公司帮助员工获得银行贷款购买股权。华为采取这种方式融资，一方面减少了公司现金流风险，另一方面增强了员工的归属感，稳住了创业团队。也就是在这个阶段，华为完成了“农村包围城市”的战略任务，1995年销售收益达到15亿人民币，1998年将市场拓展到中国主要城市，2000年在瑞典首都斯德哥尔摩设立研发中心，海外市场销售额达到1亿美元。2.网络经济泡沫时期的股权激励2000年网络经济泡沫时期，IT业受到毁灭性影响，融资出现空前困难。2001年底，由于受到网络经济泡沫的影响，华为迎来发展历史上的第一个冬天，此时华为开始实行名为“虚拟受限股”的期权改革。虚拟股票是指公司授予激励对象一种虚拟的股票，激励对象可以据此享受一定数量的分红权和股价升值权，但是没有所有权，没有表决权，不能转让和出售，在离开企业时自动失效。虚拟股票的发行维护了华为公司管理层对企业的控制能力，不至于导致一系列的管理问题。华为公司还实施了一系列新的股权激励政策：(1)新员工不再派发长期不变一元一股的股票；(2)老员工的股票也逐渐转化为期股；(3)以后员工从期权中获得收益的大头不再是固定的分红，而是期股所对应的公司净资产的增值部分。期权比股票的方式更为合理，华为规定根据公司的评价体系，员工获得一定额度的期权，期权的行使期限为4年，每年兑现额度为1/4，即假设某人在2001年获得100万股，当年股价为1元／每股，其在2002后逐年可选择四种方式行使期权：兑现差价（假设2002年股价上升为2元，则可获利25万）、以1元／每股的价格购买股票、留滞以后兑现、放弃（即什么都不做）。从固定股票分红向“虚拟受限股”的改革是华为激励机制从“普惠”原则向“重点激励”的转变。下调应届毕业生底薪，拉开员工之间的收入差距即是此种转变的反映。3.非典时期的自愿降薪运动2003年，尚未挺过泡沫经济的华为又遭受SRAS的重创，出口市场受到影响，同时和思科之间存在的产权官司直接影响华为的全球市场。华为内部以运动的形式号召公司中层以上员工自愿提交“降薪申请”，同时进一步实施管理层收购，稳住员工队伍，共同渡过难关。2003年的这次配股与华为以前每年例行的配股方式有三个明显差别：一是配股额度很大，平均接近员工已有股票的总和；二是兑现方式不同，往年积累的配股即使不离开公司也可以选择每年按一定比例兑现，一般员工每年兑现的比例最大不超过个人总股本的1/4，对于持股股份较多的核心员工每年可以兑现的比例则不超过1/10；三是股权向核心层倾斜，即骨干员工获得配股额度大大超过普通员工。此次配股规定了一个3年的锁定期，3年内不允许兑现，如果员工在3年之内离开公司的话则所配的股票无效。华为同时也为员工购买虚拟股权采取了一些配套的措施：员工本人只需要拿出所需资金的15%，其余部分由公司出面，以银行贷款的方式解决。自此改革之后，华为实现了销售业绩和净利润的突飞猛涨。4.新一轮经济危机时期的激励措施2008年，由于美国次贷危机引发的全球经济危机给世界经济发展造成重大损失。面对本次经济危机的冲击和经济形势的恶化，华为又推出新一轮的股权激励措施。2008年12月，华为推出“配股”公告，此次配股的股票价格为每股4.04元，年利率逾6%，涉及范围几乎包括了所有在华为工作时间一年以上的员工。由于这次配股属于“饱和配股”，即不同工作级别匹配不同的持股量，比如级别为13级的员工，持股上限为2万股，14级为5万股。大部分在华为总部的老员工，由于持股已达到其级别持股量的上限，并没有参与这次配股。之前有业内人士估计，华为的内部股在2006年时约有20亿股。按照上述规模预计，此次的配股规模在16亿～17亿股，因此是对华为内部员工持股结构的一次大规模改造。这次的配股方式与以往类似，如果员工没有足够的资金实力直接用现金向公司购买股票，华为以公司名义向银行提供担保，帮助员工购买公司股份。三、5年财务概要四、高管承诺：EMT（运营管理团队）自律宣言华为承载着历史赋予的伟大使命和全体员工的共同理想。十八年来我们共同奉献了最宝贵的青春年华，付出了常人难以承受的长年艰辛，才开创了公司今天的局面。要保持公司持久的蓬勃生机，还要数十年地继续艰苦奋斗下去。

我们热爱华为正如热爱自己的生命。为了华为的可持续发展，为了公司的长治久安，我们要警示历史上种种内朽自毁的悲剧，决不重蹈覆辙。在此，我们郑重宣誓承诺：

1、正人先正己、以身作则、严于律己，做全体员工的楷模。高级干部的合法收入只能来自华为公司的分红及薪酬，除此之外不能以下述方式获得其他任何收入：绝对不利用公司赋予我们的职权去影响和干扰公司各项业务，从中谋取私利，包括但不限于各种采购、销售、合作、外包等，不以任何形式损害公司利益。不在外开设公司、参股、兼职，亲属开设和参股的公司不与华为进行任何形式的关联交易。高级干部可以帮助自己愿意帮助的人，但只能用自己口袋中的钱，不能用手中的权，公私要分明。

2、高级干部要正直无私，用人要五湖四海，不拉帮结派。不在自己管辖范围内形成不良作风。

3、高级干部要有自我约束能力，通过自查、自纠、自我批判，每日三省吾身，以此建立干部队伍的自洁机制。

我们是公司的领导核心，是牵引公司前进的发动机。我们要众志成城，万众一心，把所有的力量都聚焦在公司的业务发展上。我们必须廉洁正气、奋发图强、励精图治，带领公司冲过未来征程上的暗礁险滩。我们绝不允许“上梁不正下梁歪”，绝不允许“堡垒从内部攻破”。我们将坚决履行以上承诺，并接受公司审计和全体员工的监督。

（EMT：公司级别的行政管理团队英文名称ExecutiveManagementTeam的缩写———编者注）任正非：从我创办华为担任总裁那一天起，就深感置身于内外矛盾冲突的漩涡中，深感处在各种利益碰撞与诱惑的中心，同时也深感自己肩上责任的沉重。如何从容地应对各种冲突和矛盾，如何在两难困境中果断地决策和取舍，如何长期地抵御住私欲的诱惑和干扰，唯有彻底抛弃一切私心杂念。否则无法正确平衡各方面的关系。这是我担任总裁的资格底线，这也是我们担任公司高级干部的资格底线。

只有无私才会公平、公正，才能团结好一个团队；只有无私才会无畏，才能坚持原则；只有无私，才敢于批评与自我批评，敢于改正自己的缺点，去除自己的不是；只有无私才会心胸宽广，境界高远，才会包容一切需要容纳的东西，才有能力肩负起应该承担的责任。

我郑重承诺：在任期间，决不贪腐，决不允许亲属与公司发生任何形式的关联交易，决不在公司的重大决策中，掺杂自私的动机。

孙亚芳：我们是公司的领导核心，一言一行都会对公司的发展产生影响。我在公司的这个职位上，在管好自己的同时，还要教育好自己周边的人，自律与坚持原则是一项最起码的要求。不能利用职权间接或直接影响和干扰公司各项业务。不以任何形式损害公司利益。要以身作则，严于律己，要把精力集中在公司的发展上。

我承诺在公司工作期间：决不利用职权从中谋利，不贪污腐败。自己不开设公司、参股、炒股。不允许亲属与公司发生关联交易。正直无私，不拉帮结派，防止不正之风在公司形成。提高自我修养，作一位朴实的好公民。严格遵守EMT宣言中的各项内容，并接受公司和员工的监督和检查。郭平：我宣誓严格自律，恪守公司EMT自律宣言。

职责与权力是公司的信任与托付，也是考验。职责和权力只能用于公司的利益，不得以权谋私。我现在负责分管的终端、战略合作、法务、信息安全等业务，敏感而复杂，且很多工作事关全局，在此，我郑重做出以下承诺，并愿意接受全体员工的监督和公司的审计。严于律己，以身作则，绝不利用手中职权去影响公司业务以谋取私利，绝不干扰各种采购、销售、合作、外包等正常决策；积极约束自己的家人，不与华为进行任何形式的关联交易；以身作则，恪尽职守，不断保持创业激情，持续艰苦奋斗；正直无私，自律严谨，树立正气，用人五湖四海，不拉帮结派；增强批判与自我批判的能力，每日三省吾身，勇于指出和批判组织中不健康的行为，不在自己管辖的范围内形成不良作风。纪平：我们一定要在公司内部建立廉洁正气、奋发图强、励精图治的工作风气。绝不允许“上梁不正下梁歪”，绝不允许“堡垒从内部攻破”。作为公司最高层管理团队的成员，我庄严地写下我的敬业宣言：严格自律，杜绝贪污腐化、不搞关联交易。我承诺我的收入只能来自华为的分红及薪酬，除此之外将不以下述方式获得其他任何收入：绝对不利用公司赋予我的职权去影响和干扰公司各项业务，并从中谋取私利，不以任何形式损害公司利益。绝不允许亲属开设和参股的公司与华为进行任何形式的关联交易。坚决与贪污腐化做斗争，严禁关联交易。我承诺在我负责管理的业务领域，将建立严密的内控制度，防止与杜绝腐败贪污的事件发生，并严格稽查关联交易，一旦发现有任何人做出违背公司利益或者通过搞关联交易获取私利，我将决不姑息，不讲情面，不捂盖子，上报公司，严肃处理。持续奋斗，保持自我约束能力，坚持自我批判。我会将全部精力聚焦在工作上，保持持续的工作热情与奋斗精神。并时刻保持用干部岗位职责和职业道德标准要求自己，加强自律和自我约束能力。通过自查、自纠、自我批判，不断促进自我完善，杜绝在自己管辖范围内形成不良作风。在我们事业发展的关键时期，我将抛开一切个人私心杂念，全身心地投入到工作中去。我将以诚信的态度，信守我的敬业宣言，并接受公司的审计及全体员工的监督！费敏：作为公司的干部，我深深地体会到，唯有在人事和财务上排除私人的利益和不掺杂自私的动机，才能做到坚持原则，并带领好自己的下属，承担起管理的责任。

我郑重承诺严格遵守EMT宣言：不贪污腐化、不搞关联交易，经济上、财务上廉洁自律，不损害公司利益，任何时候忠诚于公司的事业，并自觉接受大家的监督和公司的监督。

洪天峰：今天我在这里宣誓遵守并签署EMT自律宣言，有一种神圣的使命感。

作为公司的高级干部，公司赋予了我很多职权，特别是主管采购供应体系，每年的采购额超过几百亿。采购业务是滋生腐败及关联交易的易发区域，在这个岗位上，我自己首先要严格自律，心底无私，不以任何方式谋取私利，不搞关联交易，不腐败，严格遵循集体决策、分层决策、角色分离等采购内控原则，增加透明度，同时对采购业务中的腐败行为坚决打击，对触犯法律者绳之以法，决不让采购腐败行为有存在的空间。

在干部队伍建设上，认真执行和落实干部管理的三权分立的管理规定，用人正直无私、五湖四海，不拉帮结派，树立正气，严格有效管理，加速运作交付体系干部和员工队伍的全球化和职业化步伐。

作为公司的高级干部，我将严格自律，廉洁正气，艰苦奋斗，努力修炼。特别要加强组织理解力、人际沟通理解能力及业务能力的发展，围绕着公司2007～2009年EMT优先重点工作，认真履行职责，坚守对公司的承诺，愿意接受公司审计和全体员工的监督。

徐直军：今天，我在此庄严宣誓：为了使公司避免内朽自毁的悲剧，我将严格履行EMT自律宣言，绝对不利用公司赋予我的职权去影响和干扰公司各项业务，并从中谋取私利和腐败；绝对不会自己与家属搞关联交易；绝对不拉帮结派；不惰怠，不无作为，因为惰怠、无作为也是腐败。坚持自查、自纠和自我批判。

请大家监