(6)-在线课程第六章国际政治的法律规则与国际制度

第六章国际政治的规则与国际制度第一节国际政治法律规则的形成与发展第二节国际制度的构建与实践第三节当今国际秩序的方案与中国贡献（颜老师讲授）第一节国际政治法律规则的形成与发展一、国际法概念的界定二、国际法的形成三、国际法的发展2023/10/123一.国际法的名称与概念现今使用的国际法西文用语大致有有两种用法一是

internationallaw（英文）droitinternational（法文）drittointernazionnal（拉丁文）二是Lawofnations（万民法，英文Droitsdesgens（法文）Dirittodellegenti（拉丁文国际法这个词是舶来品2023/10/124

internationallaw

这种用法来源于16世纪的拉丁文jusintergentes,18世纪末，英国政治学家和法学家边沁第一次使用。由于它比较科学地反映了这门法律的本质特征，为各国普遍接受并且沿用至今。publicinternationallaw有学者认为，国际法所调整的主要是国家间的关系，而国家的关系又是公的关系，于是也有人将国际法称为publicinternationallaw（即“国际公法”）2023/10/125国际法的定义国际法是对国家在它们彼此往来中有法律拘束力的规则的总体。

————《奥本海国际法》第9版国际法是国际社会的法律

—————劳特派特国际法，简言之，是国家之间的法律，或者说主要是国家之间的法律，是以国家之间的关系为对象的法律。

——————王铁崖2023/10/126二.国际法的形成1.欧洲主权国家的兴起2.欧洲资产阶级革命3.国际法学理论的出现1.欧洲主权国家的兴起这些主权国家是指在一定领土上行使排除外部势力的排他性支配权的国家，也就是对外维持独立，对内确立中央集权，充分行使统治职能的国家。独立主权国家的出现，使得近代国际法的出现有了可能和必要。2.欧洲资产阶级革命欧洲资产阶级革命特别是1789年法国资产阶级革命，对国际法的产生和发展产生了巨大影响。3.国际法学理论的出现荷兰法学家雨果·格老修斯是近代国际法理论的开创性人物。1625年，格老修斯发表著名的《战争与和平法》（Dejurebelliacpacis）。这部著作是第一部具有完整体系的国际法著作，全面系统地论述了国际法问题。2023/10/12101789年法国大革命对国际法的贡献国家基本权利和义务的概念国家主权原则（包括对领土的主权和对公民的管辖权）民族自决和不干涉内政的原则庇护权制度战争法的人道主义原则2023/10/1211荷兰法学家雨果·格老修斯是近代国际法理论的开创性人物。1625年，格老修斯发表著名的《战争与和平法》（Dejurebelliacpacis）。这部著作是第一部具有完整体系的国际法著作，全面系统地论述了国际法问题。这部著作为近代国际法奠定了基础。三、国际法的发展从近代以来，每一次大规模的战争后，都有一些新的国际关系的准则或规则出现。战胜国之间，战胜国与战败国之间都需要重新订立规则，确定既定的胜利果实。因此，由近代到现代，国际法的发展几乎可以用大规模战争来分期。三、国际法的发展近代的国际法发展可以分为两个时期：一是威斯特伐利亚和约到1815年维也纳公会；二是1815年维也纳公会到第一次世界大战前。现代国际法的发展可以分为三个时期：一是第一次世界大战到二战前；二是第二次世界大战到20世纪末年冷战的结束；三是20世纪末年到现在。2023/10/1214国内法立法机构国际法国家国家国家国家平等国家通过订立条约，确立国际法规则国际法的特性，与国内法比较上下位平等地位国际法与国内法有何区别？第一，国际法的主体与国内法的主体不同。第二，国际法的制定或产生过程不同于国内法。第三，国际法的强制实施方式与国内法不同。国际法主体是平等的主权国家没有超国家的立法机构国际法是主权国家共同意志和协调、协议的结果国际法的强制力主要依靠国际法主体自身的行动。第二节国际制度的构建与实践一.国际制度形成的理论基础二.国际制度的形成与变迁的逻辑过程三.国际制度的实践一.国际制度的理论基础什么是国际制度？国际制度（internationalinstitution）

在国际社会中某一领域内，国际角色在认识上趋于一致的原则(principle)、规范(norm)、规则(rule)和决策程序(decisionmakingprocedures)。为了约束国家和其它国际社会的主体而设置的机构、设施、规则的系统体系”。

国际制度的理论解释(一)现实主义流派1.古典现实主义：强调国际制度是国家权力与利益的附属品，制度的重要性主要体现在其对权力的服务作用上。古典现实主义更多谈论国际组织与国际法在国际关系中的作用。国家总是急于摆脱国际法的约束，并把国际组织当成是实现国家利益的工具。

国际制度的理论解释(一)现实主义流派2.新现实制度主义：强调在权力结构保持稳定的前提下，国际制度能够促进合作、增进相关各方的利益，所以是一个在权力结构与国家行为之间起“干预作用”的变量。国际制度是国际权力分配的副产品,在国际政治中，法律和制度是受追求“权力的斗争限制和支配的。”权力结构的维持也主要靠大国或者霸权国的力量对比的相对稳定,而非国际机制作用的发挥。因此现实主义得出的结论是：权力结构是理解国际制度的关键变量。(二)自由主义新自由制度主义对国际制度的主要解读逻辑是从人性出发的。该流派认为，人的理性会发挥根本作用，即在本质上是趋向合作的。但由于理性发挥作用的过程受到一些因素的限制,所以人们可以通过建立制度的方式来克服。制度是一个独立于权力结构的“自变量”，制度的重要性主要体现在其促进国家间合作,实现集体利益最大化的功能上。由于信息不足与背叛动机可能会导致集体行动困境无法进行合作，这就需要建立制度来摆脱集体行动困境。在此基础上，有很多的学者对基欧汉的理论进行了发展。自由主义认为运用五种不同的手段来解决困境问题：(1)成员资格(2)议题范围;(3)集中程度(4)控制方式(5)灵活性。另外自由主义认为国际制度具有促进全球治理的重要功能。(三)建构主义——“国际制度的规范基础”建构主义认为,国际制度的重要性主要是通过制度的规范基础表现出来的,规范是行为体共同持有的关于彼此适当性行为的稳定预期和共有信念。建构主义强调体系施动者与结构的互构,国家利益不是放在那儿等着去发现,而是根据国际上公认的规范和理解————什么是善的和合适的———通过社会互动来定义的。就国际制度而言,规则内化和在内化过程中形成新观念以及相应的规则是国际制度合法性的基础。建构主义的规则内化是其国际机制合法性的根基,当诸多成员共享同一个合法性的定义时,就形成认识共同体,国家的身份和依据身份界定的国家利益都产生了变化。(三)建构主义——“国际制度的规范基础”建构主义国际制度合法性的不足：1.无法摆脱现存规则和机制先天性的认同缺失.2.建构主义的观念认同基础是西方的主流价值观,而对其他以非西方价值为原点的国际成员而言。3.建构主义国际制度合法性理想中的国际文化是康德模式,而这与国际社会的现实存在着巨大的差距.二.国际制度的形成与变迁的逻辑过程(一)相互依赖与集体行动相互依赖指行为体彼此相互影响。行为体之间之所以会形成相互依赖，是因为其生存与发展都需要与外部世界打交道。它们的行为会对其他行为体产生作用，而其行为的有效性也会受到其他行为体行为的影响。24二.国际制度的形成与变迁的逻辑过程(一)相互依赖与集体行动相互依赖分为消极的相互依赖和积极的相互依赖。消极的相互依赖是指行为体在互动中形成的一种非建设性的、否定性的关系，是一种妨碍合作的关系。积极的相互依赖是指行为体在互动中形成的一种建设性、肯定性的关系，是一种促进合作的关系。但是由于存在相反的影响，因此消极的相互依赖未必不能产生合作成果，而积极的相互依赖也有可能导致合作失败。行为体的互动会形成何种相互依赖，取决于互动问题的政治性的高低。行为体在高政治领域互动，很可能形成消极的相互依赖；而在低政治领域互动，则可能形成积极的相互依赖。25(一)相互依赖与集体行动由于各方难以建立信任关系，容易形成“安全困境”，因此合作是困难的，往往充满曲折。行为体在相互依赖中，由于己方的利益都与他方具有相关性，因此无论是消极的互动还是积极的互动，都可能发现共同利益。行为体一旦找到共同利益，再通过进一步的互动，就可能形成开展合作并采取集体行动的预期。(一)相互依赖与集体行动行为体采取集体行动，是指所有相关方围绕一个共同的有利害关系的问题互动，并且协调彼此的行为与关系。行为体在互动中进行合作，其表现就是协调各自的政策。在这一过程中，它们共同目标的形成是讨价还价的结果。各方需要寻求一个可以共同接受的点，这个点都应该在其最高收益与最低收益之间，但是这个点来说各方的收益是不可能平衡的。从参与互动的规模来讲，通常成员越多，想找到共同点就越困难。因为一方面寻找共同点比较困难，另一方面讨价还价的过程太复杂。(一)相互依赖与集体行动奥尔森认为除非一个集团中人数很少，或者除非存在强制或其他某些特殊手段以使个人按照他们的共同利益行事，否则有理性的、寻求自我利益的个人不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益参与集体行动的行为体对于互动问题的敏感度是不同的。除了完全不感兴趣者之外，对问题感兴趣行为体的需求可能是不同的。当行为体间的讨价还价在特定问题领域不能达成协议时，就可以利用互动网络的联系而超出原有范围进行利益谈判。(二)国际制度的作用机制1.遵约（国际制度能否正常运转的重要因素）遵约，简而言之就是国际社会行为体对国际协定的遵守和遵从。(二)国际制度的作用机制1.遵约（国际制度能否正常运转的重要因素）两种解释路径:一种是理性主义范式——强制遵约。强制遵约的前提假设是国家是理性行为体，国家遵约或违约时出于收益或成本的理性计算。如果没有强制执行和监督来提高违约的成本的话，国家就会违约。这种成本表现为：一是国际制度将导致施加贸易、军事或外交制裁；二是导致国家在国际舞台上因为违约而失去声誉。前者是物质的，后者是精神的。所以两种措施可以加强遵约一是要增加遵约的收益，二是要加大对违约的惩罚力度。一种是建构主义范式——自主遵约。国家遵守国际机制的规则并不是因为对遵约或违约将会怎样影响他们的利益的复杂的计算，而是因为一种重复的服从的习惯重塑了其利益，在这个互动的过程中内化了国际机制的规范从而遵守国际机制。国际行为体之间的以及制度之间是一个复杂互动的过程：一个或多个行为体与其他行为体之间的互动，在互动中产生了一个合法的规则，该规则将会引导行为体未来的跨国互动，而未来的互动将会进一步内化那些规范。最后，重复地参与这一过程将会有助于重新建构利益，甚至是这一过程的参与者的身份。在这一过程中，全球规范或国际规则不仅被诠释，而且内化了。2.违约或违规国际法学者艾布拉姆·蔡斯与安东尼娅·汉德勒·蔡认为国家违约不仅仅是因制裁力度不够，而且还有三方面的原因：一是条约语言的模棱两可和不确定性；二是缔约国履行其承诺的能力的限度；三是管制性条约所考虑的社会和经济变化的范围。2.违约或违规正式的国际制度都是一种有边界的存在的。加入制度的成员，是在制度的边界之内，需要遵守相关的规则。它们享有相关的权利，也要承担相关的义务。未加入制度的行为体，则不需要遵守相关的规则，也没有相关的权利与义务。由于制度外行为体也会参与相关问题领域的互动，因此也会形成与国际制度的互动。由于国际制度对制度外成员也能够发挥改变其观念和塑造其行为的作用，因此这种社会化可以使日益增多的行为体接受国际制度从而扩大制度的影响范围。(三)国际制度的变迁国际制度作为国际体系的一种结构是一种稳定的存在，但它的具体构成却始终会伴随着国际关系的变化而变化。在制度变革中，增加新制度和删除旧制度，以新创制度或制度的新创条款取代陈旧制度或制度的陈旧条款，是比较常见的模式。制度内容的演进是内涵的变革，那么制度作用范围的扩大或缩小，即普适度的变化，则是外延的变革。行为体认同并遵守一项制度的数量越多，该制度的普适度就越高，作用范围就越大。(三)国际制度的变迁国际制度之所以会发生变迁，有外部和内部两方面原因。从外部原因来讲，国际环境的变化，所要解决问题的变化，都会导致制度的不适应从而引发变革；从内部原因来讲，成员国需求发生变化，就会对制度提出新要求，从而会推动制度进行变革。对于制度变迁的问题，基欧汉和约瑟夫·奈讨论了四种解释模式，认为经济进程、世界总体权力结构、问题领域的权力结构和受国际组织影响的权力能力都可能影响或决定国际制度的变化。奥兰·扬主张进行系统的解释。他指出，内生力量和外生力量并不只是同时发挥作用，而是可以通过复杂的方式发生互动。大部分国际体制的变迁是同时运作的众多力量的产品。进一步看，殊途同归性是制度变迁的显著特征，因为不同力量的联合会导致