内控预防体系建设调研提纲

内控预防体系建设调研提纲为深入推进内控预防体系建设，确保XX部和省厅关于内控预防体系建设的各项要求落到实处，以扎实的工作和显著的成效迎接全省XX系统内控预防体系建设现场观摩活动，省厅决定近期对全省XX系统内控预防体系建设工作开展情况进行专题调研，总结经验，查找不足，提出下一步工作思路。一、 调研时间本次调研工作拟定于会后开始，3月底之前完成对各市局和省培训基地的调研工作。二、 调研内容本次调研的主要内容是各级贯彻落实《山东省XX系统内控预防体系建设实施意见》（鲁XX发〔2010〕X9号）情况，重点是围绕理念、制度、机制、措施、形态五个方面做了哪些工作，取得了怎样的效果，还存在什么问题，下一步工作有何打算。重点调研内容如下：1、 是否成立了内控预防体系建设领导小组，是否召开了内控预防体系建设动员大会，是否制定了内控预防体系建设实施方案。2、 “六个一”工程建设推进情况，学习贯彻《廉政准则》情况，组织开展了哪些岗位廉政教育活动，省培训基地举办的培训班设置廉政教育课情况，廉政文化进机关、进基层、进家庭、进社区情况。3、 是否结合机构改革情况调整和完善岗位设置及职责分工，是否做到定员、定岗、定责，是否编印了内部岗责手册，各岗位工作人员是否明确了自己的岗位职责。4、 风险排查是否全员参与，风险点排查是否全面细致，重点岗位和人员的风险排查是否到位，风险等级评定是否科学，风险防范措施是否具有针对性和实效性。5、 是否对权力进行了合理分解，是否制作了权力运行流程图，“三重一大”等重大权力事项是否进行集体研究和决策，重点权力事项是否按照规定的工作流程运行。6、 如何运用现有税收征管软件和行政管理软件开展内控预防工作，如何依托网络开展网上审批、加强政务公开和开展外部评价。7、 党风廉政建设责任制落实情况，围绕风险识别、预防预警、过程控制、考核评议、责任追究等方面建立健全制度情况，制度落实情况。8、 是否有效落实巡视检查、专项检查、执法监察、明察暗访等内部监督以及税检联席会议、信访案件查办、行风评议、行风热线、效能投诉、网上评议等外部评价制度，是否制定了内控预防体系建设考核办法。三、调研方式本次调研主要采取听取汇报、召开座谈会和查阅资料三种形式进行，按照总局自上而下地开展内控机制建设的要求，这次调研的对象以市局为主，延伸调研到1-2个县（市区）局。汇报的主要内容包括本单位本系统内控预防体系建设工作进展情况、采取的措施、工作亮点、存在的问题和不足以及下一步工作打算。参加座谈人员包括市局有关领导、部分县（市区）局主要负责人以及纪检监察、人事、财务、办公室和相关业务科室负责人。查阅资料主要是围绕调研内容中所列重点事项，查看反映工作开展情况的有关资料。四、 调研分组本次调研由省厅纪检组监察室领导带队，分三个组进行，具体分组情况如下：XXX：济南、淄博、东营、德州、聊城、滨州XXX:青岛、烟台、潍坊、威海、日照、基地XXX：枣庄、济宁、泰安、莱芜、临沂、荷泽五、 几点要求1、 各单位要高度重视，加大工作力度，进一步抓好内控预防体系建设各项工作任务的落实。2、 要精心组织，对照调研内容，