IATF16949内审员培训教材

IATF16949:2016内部审核员培训所有阅读浏览本讲义的人员必须同意以下约定：1.本讲义只限于接受培训的组织内部员工学习之用；2.禁止向非接受培训的组织或人员提供任何形式的复制和传播；3.禁止任何形式的修改，借用和张贴。谢谢您的合作!版权说明本汽车质量管理体系标准(中文简称为“汽车QMS标准”或“IATF16949”),

连同适用的汽车顾客特定要求，

IS09001:2015

要求以及IS09000:2015

一起定义了

对汽车生产件及相关服务件组织的基本质量管理体系要

求。正因为如此，汽车QMS标准不能视为一部独立的质

量管理体系标准，而是必须当作IS09001:2015

的补充进行理解，并与IS09001:2015

结合使用。

IS09001:

2015是一部单独出版的I

SO标准。IATF16949:2016

(第一版)是一份创新文件，着重考虑了顾客导向性，综合了许多以前的顾客特定要求。汽车质量管理体系标准汽车行业生产件和相关服务件的组织实施IS09001:2015

的特殊要求。I

ATF16949=

IS09001:2015+汽车行业的特殊要求解释：—

什么是生产件?指汽车的组成部分。不符合本要求但包含在内的顾客指定零件只有：灭火器、千斤

顶和地毯。

什么是相关服务件?指由OEM

为维修用零件(包括修复件)的应用采购或发布的、根据OEM

规范所制造

的部件。

售后市场零件：指并非由OEM为维修零件应用所采购或发布的备件，可能是也可能并非按照原始设备规范进行生产。只制造售后市场零件的现场没有资格进行

IATF16949

认证。—适用范围适用于整个汽车产业生产零部件与服务件的供应链，包括整车厂。供

方

→

组织

→

顾客IATF16949:2009最终消费者IATF16949

认证

资

格Appl

icability

of

IATF16949

Certification:Any

organisation

in

the

automotive

supply

chain

meeting

theeligibility

criteria

can

obtain

certification任何汽车供应链内组织均符合本规范所指认证资格Automotive

is

defined

by

IATF

to

include

cars,

trucks

(light,

medium

and

heavy),

buses

and

motorcyclesIATF定义包括轿车、轻型商用车、重型卡车、公共汽车和摩托车。IATF

specifically

exclude

industrial,

agricultural

and

off-highway

(mining,

construction,

forestry,

etc)

vehicles

for

the

definitionof

AutomotiveIATF明确排除工业、农业用与非公路(采矿营建林用)车辆IATF16949认证资格Eligibility

requirements

for

IATF16949

Certification:Relevant

to

automotive-related

products

only

与汽车相关的零件Applicable

only

to

sites

where

production

or

service

partsare

manufactured适用于生产或服务零件制造场所Site

is

defined

as

a

location

at

which

value

added

manufacturing

processes

occur场所的定义为增值制造过程产生的地点Manufacturing

is

defined

as

the

process

of

makingproduction

materials,

parts

or

assemblies,

or

heattreating,

painting,

plating

services制造的定义为：制作生产原料、零件或组装，或热处理，涂装与电镀服务IATF16949

认证资格For

organisations

who

manufacture"general"

products(such

as

bulk

chemicals,

paints

or

raw

steel

for

example),

which

could

be

automotive

or

non-automotive,

theremust

be

evidence

that

they

have

at

least

one

automotivecustomer当组织生产制造一般产品为散装材料，涂料或钢铁原材时，有可能是汽车用或非汽车用，但必须有证据至少有一个汽车行业的客户The

key

issue

is

that

the

product

is

used

in

the

automotive

supply

chain,

even

though

the

same

product

may

bemanufactured

for

a

variety

of

sectors关键点为生产的产品必须使用在汽车供应链中，即使其产品可能有多种行业使用IATF16949

认证资格Organisations

who

supply

service

parts

can

achieve

certification

if

they

manufacture

parts

to

OEMspecification,

and

those

parts

are

distributed

viathe

OEM

official

dealer

network组织制造由OEM

为维修用零件(包括修复件)的应用采购或发布的、根据OEM

规范所制造的部

件，可以进行认证。Organisationswho

manufacture

aftermarketparts,

which

are

not

to

OEM

specification,

or

notdistributed

through

the

OEM

network,

cannotachieve

certification组织制造维修且非按原厂规格或非通过原厂经销

通路者无法认证五个国家协会：

ANFIA

(意大

利

)

;

AIAG

(美国);FIEV

(法国);

SMMT

(英

国

)

;

VDA

(德国)。CHRYSLER克

莱

斯

勒DAIMLERRENAULT

PEUGEOTIATF16949产生原因外在因素：1999——2002——2009——2016

雷渚1、

综合性的设计、制造和组装工业；2、

高速运转的交通工具；3、

新技术、新工艺不断应用；4、不断降低成本。内在因素质量管理体系的核心思想·

强调缺陷预防·

减少变异和浪费·

持

续

改

进·

增强顾客满意，提高市场竞争力。强调缺陷预防质量管理发展史·第一阶段：质量是检验出来的·第二阶段：质量是生产出来的

·第三阶段：质量是设计出来的

·第四阶段：质量是管理出来的

·第五阶段：质量是习惯出来的

预防缺陷比发现缺陷更重要。减少变异和浪费·

在新产品开发阶段可行性评审、生产工艺论证、风险分析·

提交PPAP前，需进行初始能力研究·批量生产时，进行过程能力控制，并减少过程的变差·

纠正和预防措施要举一反三持续改进·识别特殊特性·持续改进过程能力和性能·持续改进过程效率·持续改进企业的经营绩效增强顾客满意，提高市场竞争力提高质量—

→因较少重做，较少错误，较少延误，

以及更适当的使用机器和材料的缘故，

使得成本降低。提高生产力—

能以较好的质量及较低的价格争取市场持续经营提供更多的工作机会质量体系系开发·

怎么做的怎么写；·

怎么写的怎么做。质量体系实施：全员参与·

告诉我，我会忘记；·

给我看，我会记住；·

让我参与，我会理解。实施IATF16949

与每位员工的关系为每位员工的工作带来方便一职责明确了一做事情依据有了一出了问题如何解决的途径有了

在质量体系的建立、运行、改进中能体现员工的价值了解IATF16949

标准对照标准根据企业特点设计质量管理体系按照“最小化”原则编制体系文件运行新的质量管理体系进行体系审核不断完善质量体系持续改进质量管理体系我们如何贯彻IATF16949进行IATF16949

内审员培训进行差距分析按认证的时间点要求制定转换计划修订现有QMS

文件实施新的

QMS

文

件实施内审/管评转版审核获取IATF16949:2016

标准我们如何转版最早什么时候可以开始进行从ISO/TS

16949:2009到

IATF

16949:2016的转换审核?可以开始进行IATF

16949:2016

转换审核(或者初次审核

)的最早日期为2017年1月1日；2017年10月1日起，所有新认证的企业必须按新版进行；2018

年年9月14日，所有企业必须完成转版认证

ISO/TS16949:2009

全部失效。IATF

16949

换版常见的问题在开始转换审核前，组织是否需要根据IATF16949

进行管理评审?在IATF认可的认证机构对组织进行转换审核前，组织

需要证明管理评审的所有要求均被满足。该证明应当通过一次全新的、依据IATF16949:2016

的管理评审来进行。不过，在进行转换审核时，该要求

也可以通过以前已进行的按照I

SO/TS16949:2009

要求

的管理评审与针对IATF16949:2016

新增要求的补充管理评审相结合来实现。IATF

16949

换版常见的问题在开始转换审核前，组织是否需要根据IATF16949

进行全面的内部体系审核?在IATF认可的认证机构对组织进行转换审核前，组织需

要通过一次全面的按照IATF16949:2016

要求进行的内

部体系审核，以证明IATF16949:2016

的相关要求均被

满足。不过，在进行转换审核时，这个要求也可以通过之前已

经按照ISO/TS16949:2009

要求进行的全面的内审与针

对IATF16949:2016

新增要求的补充内审相结合来实现。IATF

16949

换版常见的问题是否允许认证机构在开始转换审核之前进行预审核?不允许。不过，在开始审核前，认证机构可以提供

最少半天的现场额外审核人天，

以收集并评审遗漏

的审核策划信息。是否允许认证机构在开始转换审核之前进行差距

分析?不允许。IATF

16949

换版常见的问题在集团审核方案中，是否需要对每一个制造现场进行文件评审?需要。即使是在具有同样的质量管理体系的集团审核方案中，每个

制造现场均需提供所要求的相关文件。在开始转换审核前，组织是否需要根据IATF16949的新流程收集12

个月的数据?不需要，但新体系最少运行3个月。针对集团审核方案中的各制造现场，其转换审核是否允许减少一定

的审核人天(例如，

-20%、

-30%等)?允许，转换审核将根据与再认证审核相同的要求进行计算人天。IATF

16949

换版常见的问题当

一位认证机构的审核员，根据计划需要进行7个人天的审核，审核是否必须按照连续的自然日进行?例如，审核是否

可以安排为周一至周五以及下一周的周一至周二?如果一位审核员的审核天数超过五天，应根据IATF规则条款

5.7,

必须按照连续自然日排程并进行现场审核。不过，对

于转换审核，

IATF允许按照该制造现场的连续工作日排程并

进行现场审核。根据该转换指导文件的要求，允许不止一位审核员参与转换

审核。这些审核员是否能够继续参与后续的监督审核?参与过转换审核的审核团队的一位成员，将被允许作为审核组员参与后续的监督审核。IATF

16949

换版常见的问题对于组织的外部支持功能，如果在其相关制造现场进行转换

审核前，未能完成基于IATF16949的转换审核，那么负责评

审针对该外部支持功能已完成的差距分析以及详细行动计划

的审核员，应如何处理?首先，客户应该能够向认证机构的审核团队提供差距分析文

件的副本，包括当前最新的行动计划(例如，时间表、所分

配的职责和实施状态等)。这些信息将由审核员与审核记录

一并保留，作为该外部支持功能已掌握IATF16949标准的相关知识、已经根据新标准要求完成对其现有体系的分析、且

正在实施行动计划来消除差距的证据。以上信息对于最后是

否决定向该制造现场发放IATF16949证书，是十分必要的支

持。IATF

16949

换版常见的问题如果一个或多个针对IATF16949的转换审核的不符合项在规定的时间期限内未被100%解决或者被关闭，会对现有ISO/TS16949证书产生什么影响?

认证机构须遵循IATF规则5.11节的所有要求。在这

种情况下，转换审核被认为“失败”,

IATF数据库将作相应更新。

认证决定为失效，

这意味着ISO/TS16949:2009证书被撤回，客户将

不得不重新开始初次认证审核。

如果制造现场已经获得IS09001:2015和ISO/TS16949:2009认证，

是否允许减少转换审核

所需的审核人天?

在这种情况下，不能进一步减少转换审核所需人天。唯一允许减少审核人天的可能情况是，如果客户决定从ISO9001:2015升版至

IATF16949,

第二阶段审核天数可减少30%。

认证机构能够针对ISO

9001:2015和IATF16949:2016补充要求分别

进行单独审核吗?

不允许。

IATF16949不能被认为是一个可独立实

施的质量管理体系标准，而应当作为ISO9001:2015的补充与其共

同实施。IATF

16949

换版常见的问题如果组织已经与新的认证机构签订合同来实施转换审核—在2016

年8月10日，

IATF发布“修订版转换指导文件”之前—组织是否被

允许在这种例外情况下从ISO/TS16949

转换至IATF16949

并且同时

进行转移审核?现有已具备ISO/TS16949

认证的组织，其转换审核将仅由对组织进

行ISO/TS16949

认证的现有认证机构进行。不过，

IATF认可在2016年8月10日前已经签订的合同。在这种例外情况下，允许组织继续

执行向新认证机构的转移流程，并进行针对IATF16949

的转换。在此情况下，针对转移审核的所有要求均适用，不过，审核天数应

等于第二阶段而不是等于再认证审核。认证机构需获得相关督导办

公室许可才能进行转换审核，豁免申请应包含证明合同是在2016年

8月10日当日或之前签订的相关证据。认证机构应使用豁免编号和

以前的IATF号，将此次审核作为转换审核录入IATF数据库。IATF

16949

换版常见的问题IATF16949

条款解析0.1

总则采用质量管理体系应该是组织的一项战略性决策，可以帮助组织改进其整体绩效，并为可持续发展计划提供良好的基础。对于根据本标准实施质量管理体系的组织来说，潜在的收益是；a)

稳定提供满足顾客要求和法律法规要求的产品和服务的能力；b)

获取增强顾客满意的机会；c)

应对与组织情境和目标相关的风险；d)

证实符合质量管理体系特定要求的能力。本标准可用于内部和外部。以下方面不是本标准的目的：——统一不同质量管理体系的结构；——统一本标准条款结构的文件；——在组织中使用本标准的特定术语。本标准所规定的质量管理体系要求是对产品要求的补充。引

言本标准采用过程方法，包括策划-实施-检查-改进

(PDCA)

循环和基于风险的思维。过程方法使组织能够策划组织的过程及其相互作用。PDCA循环使组织能够确保其过程得到充分的资源和管理，并确定和实施改进机会。基于风险的思维能够使组织确定可能导致其过程和质量管理体系偏离所策划的结果的因素，采取预防性控制，以最小化负面影响并在机会出现时将机会利用最大化(见A.4

条款)。在日益变化和复杂的环境中，持续满足要求和应对未来的需求和期望是组织面临的挑战。要实现这个目标，组织可能发现除了纠正和持续改进以外，变革、创新和重组也是必要的。本标准中采用了以下动词形式："shall"

表示要求；"should"

表示建议；“may”表示允许；“can”表示可能性或能力标注为“注”的信息是理解或说明相关要求的指南。引言0.2

质量管理原则本标准基于

ISO

9000

中阐述的质量管理原则，该阐述包括每项原则的说明、对组织的重要性、与该原则相关的益处的示例，以及应用该原则时改进组织绩效所采取的典型措施的示例。质量管理原则是：以顾客为关注焦点；领导能力；

全员参与；

过程方法；改进；

基于事实的决策方法；

相关方管理引言以顾客为关注焦点组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客

期望。主要利益：

——提高市场占有率——提高顾客对组织的忠诚度措施：理解要求、目标体现、理解实现、监测并改进理解：要求——当前与未来(包括潜在顾客)理解

—组织内均了解监测——满意和不满意的信息改进——顾客满意、相关方满意领导能力/作用领导者应确保组织的目的与方向的一致。他们应当创造并保持良好的内部环境，使员王能充分参与实现组织

目标的活动。明确、详细的工作准则确保工作的可重复性并有利于工作业绩的评价

措施一一个清晰的远景一富有挑战性的目标一共同的价值观与企业文化一激励并承认员工的贡献一提倡公开、诚恳的沟通方式—消除忧虑，建立信任全员参与各级人员都是组织之本，唯有其充分参与，才能使他们为组织的利益发挥其才

干：告诉我，我会忘记；给我看，我会记住；让我参与，我会理解。将活动和相关资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。过程方法改进持续改进总体业绩应当是组织的永恒目标。持续改进—增强满足要求的能力的循环活动措施一持续改进应成为一种制度一成为每一个员工的目标—熟练的方法和工具一设定改进的目标—激励有功人员理解：

永恒、全员、方法、激励基于事实的决策方法有效决策建立在数据和信息分析的基础上。利益：

—更高效地达到目标措施：

—

明确收集信息的种类、渠道和职责—确保准确性和可靠性—有效的分析方法—迅速传递理解:信息—有意义的数据相关方管理组织与相关方相互依存，互利的关系可增强双方创造价值的能力。措施：

一合理的供方数量一与重要供方共享专门技术、信息和资源

—通畅和公开的沟通渠道一联合改进—激励优秀的供方理解：供应链与价值链、信息链、资金链0.3.1总则本标准鼓励在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求，增强顾客满意。采用过程方法须考虑的特定要求包含在4.4中。将相互关联的过程作为体系进行理解和管理，会有助于组织实现其预期结果的有效性和效率。该方法能够是组织控制体系的过程间的相互关系和相互依存，以使组织的整体绩效得到提高。过程方法运用系统的定义和管理过程及其相互作用，以期实现与组织的质量方针和战略方向一致的预期结果。将

PDCA

循环全面用于旨在利用机会优势和预防不期望的结果的基于风险的思维(见0.3.3),能

够实现对过程和整个体系进行管理。在质量管理体系中应用过程方法能够：a)

对满足要求的理解和一致性；b)

从增值的角度考虑过程；c)

实现有效的过程绩效；d)

在评价数据和信息的基础上改进过程。引言起点

终点输入的来源

输入

活动

输

出

输出的接收者前置处理

物质、能量、

物质、能量、

后续处理如：在供方处

信息

信息

如：在顾客处(内部或外部

如：以材料、

如：以产品、

(内部或外部在顾客处

资源、要求的

服务、决定的

在其他有关相在其他有关相

形式

形式

关方处关方处可能的控制并检查要点，以监视和测量绩效图1:单一过程要素图图1给出了过程示意图并展示了过程要素的相互作用。将必要控制的监视和测量检查具体到每个过程并将根据相关风险而改变。引言**t#Hatg44方想：陪 a)461

4中车机

七

所一站成眼务吨址面s

approach比亚迪：从产业整合闭环到开放式能源运营而重

西

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34品

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