综合管理体系内部审核报告

2编号：QF201101页

综合治理体系内部审核报告4跟踪验证治理评审、船级社年度审核问题整改落实状况；检查公司治理文件中的各项要求是否在实际工作中得到全面贯彻，持续改审核目的 进和提高公司QHSE治理体系运行效果；以现场审核，验证和提高内审员审核技能，促进公司内审员队伍素养建设。审核依据 c.公司治理手册、程序文件、第三层文件。

时间核员见审核打算审核组名单审核过程 综述 系运行实际状况。口项分布部门单位口头问题项严峻项运营治理部4技术工程部51安全监察部21打算财务部1人力资源部1务部党群工作部企业进展部1一港区第一11一港区其次2库热站电力站11消防安保中心2二港区第一1二港区其次1核通过本次审核，审核组认为：各职能部门、单位职责根本得到落实，公司综合治理体系运行根本有效。核目标完成状况1社外审评审改进实。船级社年度监视审核提出的2个不符合项均整改完毕，22个口头问题中除文件修订类的问题待9月份文件评审修订统一整改外，其余问题均整改完毕。2011年1月治理评审三项议题〔法律法规合规性评价工作、危急源与环境因素辨识急案完善〕单，并通过专项检查随时更合规性评价；危急源、环境因素辨识与评价工作已完成各炼工作，下发了《重大危急源治理位重大危急源和重要环境因素辨识工作9月底完成；各级应急预案完善方面，修订下发了在逐步改进，但仍存在局部实际活动与文件规定脱节，缺乏跟踪和监控的问题，本次审核觉察4个不符合项比较集中的反映了这一点。公司以QHSE治理体系为平台，将体工作的两层皮现象：一是标准化治理意识不强。局部治理人员对体系文件学习把握不够，不清楚自己在治理体系中的职责和工作任务，以习惯性工作模式开展工作，导致体系无法闭环，造成和缺乏中查找缘由，致使体系存在的较深层次问题长期被搁置。因体系文件不够完善，操作性不强，而使具体活动无法落实到位。3素养本次审核共派出审核21人，其中14人持有船级社内审资格证，其余7人承受了公司内审员培训。审核员分6组，每3个部门或单位的审核。审核实施方案对审核员审核原则及审核态度提出了具体要求。企发部与人力资源部联合组织了两次审核前培训，对审核员的检查表编制等文审预备工作进展了检查辅导。本次审核过程中，审核员整体表现良好，审核过程乐观主动，审核态度严峻认真。从审核觉察来看，文件记录未准时更等浅层次问题约占50%，也反映了内审员素养亟待核审标准和公司治理制度熟知程度不够伍建设中，还44习核技能训练，在实践中积存阅历。核觉察问题1实。如上所述，本次审核中，文件清单未准时更、记录不标准的问题约占50%，2010年三次内审报告中此问题均作为共性问题提出过。文件和记录是据，也是体系运行最根底的治理工作。此问题反复消灭，一是相关人员对文件记录治理重视不够，工作中缺乏对状态变化的敏感度与动态治理意识，如有效文件清单不准时更，记录清单内容与实际记录内容不符等；二是PDCA循环工作方法运用不到位。如检查过程中觉察问题，有记录，但问题整改验证状况没有记录等。评价报告等，内容比较完备，但职能部门的应急治理资料仅作为一般文件治理，更没有固有的高风险属性对应急治理提出更高标准，一旦发生事故，最关键的是在一个核心枢纽机构的指挥协调下，各部门和单位的应急响应纵向能对接，横向能联动，保证应急措单位、单位与部门间应急治理系统的联动与对接，尤其要强化职能部门在应急体系中的作用。视，只是根本理解自己在文件执行过程中的角色，还不是格外生疏，局部领导缺少文件推动。建议1整改要求各责任部门、单位要认真整改，其他部门或单位也应比照自检，觉察问题，准时改进。请各责任部门、单位于2011年9月15日前将问题整改状况反响表报送主管部门并抄送公司企业进展部。2改进建议⑴ 仅是11性审核工作还处于起步阶段，审核人员阅历缺乏，局部单位/部门领导未赐予审核足够审核的有效性，营造学习标准，把握标准，执行标准，检验标准的标准化治理气氛。⑵ 为主线，推动QHSE依据年度综合治理体系工① 以QHSE治理体系要素为制度框架，遵循PDCA原则，以工艺安全治理制度为根底,突出对关键节点的治理掌握,重点评审体系文件与实际工作存在的不适宜问题，可操作”的QHSE体系。② 通过有效文件总清单功能性设计及文件掌握程序相关标准的明确，解决部门/单位有效文件清单不能动态更的问题。③ 系文件动态修订时可能消灭的各种实际问题。⑶完善应应急处置力量。①,从基层单位到机关部门要逐级强化学习，相关联的单位级预案都要备档，并组织部门人员学习把握。② 建立应急预案演练联动机制，实现基层单位与部门、基层单位与基层单位间应急预案演练的协同开