运营风险控制制度

运营风险掌握制度第一章总则第一条为加强公司运营风险的治理，提升运营风险的管控力量，依据《证券法规，结合公司实际状况，制订本方法。其次条运营风险是公司经营治理活动所固有的风险，公司将运营风险治理作为全面风险治理适用本方法。第三条本方法所称运营风险，是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，法规和公司合规治理的有关制度与规定执行。第四条本方法所称运营风险治理，是指公司董事会、经营治理层、相关部门及员工共同参与过程。第五条公司运营风险治理的目标是依据监管要求和公司业务战略体系，有效地识别、评估、监测、掌握、报告运营风险，从而保证业务正常、持续、稳健地开展。第六条公司建立与业务活动及经营治理环境规模、性质和简单程度等相适应的、有效的运营风险治理体系。运营风险治理体系应当包括以下根本要素：〔一〕董事会和高级治理层的有效监控；〔二〕完善的运营风险治理策略、政策和程序；〔三〕有效的运营风险识别、计量、监测和掌握；〔四〕完备的治理信息系统或实行相应手段，支持运营风险的识别、计量、监测和掌握；〔五〕完善的内部掌握和独立的外部审计。其次章组织体系与职责第七条董事会是公司风险治理的最高决策机构，对公司运营风险治理负有最终责任，负责进展监视检查。第八条公司风险掌握委员会在董事会的授权下，准时把握和协调、指导公司经营治理活动中的运营风险治理工作。第九条公司经营治理层在董事会授权范围内全面负责公司经营层面的运营风险治理，负责运营风险大事或工程；为运营风险治理协调并配备适当资源。第十条公司首席风险官须充分了解运营风险水平及治理状况层报告；对公司运营风险治理中存在的风险隐患进展质询和调查，并提出整改意见。第十一条合规与风险治理部负责公司运营风险治理具体工作的组织和实施〔一〕牵头组织制订、修订和完善公司的各项业务制度、流程，以有效防范运营风险。〔二〕险。〔三〕建立公司运营风险大事的处理与问责机制，以及运营风险损失的追究机制。〔四定期/不定期对各业务及支持部门涉及运营风险治理工作和事项进展合规检查评估并出具相应意见和改进要求。〔五期/不定期更完善。〔六损失数据。第十二条公司各业务部门作为运营风险治理的第一道防线，担当本部门运营风险治理的第一责任。部门负责人对相应业务条线运营风险的治理状况负直接责任，主要职责包括：〔一〕确保公司运营风险治理的政策、程序和具体的操作规程等得到遵守和贯彻执行。〔二〕建立本条线识别、评估、计量、掌握、监测和报告运营风险的方法与程序，组织制订期修订完善。〔三落实整改与防范措施。〔四〕对部门主办的业务、产品的运营风险进展评估，并制订对应的掌握措施。〔五当准时报告重大运营风险大事和损失数据。〔六案和业务连续性打算的有效性。〔七〕公司规定的其他职责。第十三条公司各相关业务部门，应在各自职责范围内分别做好财务治理、资金和流淌性治理、交易治理和清算交收、信息技术安全、人力资源治理、后勤保障以及安全保卫等方面的供资源和支持，以促进公司整体的运营风险治理。第十四条公司将运营风险治理纳入内部审计范畴，审计稽核部负责对运营风险治理的充分性和有效性进展独立、客观的审查和评价。审计觉察问题的，应催促相关责任人准时整改，并跟踪检查整改措施的落实状况。第三章运营风险识别、掌握和评估第十五条公司建立健全运营风险的识别、评估和掌握体系，全面涵盖公司各项业务活动。第十六条公司所面临的运营风险主要来源于人员因素、内部流程、信息技术系统缺陷以及外部大事等四大类别：〔一〕人员因素，是指公司员工发生内部欺诈、失职违规、没有授权的行为。员工学问技能匮乏、核心员工流失以及违反用工法律法规等。〔二〕内部流程，是指公司制度业务流程缺失、设计不完善，或者没有被严格执行等因素。〔三发的战略风险，以及系统运行稳定性、兼容性、适宜性等问题。〔四等外部突发大事而影响公司正常经营活动或造成损失。第十七条公司通过实行内部自我评估、关键风险指标法等多种手段，对公司业务过程中所面临的运营风险进展识别与评估，并依据实际状况适时验证评估结果并调整评估程序。第十八条公司各部门应依据外部法律法规以及公司制度的有关规定有针对性、持续的识别和评估，自我评估结果应当留痕备查。第十九条公司各部门应选择适当的方法对运营风险进展治理。具体的方法包括：〔一〕评估运营风险和内部掌握〔二〕损失大事的报告和数据收集；〔三〕关键风险指标的监测；〔四〕产品和业务的风险评估；〔五〕内部掌握的测试和审查；〔六〕运营风险的报告；〔七〕其他有效治理运营风险的方法。其次十条合规与风险治理部负责指导公司各部门开展运营风险识别和评估工作，并供给相应的运营风险治理询问效劳。其次十一条公司各部门应将发生的风险损失大事，依据要求准时报送合规与风险治理部，合规与风险治理部对运营风险对运营风险数据进展汇总整理。其次十二条合规与风险治理部通过收集公司的历史运营风险数据探究实行合理的方法进展风险计量和评估，并进展相应的统计分析和预警等动态治理措施。其次十三条当消灭以下状况时，公司各部门应向合规与风险治理部报告并供给有效的运营风险掌握措施,合规与风险治理部供给必要的支持与帮助：〔一〕产品和业务开发；〔二〕设备和系统应用；〔三〕信息技术系统的重大变更；〔四〕重大事故、险情、案件、隐患发生时；〔五〕部门业务流程发生较大变化时；〔六〕组织机构重大变革；〔七〕关键岗位人员流淌；〔八〕外部法律法规、监管要求发生变化；〔九〕外部金融相关行业发生运营风险损失大事，公司可能面临类似的风险时；〔十〕其他可能引发运营风险的状况。其次十四条对已识别的运营风险，合规与风险治理部依据评估结果，组织公司各部门提出相应的掌握措施，其掌握措施种类包括但不限于以下内容：〔一〕政策的制订和更；〔二〕从业人员的资质；〔三〕不相容职责分别；〔四〕对文件资料的审查；〔五〕复核与审批；〔六〕抽查与检查；〔七〕内部审计检查；〔八〕盘点与对账；〔九〕考核与问责；〔十〕制单等。其次十五条公司应当将加强内部掌握作为运营风险治理的有效手段，相关的内部掌握措施至少应当包括：〔一〕部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分别，以避开潜在的利益冲突；〔二〕亲热监测遵守指定风险限额或权限的状况；〔三〕对接触和使用公司资产的记录进展安全监控；〔四〕员工具有与其从事业务相适应的业务力量并承受相关培训；〔五〕识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品；〔六〕定期对自营投资账户进展复核和对账；〔七〕关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度；〔八〕重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为标准；〔九〕建立客户和公司员工的投诉与举报制度；〔十〕合规、风控状况纳入绩效考核；〔十一〕风险大事查处和相应的信息披露制度。第四章风险监测其次十六条公司各部门、分支机构及合规与风险治理部建立与公司业务进展和经营治理相程度等。其次十七条合规与风险治理部组织各部门建立有效的运营风险损损失件收集机制,以统一的统计标准、范围、程序和方法，系统性地收集、整理、跟踪和分析与运营风险相关的数据和大事信息。其次十八条公司各部门监测各自业务层面的运营风险，对于风险治理职能部门在监测工作风险治理部对监测信息的处理状况进展跟踪，监测信息的处理过程应有留痕。第五章风险报告其次十九条公司各部门在经营过程中觉察任何运营风险状况，应按规定定期、不定期向合风险官报告。第三十条合规与风险治理部负责报告公司整体运营风险状况，对各业务条线的运营风险进展评估，对发生的运营风险大事进展总结，提出处置建议，常规大事纳入公司风控日报、月报，报告经营治理层。重大运营风险大事应当编制专项报告报送公司治理层。第六章附则第三十一条本方法由公司合规与风险治理部负责解释和修订。第三十二条本方法自公布之日起执行。公正交易制度第一章总则第一条为了进一步完善公司的公正交易治理公正对待，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法〔以下简称《基其次条公司应严格遵守法律法规关于公正交易的相关规定同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进展利益输送。本制度所称投资组合包括公司自主备案产品和担当投顾的产品为标准，每一个单独开立的证券账户，称为一个投资组合。第三条级市场申购、二级市场交易等投资治理活动，同时应包括授权、争论分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资治理活动相关的各个环节。第四条公司应合理设置内部的组织构造对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公正的时机。第五条公司应建立科学的投资决策体系和信息披露来加强对公正交易过程和结果的监视。其次章投资决策的内部掌握第六条各投资组合享有公正的投资决策时机，建立公正交易的制度环境。第七条公司应建立客观的争论方法和投资策略数据支持，避开主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据。第八条公司应依据上述争论方法建立全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库定明确的备选库建立、维护程序。第九条上依据投资授权构建具体的投资组合。第十条治理机构和人员不得对投资经理在授权范围内的投资活动进展干预自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。第十一条公司应建立投资组合投资信息的治理及保密制度易等重大非公开投资信息应相互隔离。第十二条策的客观性和独立性。第三章交易执行的内部掌握第十三条的交易安排制度，确保各投资组合享有公正的交易执行时机。第十四条缘由不能参与公正交易程序的交易指令，公司应建立相应的掌握制度和流程。第十五条以公司名义进展的交易，各投资经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，述原则进展安排的，公司应建立相应的掌握制度和流程。第四章行为监控和分析评估第十六条公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度和分析评估制度，并建立相关记录制度，确保公正交易可稽核。第十七条公司应对非公开发行股票申购和安排过程进展审核和监控，保证安排结果符合公正交易的原则。第十八条公司应依据市场公认的第三方信息价格公允性进展审查。相关投资经理应对交易价格特别状况进展合理性解释。第十九条的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进展监控组合接近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进展分析特别交易状况进展合理性解释。其次十条公司应严格掌握不同投资组合之间的同日反向交易构成比例进展投资的组合等除外。其次十一条公司应对其他可能导致不公正交易和利益输送的特别交易行为进展监控特别交易发生前后不同投资组合买卖该特别交易证券的状况进展分析交易状况进展合理性解释。第五章报告、信息披露和外部监视其次十二条公司相关部门假设觉察涉嫌违反公正交易原则的行为报并实行相关掌握和改进措施。其次十三条公司应分别于每季度和每年度对公司治理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别〔股票、债券〕的收益率差异进展分析，对连续四个季度期间内、不同时间窗下〔如日内、3日内、5日内〕公司治理的不同投资组合同向交易的交易价差进展分析，由投资经理、投资总监、公司监事、总经理签署后，妥当保存分析报告备查。说明。妥当保存该说明，保存期限为10年。其次十四条开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%，应说明该类交易的次数及缘由。制度执行状况中，对当年度同向交易价差做专项分析。其次十五条会计师事务所应在公司年度内部掌握评价报告中程度和执行状况进展评价。其次十六条公司公正交易制度的完善程度是公司诚信水平和标准程度的重要标志管部门对公司现场和非现场的公正交易审查。第六章附则其次十七条公正交易治理制度。其次十八条本制度自公布之日起施行。从业人员买卖证券申报制度第一章总则第一条为标准公司员工个人证券投资〔包括股票投资和证券投资基金投资〕和股权投资行展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。其次条募投资基金治理人登记和基金备案方法〔试行治理制度制订。第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工〔。第四条本制度所标准的证券和股权投资行为包括：〔一〕股票投资，包括上市公司股票及其衍生品〔如期权、股指期货；〔二〕证券投资基金投资；〔三通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进展投资。第五条本制度中所指直系亲属，指的是员工的配偶、父母、子女。其次章交易行为准则第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为得直接或间接为其他任何机构和个人进展交易活动或做出投资决策第七条公司员工应坚持勤勉、慎重、尽责原则，诚恳、公正地对待基金份额持有人，遵守基金事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为活动。第八条员工进展证券投资或股权投资应当严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。第三章交易限制第九条公司员工投资证券投资基金应当遵循公正