第三讲 特种文献 第一节 科技报告 第二节 会议文献

第三讲特种文献

第一节科技报告第二节会议文献第三节专利第四节标准第五节学位论文本讲要点：

了解特种文献的特点及作用，熟悉检索特种文献的主要数据库和网站以及检索方法，特种文献原文获取的途径。

1第一节科技报告一．国内科技报告概述我国科研成果的统一登记和报导工作是从1963年正式开始的。凡是有科研成果的单位都要按照规定程序上报、登记。国家科委根据调查情况发表科技成果公报和出版《科学技术研究成果报告》。我国出版的这套研究成果报告内容相当广泛，实际上是一种较为正规的、代表我国科技水平的科技报告。该报告分为“内部”、“秘密”和“绝密”三个级别。检索我国科技报告有以下检索工具和系统：2

1.《科学技术研究成果公报》双月刊国家科学技术委员会编。由国务院有关部门推荐，经国家科委科学技术研究成果管理办公室正式登记，以摘要形式公布。

2.《中国科技成果数据库》(CSTAD)网络版(万方数据资源系统)中国科技信息所于1986年建立该数据库，已收录1981年以来国家重大科技成果的数据27万余条。数据来源于各省、市、部委鉴定后上报国家科委的科技成果及星火科技成果。是科学技术部指定的新技术、新成果查新数据库。收录范围：

社会科学、自然科学、工业技术、航空航天、交通运输、环保等

记录条数：

278259条

专业范围：

新技术、新产品、新工艺、新材料、新设计等技术成果项目。

网址：或3.国家工程技术研究中心——科技成果：/3《中国科技成果数据库》介绍：4二．国外科技报告概述科技报告主要是二次大战期间和战后迅速发展起来的。其中美国政府部门出版的科技报告数量最大、品种最多、报告的收集、加工整理和报道工作做得较好，是我们获得科技报告的主要信息源。

1.美国政府四大报告简介

(1)PB报告:二次大战后，美国从德、日、意战败国获得大批战时科技资料，其中有战时技术档案、战败国的专利、标准和技术刊物等。为了系统整理并利用这些资料，美国政府于1945年6月成立美国商务部出版局来负责整理和公布这些资料。

PB报告内容偏重民用工程，如土木建筑、城市规划、环境保护等。

(2)AD报告:是原美国武装部队技术情报局收集、整理和出版的国防部所属的军事研究机构与合同单位的科技报告。其含义为入藏文献(AccessionedDocument)登记号。

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(3)NASA报告:NASA报告名称来源于美国国家航空宇航局（NationalAeronautics&SpaceAdministration）的首字母缩写。NASA专设科技信息处从事科技报告的收集、出版工作。每年的报道量约6千件，NASA报告中还有NASA的专利文献、学位论文和专著，也有外国的文献和译文。内容侧重在航空、空间科学技术领域，同时广泛涉及许多基础学科。

(4)DOE报告:DOE报告名称来源于美国能源部（DepartmentofEnergy）的首字母缩写。DOE1977年改组扩建为“能源部”。其文献主要来自能源部所属的技术中心、实验室、管理处及信息中心，另外也有一些国外的能源部门。DOE报告的内容已由核能扩大到整个能源领域，核与非核文献约各占一半。

62.检索美国政府科技报告：

(1)《政府报告通报与索引》（GovernmentReportAnnouncementsandIndex,GRA&I）是美国商务部国家技术情报服务局（NTIS）主办的系统报道美国政府科技报告的主要出版物。创刊于1946年，1971.1刊名改为现名。NTIS(NationalTechnicalInformationServices)是美国联邦政府科技文献资料的出版发行中心，统管美国政府资助的所有科研项目的科技成果文献资料的报道。收藏量现已超过250万件，主要来源于政府下属的350多个研究机构及其合同单位，包括学术研究部门、大专院校以及公司企业，其中有40多万件是来自美国以外的国家。

报道全部PB报告，所有公开或解密的AD报告，部分的NASA报告，DOE报告及其它类型的报告。每年约报道7.8万件，其中5.5万件为技术报告，其余为会议录，专利、学位论文、指南、手册，机读数据文档、数据库、软件及技术资料。外国报告来自加拿大、英、德，日本和东欧各国约占2%。

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(2)NTIS网络版(1964-Current)

提供有关由美国政府资助的科研及发展项目的信息，其中包括300家政府机构解密的文摘，公开的报告和分析，它们的承包人和赞助者。

数据库涵盖几百个专题：行政管理，农业和食品，行为科学与社会学，建筑物，商业和经济，化学，土木工程，能源，卫生规划，图书馆及情报科学，材料科学，医学和生物学，军事科学，交通运输等。数据库中还提供参照号，据此可向有关机构索取报告的全文。NTIS可以用于判定是否有政府报告或政府资助的研究项目存在；了解政府机构所从事的研究类别以及找到源于西欧及日本而美国方面可能会感兴趣的资料。

注意：Web版NTIS是CSA中的一个数据库。8三．如何获取原文

中国科技信息研究所是我国收藏国内外科技报告的主要单位，也是提供国内科技成果报告的机构。中国科学院文献中心是收藏PB报告最全的单位。如所需科技报告国内没有收藏，也可根据NTIS订购号（入藏号）向NTIS直接订购报告的复印件或缩微平片。9第二节会议文献一、检索国内科技会议及会议文献

1.《中国学术会议论文库（CACP）》网络版(万方)收录由国家级学会、协会、研究会组织召开的全国性学术会议论文，每年报道内容涉及600余个重要的学术会议。数据量达48万余条，并以年1.5万余条的速度增长。收录学科：自然科学、工程技术、农林、医学、交通等。收录年代：1985年——

2.中国学术会议论文全文数据库（PACC）是国内唯一的学术会议文献全文数据库。国家一级学会、协会、研究会组织召开的全国性学术会议论文。收录学科：自然科学，工程技术，农林，医学等。收录年代：1993年——学术全文会议数：2000个学术会议论文数：13万篇1011二、检索国外科技会议及文献1.《世界会议》（WorldMeetings）季刊

由美国WorldMeetingInformationCenter编辑出版。预报两年内即将在某个国家或地区召开的学术会议，按报道的地区和内容分为4个分册：

√《世界会议：美国和加拿大》、√《世界会议：美国和加拿大以外各国》、《世界会议：医学》、《世界会议：社会与行为科学，人类服务与管理》。内容：主要报道科技会议的信息，每年报道约3500个国际会议。

2.《会议论文索引》（ConferencePapersIndex）

1973年创刊,1978年改为现刊名。内容：每年报道世界各国召开的有关科技、工程和医学、生物等方面约500个专业会议上发表的越十万篇会议论文的题录。

CPIWeb版(1982-Current)是剑桥科学文摘(CSA)中的一个数据库。

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3.《科技会议录索引》(IndextoScientificandTechnicalProceedings，ISTP)

美国费城科学情报研究所（InstituteforScientificInformation,ISI）编辑出版,1978年创刊。是世界著名三大检索系统之一。

报导内容：报导正式出版的会议录的情况及其论文的题录、学科范围：生命科学、物理与化学科学、农业、生物和环境科学、临床医学、工程、技术和应用科学。每年报导论文近13万篇，占重要会议论文的75－90％。

ISTPWeb版:ISIProceedings(图书馆2001——)

WebofScienceProceedings汇集ISTP和ISSHP两大会议录数据库，通过WebofScience平台，报导在自然科学、工程技术、社会科学和人文科学方面全世界重要学术会议录中的最新科技动态。通过ISIProceedings可检索世界最新出版的会议论文资料，包括专著、丛书、预印本及来源于期刊的会议论文。13

4.PapersFirst在会议上提交的论文索引(OCLCFirstSearch)

该数据库包括在世界各地学术会议上发表的论文，它覆盖了自1993年10月以来在“大英图书馆资料提供中心”的会议录收集的每一个大会、专题讨论会、博览会、讲习班和其它会议上发表的论文，每两周更新一次。网址:/FSIP

5.Proceedings会议出版物索引(OCLCFirstSearch)

Proceedings是PapersFirst的相关库，它包括在世界各地举行的学术会议上发表的论文的目次表，一条记录包括在一个会议上发表的论文的目录。该库提供了一条检索“大英图书馆资料提供中心”的会议录的途径。网址:/FSIP141516

6.利用其他专业检索期刊和数据库检索会议论文。

如：Ei、ACM、OCLC等数据库都收录会议论文。

三、原文获取

中国科技信息研究所、国家图书馆、中国科学院图书馆、一些专业图书馆收藏会议文献比较多。中国科技信息研究所收藏国内会议论文较齐全，一般可提供原文。如国内无法找到的外文会议论文可通过馆际互借，如：OCLC(通过馆际互借)、IEL全文数据库、ACM、万方数据资源系统的科技会议全文等途径获取原文。17第三节专利文献一、专利文献基本概念

(example)1．知识产权(intellectualproperty)

知识产权又称精神产权，是从法律上确认和保护人们在科学、技术、文学、艺术领域中从事智力活动而创造的精神财富所享有的权利。即指人们脑力劳动所创造的无形或有形的知识产品的专有权。通常包括：工业产权和著作权（又称版权）两部分内容。

工业产权(industrialproperty)保护的权利包括：专利、商标、服务标记、厂商名称、货源标志与原产地名称、制止不正当竞争等。

2．知识产权的特点

•专有性•地域性•时间性专利权的保护期限各国专利法都有规定。大多数国家在15－20年间，日本15年，美国17年，英国、联邦德国、法国、中国等20年。过了这期限，这项发明就成为社会的公共财产，谁都可以无偿使用。

183.与专利有关的国际合作组织

(1)世界知识产权组织(WorldIntellectualPropertyOrganization,WIPO)

1967年7月14日在斯德哥尔摩召开由51个国家参加的会议，为加强各国之间的协调和合作，签订了“建立世界知识产权组织公约”，成立“世界知识产权组织”。1974年12月，WIPO成为联合国组织系统的一个专门机构，总部设在日内瓦。现有175个国家成为世界知识产权组织成员国，我国于1980年6月3日加入该组织。(2)保护工业产权巴黎公约

该公约是保护工业产权最重要的一个国际公约。于1883年3月20日在巴黎签订，到1992年1月29日为止，已有103个国家成为该公约的成员国，我国于1985年3月19日加入该组织。(3)专利合作条约(PatentCooperationTreaty,PCT)

专利合作条约于1970年签订，1978年生效。该条约的签订是朝着国际统一专利制度的目标迈出的重要一步。

其基本内容是：规定要求一个发明在几个国家取得保护的“国际”申请问题。在申请人自愿选择的基础上，通过一次国际申请即可获得部分缔约国的专利权。这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力。我国于1994年1月1日加入该组织。194.专利

专利的英文名称是“patent”，它是由“RoyalLetterspatent”一词演变而成的，原义为“皇家特许证书”，系指皇帝或王室颁发的一种公开的证书，通报授予某人某种特权。专利制度是指在一定时期内，为防止他人对某人明确提出的新发明的侵犯，政府机关用法律保护某人的发明独占权的一种制度。这种受法律保护的发明就称专利(patent)。专利一词有三层含义：•专利权——法律•受专利法保护的发明创造——专利技术•专利说明书等专利文献——文献

这三层含义的核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。5.

职务发明和非职务发明

职务发明：我国专利法规定，发明人在执行本单位的任务或主要利用本单位的物质条件完成的发明创造，称为职务发明。对于职务发明，申请和获得专利的权利属于单位。非职务发明：发明人在其单位的业务范围以外，在没有得到单位的任何物质条件帮助下作出的发明创造。非职务发明的专利申请权和专利权归发明人个人所有。20

6.专利的种类何种发明创造能够获得专利法保护，各国专利法的规定不尽相同。绝大多数国家的专利法只保护发明和外观设计，少数国家的专利法还保护实用新型。其中发明专利是专利法保护的主要对象。

①发明专利、②实用新型专利、③外观设计专利不是所有的发明都可以取得专利权，各国对授予专利权的领域都有限制。不授予专利权的发明：①科学发现②智力活动的规则与方法③某些物质发明④动、植物新品种⑤疾病的诊断和治疗方法等。217.专利说明书一般专利文献指专利局公布出版的各种发明说明书或专利说明书。专利说明书是专利申请人向各国专利局提交的书面文件。它不仅是记述一项申请的发明创造详细内容的技术文件，同时也是体现申请案的专利权种类及法律状况的法律文件。专利说明书是专利检索的主要对象。专利说明书内容结构各国的专利说明书都有固定的独特的出版格式。其结构通常由以下3部分组成：标识部分、正文部分、权项。

专利说明书标识部分示例：[51]Int.ClE04H6/18[11]公开号CN1140788A[21]申请号96106057.3[22]申请日96.4.3[30]优先权[32]95.4.5[33]JP[31]80462/95[71]申请人富士变速机株式会社地址日本岐阜县[72]发明人广濑利明谷藤胜义[74]专利代理机构中国专利代理（香港）有限公司代理人杨松龄[54]发明名称存放系统[57]摘要……228.国际专利分类表《国际专利分类表》（InternationalPatentClassificationofPatentforInvention,简称Int.Cl或IPC）于1968年9月1日在国际范围正式公布生效。该分类表每五年修订一次。IPC现已是第七版，一般写成Int.Cl7。目前正式采用国际专利分类表的国家已增至50余个，我国从1985.4.1实行专利法开始就采用了IPC。

1.IPC分类原则专利分类所采用的分类原则可归纳为两条：功能分类和应用分类。

2.IPC等级结构的编号制度IPC由9个分册构成，1-8分册分别对应8个部类，9分册是《使用指南》。IPC的等级展开依次为：部、分部、大类、小类、大组和小组。

23《IPC》的部与分部部 部类目 分部类目 A部 人类生活必需农业食品与烟草；保健与娱乐；(HumanNecessities)个人与家用物品B部 作业、运输分离、混合；成型；印刷；(PerformingOperationTransporting)交通运输C部 化学（ChemistryandMetallurgy） 化学；冶金 D部 纺织、造纸（TextilesandPaper） 纺织；造纸 E部 固定建筑物（FixedConstruction） 建筑；掘进、采矿 F部 机械工程发动机或泵；一般工程；（MechanicalEngineering） 照明、加热；武器;爆破G部 物理（Physics） 仪器；核子学 H部 电学（Electricity） 24以下是IPC中的一个样例：E固定建筑物(部)E04建筑物(大类)E04H专门用途的建筑物或类似的建筑物……(小类)E04H03/00公共的或类似用途的建筑物群……(大组)E04H03/10·供集会、娱乐或体育用的(一级小组)E04H03/14··体育馆；其它体育建筑物(二级小组)E04H03/16···游泳用的(三级小组)

25IPC分类号示例

H01R13/685

小组(sub-group，/后的两个0换成非全为零的2-4位数字)五级类目

大组(main-group，小类号+1-3位数字与/+00组成)四级类目

小类（subclass,由大类号+一个大写英文字母组成）三级类目

大类（class,两个阿拉伯数字组成）二级类目部26二、检索中国专利文献

1．我国专利概况

(1)中国专利法于1985年4月1日开始实施。采纳巴黎公约规定的一些基本原则(如国民待遇、优先权、各国专利独立等)，采用先审请原则等一些国际上通行的做法。1985年9月10日出版第一份专利说明书和第一期专利公报。1992年9月4日通过专利法修正案，并于1993年1月1日实行。该修正案把专利保护范围扩大到药品和用化学方法获得的物质及食品、饮料和调味品，延长了专利权的期限(发明专利延长至20年，实用新型和外观设计专利10年，取消续展手续)，增加对专利产品进口的保护等。(2)我国专利法保护的对象：

发明专利实用新型专利外观设计专利27

(3)中国专利审批程序

中国专利法对专利实行“早期公开、延迟审查制”①受理：对决定受理的申请，专利局给予一个顺序号，这个编号叫申请号。②形式审查：a.专利申请文件的形式条件b.是否属于专利保护范围c.是否符合单一性要求等③早期公开：形式审查合格后自审请日或优先日起18个月内不管申请人是否请求实质性审查其申请内容予以公开，出版专利申请公开说明书，给予公开号。④请求实质性审查:自审请日起3年内，专利局应申请人请求，随时对申请案进行实质性审查。⑤实质性审查:审查专利是否符合三性。实质性审查合格后，即发公告，授权公告号延用公开号，出版专利申请审定说明书。⑥授予专利权：给予专利号，中国专利局对此号没有另行编排，沿用其相应的专利申请号。⑦授权后的撤销程序注：实用新型专利申请和外观设计专利申请经形式审查合格后，专利局便作出授权决定，发给相应的专利证书，并予以登记和公告。不再进行3、4、5项程序专利文献。

28(4)中国专利编号公开号/授权公告号进一步区分其法律状态：

A发明专利申请公开C发明专利授权Y实用新型专利授权

D外观设计专利授

CN

1

098761

A

申请公开或授权公告流水号