企业研究开发院的构建和发展

公司研究开发院的构建和发展

一、引言

随着资源要素约束日益突出，传统的增加动力源泉加速削弱，如何依靠创新驱动实现转型升级和新一轮的经济增加，已经成为我国产业构造调节和经济发展方式转变必须面对和解决的迫切问题。而公司是创新体系中技术创新的主体[1，2]，如何整合内外创新资源，实施技术创新工程，提高创新软实力和自主创新能力，便成为问题分析和解决的核心难点。与此同时，创新型公司是建设创新型国家的主力军，创新型国家必须有足够的创新型公司，如何建设推动创新型公司也已经成为国家和地区科技部门急需研究的重点课题[2-5]。在此背景下，广东省科技厅决定进一步组织开展创新型公司实施技术创新工程试点项目，引导省内创新型公司组建及发展研究开发院，探索公司创新路线图的制订与实施[6]，即“院线提高计划”。然而，公司研究开发院的组建及发展，作为实施院线提高计划的核心内容之一，在现有理论和实践中，并没有一种较为清晰且系统的建设框架可供参考。从整体来说，技术创新必须由公司部门来组织[1]，而研发院是公司组织技术创新活动的最高部门。但是，研发院作为公司组织技术创新的高级形式，并不是全部公司都能够拥有，由于研发院的筹建和有效运行不仅需要公司持续投入大量的土地、资金、设备和人才资源，还需要公司拥有雄厚的知识基础和较强的创新能力，而这些却是大多数公司所不能确保的。创新型公司是指那些拥有自主知识产权和出名品牌，含有较强国际竞争力，依靠创新实现持续发展的公司。它代表这一种全新的发展模式[7]，不仅关注公司在某一领域与否实现了一项创新，更强调公司的持续创新能力以及公司依靠创新获得持续发展的能力，因而更有可能含有了建设研发院的硬件和软件基础，也更有可能需要建设研发院来进一步提高持续创新能力。因此，我们选择创新型公司作为调研对象，不仅只是为了方便调研，更是为了让我们的经验总结更含有可操作性、建设性和针对性。在上述思路的引导下，我们从开始进一步公司实践通过研讨会、构造性访谈和问卷调查等方式收集原始资料，跟踪和考察广东20多家创新型公司研究开发院的建设状况，不停比较这些创新型公司的建设方案及规划，总结和归纳其中的共同建设特点。总体而言，与普通意义的公司技术中心、工程技术研究中心、研发中心或实验室相比，研发院应含有三大特色：高层次、高原则和高水平。高层次，是指其建设规格高，既要基于研发，更要高于研发；高原则，是指其建设规定高，不仅要实现研发目的，还要承当其它非研性质的创新任务；高水平，是指其建设级别高，不仅要实现国内领先水平，更要勇于超越，达成国际一流水平。并且，对于研发院的组建和发展，应更含有全局性、战略性和前瞻性，具体可通过强化五大模块建设加以推动。

二、公司研究开发院的五大模块建设

1.能力模块建设

能力模块建设重要回答研发院在技术创新过程中应当扮演什么样的角色，发挥什么样的作用，具体涉及研发院在整个公司层面的战略地位，与公司各下属单位、机构和部门之间的关系定位以及本身所含有的功效定位。战略定位是研发院拟定其关系定位和功效定位的根据，关系定位和功效定位是对战略定位的深化解读，也是研发院实现其战略定位的保障。从战略定位来看，研发院是整个公司技术创新的设计者和架构师。它立足公司的顶层战略需求和整体发展高度，凝练创新理念，引领创新方向，规划创新蓝图，高原则推动公司的技术创新战略与管理，全方位推动公司技术创新工程的实施。从关系定位来看，研发院是公司各下属单位、机构和部门具体开展多个技术创新活动的指导者和推动者。它基于公司各方生产实践和商业运行的具体创新需求，形成一系列各具特色、相对完整且行之有效的创新问题解决方案，并引导和推动公司各下属单位、机构和部门将这些方案导入商业实践当中，从而实现创新成果的产业化和现实生产力的提高。从功效定位来看，研发院是公司技术创新的集成者和发起者。它既是公司技术创新的“策源”中心，又是公司技术创新的“汇聚”中心，还是公司技术创新的“辐射”中心。“策源”重要体现了研发院的知识发明功效，“汇聚”重要体现了研发院的知识整合功效，“辐射”重要体现了研发院的知识传输和应用功效；这三者的有机结合，从知识管理视角体现了技术创新从概念产生到商业化和产业化的整个过程。

2.机制模块建设

机制模块建设重要回答研发院作为公司技术创新的有机体，应包含哪些构成成分，以及它们以何种方式联系起来实现和确保其整体的有效运行，具体涉及：研发院的组织构成、功效划分和制度规范。其中，组织构成和功效划分共同形成了研发院的组织构造，为研发究实现上述三大定位在职、责、权方面提供了一种分工协作的动态构造体系。从三者的地位来看，组织构成是研发院形成发展的基础，功效划分是其协调运行的核心，制度规范是其有效运行的保障。三者的有机结合，促使研发院成为一种充满活力和智慧的有机体，能够根据公司外部环境变化和内部发展需求，灵活调节原定计划、方略和方法，实现优化目的。从组织构成来看，研发院最少要包含三类机构：一是研发性质的各类机构，涉及与某种材料、产品、工艺或技术改善、发明或检测有关的车间、实验室，技术中心和工程中心等多个具体研发载体；二是支撑研发的服务机构，涉及提供知识产权、人才培养、项目管理、市场调查等支撑性服务的创新管理和服务机构；三是技术创新的统筹和决策机构，涉及创新领导小组和指导办公室、技术委员会、专家委员会等。从功效划分来看，研发院应包含基本功效、拓展功效和规划功效三层内容。基本功效，是指研发院应围绕公司在生产和运行实践中的具体创新需求，承当起公司在产品、工艺、技术等方面的基本研发任务，重要由研发性质的各类机构实现；拓展功效，是指研发院还应围绕技术创新承当起一系列支持性任务，如商标和专利管理体系、创新案例库、创新人才引进、培训与培养体系以及组织学习管理体系等的构建和建设，重要由各类创新管理和服务机构实现；规划功效，是研发院的高级功效，也是其不同于其它研发性质的单位和机构的核心所在，是指除了负责面对具体问题的多个创新任务外，研发院还需承当某些含有战略高度的统筹性任务，如基于公司整体层面的创新战略的制订与研究，创新路线图的制订与实施以及基于行业或产业层面的创新研发服务的研究与提供，由研发院各类机构共同完毕。从制度规范来看，研发院应含有激励、约束和保障性质的三类规范。激励性和约束性规范，重要针对其下属部门和有关组员。前者重要涉及激发并保持其创新活力，形成并发展其创新能力，保障并提高其创新效益的多个激励性方法、流程和规章制度，如以创新成果为导向的《科技创新奖励实施方法》、专门针对研发核心人才的《创新人才股权期权激励计划》、影响和引导员工本身成长的《职业生涯发展规划》等；后者重要涉及促使研发人员自行、自主、自觉推动技术创新活动的多个制约性方法、流程和规章制度，如专门针对研发人才干力的“折旧-更新或裁减”程序、重视成果导向的《研发人员科技创新成果的动态考核体系》等。另外，保障性规范是指确保研发院在其组织构造下，合理分派创新资源，科学制订创新决策，系统推动创新管理的多个程序、流程和规章制度。如用于规范研发经费来源和使用的《公司技术创新投入制度》、《研发费用专项财务管理方法》和项目管理的《科研项目立项管理制度》、聚焦于创新人才的《公司高素质人才引进培养制度》、以及致力于创新成果保护的《知识产权工作管理方法》和创新成果应用的《科研成果转化管理方法》等。

3.平台模块建设

平台模块建设重要回答研发院在技术创新过程中通过何种载体有效转动其运行机制，实现其高原则定位，具体涉及：纵向科研一体化、横向科研一体化和整合式纵横向科研一体化三类技术创新平台的建设。纵向科研一体化平台，是推动和实现公司技术创新过程的实践载体；横向一体化平台是研发院超越边界约束，放大创新资源的魔方透镜；整合式纵横向一体化平台是公司汇聚、整合、发明和传输技术创新知识的多功效熔炉池。这三者的有机结合，促使研发院形成一套多层次的技术创新平台体系，使其有足够大的舞台开展创新，获取资源有渠道，组织学习有氛围，从而保持良好的创新动力和活力。从纵向科研一体化来看，研发院应根据技术创新过程的不同阶段特点，构建的重点突出，分工明确的四层科研平台。在公司层面，设立技术创新战略管理中心，统筹研究开发，进行重大技术决策，开展技术创新战略管理和科研管理；在上市公司层面，依靠其研究机构，形成技术创新的核心和中心，以市场需求为方向，以科技创新为动力，明确研发目的、明晰成果归属，组织研发活动推动新产品的研发；在下属公司层面，构建技术创新研发中心和工程化中心，负责创新成果的中间实验和改善推动创新成果的产业化；在车间层面，构建技术创新的工艺创新中心，成立工艺创新小组，通过工艺创新提高生产效率，提高产品质量，减少生产成本，扩大生产规模。从横向科研一体化来看，研发院应基于集团各层需求和本身创新实力，通过“基地/中心升级”、“联合攻关”、“对外借脑”等形式，建立多个横跨组织内外的开放创新平台。首先，基于研发院现有各类研究机构，主动申报国家级和省市级科技平台，完善技术创新的策源、汇聚和辐射功效。如工程研究中心、重点实验室、检测中心等。另首先，充足运用国内高校、科研院校的专业资源和学科资源，构建和深化“产学研”技术创新合作平台。如公司与高校共建博士后工作站、创新人才培养基地、研究实验室等。再次，依靠研发院本身实力，探索发展国际化技术创新合作平台，实现全球研发资源的快速整合和运用。如与外资公司开展合资合作或在海外成立研发中心等。从整合式纵横向科研一体化来看，研发院应基于各类研发机构为基础，系统整合公司多个纵向和横向知识资源，构建和健全强大的知识管理平台。首先，基于公司现有商标资源，构建或完善商标管理体系，推动商标管理的集成化、整体化和品牌化；另首先，引入国际通用的专利保护模式，构建或完善公司专利管理体系，强化专利申请、专利授权、知识产权保护的战略管理以及知识资产的经营能力发展；再次，立足公司发展实际，面对全球收集成功案例或经验，构建或完善创新案例体系，主动地积累和吸取多个先进创新理念和模式；最后，根据员工创新实践的需求，构建组织学习与培训体系，增进创新知识的传输、整合和发明。

4.队伍模块建设

队伍模块建设重要回答研发院在技术创新过程中大概需要多少人、重要需要什么人，以及如何平衡这些人员构造三大问题，最少涉及队伍的规模、类型和构造三个方面。队伍规模从人力资本层面反映了研发院的整体实力和竞争力，队伍类型从学科和专业层面反映了研发院人力资源配备的多样性和完备性，队伍构造从学历和职称层面反映了研发院人力资源配备的合理性和科学性。三者的有机结合，从数量和质量上为研发院实施技术创新工程提供充足的人才确保和强大的智力支持。从总体来看，研发院的人才队伍规模重要取决于公司的整体发展规模、发展战略以及现有研发基础。普通而言，公司的整体发展规模越大，研发院的总体规模也应较大，以满足整个公司的创新发展需要；公司整体发展战略的实施越依赖于其技术创新能力的推动，特别是新产品的研究与开发能力，研发院的总体规模也应较大，以满足公司的快速成长或稳步增加需要；公司现有研发基础越强，研发机构越多，研发院的总体规模也应较大，以确保完毕各项基本和高级研发活动。从类型来看，研发院的人才队伍学科和专业应与公司所属行业、研发方向、以及创新有关机构设立状况相匹配，大致可分为事务型、专业型和管理型三种类型。事务型人才队伍重要负责某些常规性的基本领务解决，如知识产权备案、文案整顿、商标登记备案等，并不需要太多的学科背景和专业能力；专业型人才队伍重要负责某些重要的研究、开发和测试任务，如分析市场的调查研究、产品和工艺质量的检测、产品、工艺和技术的改善、更新和发明等，往往需要特定的学科背景和专业能力；管理型人才队伍重要负责某些协调和整合性质的统筹性任务，如对多研究背景项目和团体的运作、管理，对公司将来创新发展方向的探讨与决策等，往往需要多个学科背景和专业能力的交叉与综合。从构造来看，研发院的人才队伍学历和职称都可分为高中低三档，两者的总体构造都应大致呈现出“中间大，两头小”的形态。按照高中低三种原则，人才队伍基本可分双高型、居中型、双低型三大类。“双高型”人才队伍规模最小，但其学科和专业类型最为齐全和综合，如学术学科带头人、院士、科学家等，往往决定着研发院在某一领域的影响力和发展潜力；“双低型”人才队伍规模略不不大于“双高型”，但其学科和专业类型最为单一和单薄，如会议统计专人、知识产权备案专人等，含有很强的流动性和替代性；“居中型”人才队伍规模最为庞大，其学科和专业类型级别介于上述两者之间，如工程师、经济师和设计师等，成为研发院最为坚实的创新力量。

5.文化模块建设

文化模块建设重要回答研发院在多个技术创新活动中塑造何种精神追求、传达何种价值理念、倡导何种行为举止等问题，具体涉及精神文化、制度文化和行为文化三个层面。精神文化反映了研发院广大组员的价值取向，制度文化反映了研发院广大组员的软件环境，行为文化反映了研发院广大组员的工作态度。三者的有机结合，集中反映了研发院基于公司层面，有独具特色的愿景、使命和目的，为研发院扬帆起航和稳步前行提供永不熄灭的灯塔。从精神文化来看，研发院应凝练出一种基于现实但又超越现实的价值追求。首先要从思想上形成“三信”体系，为持续创新提供永恒动力。信仰，赋予创新者力量；信念，予以创新者恒心；信心，激发创新者勇气。另首先要在实践中强化“三进”精神，为稳步创新提供持续推力。进行，强调创新工作的不缺位、不越位和无缝对接；进取，强调创新研究的挑战性、竞争性和合作性；进步，强调创新成果的可分解性、可实现性和可衡量性。从制度文化来看，研发院应发明出一种以人为本，有才干用的工作环境。首先在资源分派和事务解决层面巩固“三公”原则，为规范创新提供流畅通道。公正，强调创新资源分派程序和事务解决流程的客观性和正当性；公平，强调创新资源分派和事务解决成果的合理性和均等性；公开，强调创新决策的透明性和民主性。另首先在人才选用层面强化“三有”准则，为全员创新提供广阔空间。有才，侧重对创新人才专业素养的考核和培养；有为，侧重对创新人才行为绩效的评价和提高；有位，侧重对创新人才造“梦”平台的建设和供应。从行为文化来看，研发院应哺育出一种爱岗热业