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文档简介

合规计划（要求：重庆市《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）》第三十七条：涉案企业提交的合规计划,应当以全面合规为目标、专项合规为重点，主要针对与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题，制定可行的合规管理规范，构建有效的合规组织体系，完善相关业务管理流程，健全合规风险预警、防范和应对机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，防止再次发生相同或者类似的违法犯罪。第三十八条：第三方组织应当对涉案企业合规计划的可行性、有效性与全面性进行审查,重点审查以下内容:(一)涉案企业完成合规计划的可能性以及合规计划本身的可操作性;(二)合规计划对涉案企业预防治理涉嫌的犯罪行为或者类似违法犯罪行为的实效性;(三)合规计划是否全面涵盖涉案企业在合规领域的薄弱环节和明显漏洞;(四)其他根据涉案企业实际情况需要重点审查的内容。）具体内容：一、引言二、公司涉案原因分析三、尽职调查中发现公司存在的问题（一）内部结构（二）规章制度（三）人员管理（四）其他方面（说明：也可以不严格按照上述结构，但要分类分析总结问题，不能简单进行罗列）四、合规计划。（一）内控体系1.问题描述，具体计划和整改措施。2.内控风险控制体系建设计划3.内控保障体系建设计划（1）合规组织体系（2）举报监督体系（3）培训考核体系（4）责任分离体系（二）外控体系1.问题描述，具体计划和整改措施。2.外控风险控制体系建设计划3.外控保障体系建设计划（1）合规组织体系（2）举报监督体系（3）培训考核体系（4）责任分离体系（说明：1.具体内容以公司存在的问题为入口，针对具体的计划要明确说明解决何种问题，具体计划和整改措施是以堵住涉案漏洞为目的；2.同时在此基础上建立内外控体系和相关保障体系3.内外控体系和保障体系要以流程图和文字描述结合的形式展示）五、合规计划说明（一）可行性说明定义：企业完成合规计划的可能性和计划本身的可操作性。具体内容包括：合规计划涉及的人员增加、岗位新设、财务支出的具体情况，企业能否承受，是否会给企业带来负担，岗位设置是否合理，人员能力是否能够匹配新设岗位。（二）有效性说明定义：合规计划能否堵住涉案漏洞，能否预防和治理涉案犯罪及类似违法犯罪行为。具体内容包括：设置的内外风险控制体系能否达到有效监管的目的，阈值是否科学合理，能否达到风险识别、预警、处置、激励、举报体系的有效运行。（三）全面性说明定义：合规计划是否能够全面覆盖企业薄弱环节和漏洞。具体内容包括：在内外控风险控制体系中设置的阈值是否全面，是否能够覆盖企业的所有涉案风险点。六、承诺完成时间结语XX公司

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