大学投资银行学考试(习题卷6)

试卷科目：大学投资银行学考试大学投资银行学考试(习题卷6)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages大学投资银行学考试第1部分：单项选择题，共52题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.公司成功并购的重要前提是什么?()A)并购公司B)并购方向C)并购绩效D)并购方自己[单选题]2.关于中期票据的说法错误的是A)中期票据是具有法人资格的非金融企业发行的B)中期票据在银行间债券市场按计划分期发行C)中期票据的发行采取审批制D)中期票据的期限一般是1~5年[单选题]3.一般来说，相对较好的发行时点为（）。A)3月底B)6月底C)年末D)4月初[单选题]4.在资本市场中流动着巨额资金,这些资金时刻寻找着有利可图的并购和什么机会?()A)项目整合B)股权收购C)新资金投入点D)杠杆收购融资[单选题]5.外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式。两者均是发行人向投资者发出的募股()。A)承诺B)要约邀请C)要约D)要约预受[单选题]6.常用的产业投资基金组织形式包括合伙型、契约型、（）。A)公开型B)产业型C)企业型D)公司型[单选题]7.公司合并会计的方法不包括()A)联营法B)购买法C)新主体法D)并购法[单选题]8.按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司应当在重大资产重组实施完毕后()年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况。A)10B)7C)3D)5[单选题]9.投资者收到《缴款通知书》后，在缴款通知书生成日后（）个工作日内向北金所一次性支付。A)七B)十C)十五D)二十[单选题]10.有下列哪种情形之一的,为拥有上市公司控制权。()A)投资者为上市公司持股45%以上的控股股东B)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%C)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会2/3以上成员任选D)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响[单选题]11.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于()。A)3年B)5年C)10年D)15年[单选题]12.()与并购意义相关有的三个概念,其中不包括:A)合并B)兼并C)发行D)收购[单选题]13.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于()A)超大型投资银行B)大型投资银行C)次大型投资银行D)专业型投资银行[单选题]14.借壳上市资产重组时最为关键的过程是A)清壳B)买壳C)业务整合D)资产注入[单选题]15.银团业务中，我行作为牵头行应同时担任（）的角色。A)代理行B)参团行C)托管行D)有限合伙人[单选题]16.国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是()。A)账务清理B)财产清查C)确定资产损益D)反映企业资产价值[单选题]17.[]上市公司股份持有者通过抵押其持有的股票给托管机构进而发现的公司债券是()A)可转债B)优先股C)可交债D)抵押支付债券[单选题]18.完成基础资产的交割之后，券商与底层资产涉及的信托沟通关于信托受益权转让事宜，变更受益人账户为专项计划账户；同时原始权益人将（）的底层现金流汇款一次性划付至专项计划账户。A)自基准日至信托受益权账户变更之日B)自封包日至项目成立日C)自项目成立日至项目结束日D)自封包日至项目结束日[单选题]19.在收购要约期满后,收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的()以上时,其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。A)75%B)90%C)15%D)30%[单选题]20.保障房ABS业务中负责安置房建设、根据安置房购房协议向被征收人交房的是（）。A)项目公司B)社区居委会C)政府部门D)改造指挥部[单选题]21.股票的发行募集方式分为公募发行和私募发行，在我国，公募发行不涉及的类型为A)首次股票公开发行(IPO)B)上市公司再融资所进行的增资发行C)上市公司面向老股东的配股发行D)向特定机构或大股东进行的配售[单选题]22.全国银行间债券市场回购期限（）。A)不含首次交收日，不含到期交收日B)不含首次交收日，含到期交收日C)含首次交收日，不含到期交收日D)含首次交收日，含到期交收日[单选题]23.从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于()等资产类别。A)固定收益证券和证券投资基金B)债券C)债券基金D)以上都不对[单选题]24.（）应督促企业按时兑付债务融资工具本息，或履行约定的支付义务。A)主承销商B)开户行C)承销团成员D)交易商协会[单选题]25.以下哪一项不属于撮合业务的优点？（）A)轻资本消耗B)提高客户服务体验C)不占用行内授信D)增加企业融资成本[单选题]26.中国有关法律规定,收购者持有目标公司股份达到或超过()法定比例时,要依法向目标公司的全体股东发出公开要约。A)20%B)40%C)30%D)50%[单选题]27.下列属于独立的专业性投资银行的是()A)美林公司B)摩根大通银行C)瑞士信贷集团D)美国通用公司[单选题]28.我行非标转标abs对底层资产有如下要求：单个借款人的未偿本金余额原则不超过全部入池资产的（）。A)百分之十五B)百分之二十C)百分之二十五D)百分之三十[单选题]29.协议收购是指()。A)并购双方态度友好,以协商的方式达成收购协议的并购方式B)收购者直接向目标公司的全体股东发出公开要约,在一定时期内以特定的价格收购他们所持有的该公司全部或部分股份,以获得在该公司中的控股地位的行为C)目标公司同意收购公司提出的收购条件并承诺给予协助,所以双方通过协商来决定并购的具体安排,如收购方式、收购价格、人事安排、资产处置等D)指生产同类产品,或生产工艺相近的企业之间的并购,实质上也是竞争对手或同行业之间的并购[单选题]30.转股价格修正方案须经出席股东大会会议的股东所持表决权的()以上同意才能通过。A)1/5B)1/2C)2/3D)3/4[单选题]31.目前，债务优化银团业务，我行优先选择合作的两家银行是（）。A)中原银行洛阳银行B)中原银行中国银行C)洛阳银行中国银行D)中国银行工商银行[单选题]32.开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该长期限最长不得超过（）个月。A)1B)2C)3D)4[单选题]33.[]投资银行主要是以什么身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程:()A)发行承销商B)做市商C)项目融资顾问D)财务顾问[单选题]34.并购基金的期限一般不超过（）年，出资额不超过并购基金总金额的（）。A)5；60%B)5；50%C)3；60%D)3；50%[单选题]35.不属于第三次并购浪潮特征的是哪一项?()A)多元化并购为主流B)杠杆收购管理层收购成为主流C)并购效果不佳D)出现了意外敌意收购[单选题]36.假设某公司净资产为10亿,净利润5亿,如果按照15倍市盈率对其进行估值,那么该公司价值为()亿。A)150B)75C)10D)5[单选题]37.并购是()两个概念的统称。A)兼并与收购B)资产重组和债务重组C)善意收购与恶意收购D)横向并购与纵向并购[单选题]38.证券投资基金反映的是（）关系。A)债权债务B)所有权C)信托D)产权[单选题]39.信用评级机构主要是对以下哪类金融产品进行评级，信用评级越高的证券越值得购买A)普通股股票B)债券和优先股C)非流通股股票D)期货产品[单选题]40.哪类撮合业务可以最有效的解决我行优质客户群融资成本与现有定价不完全匹配的问题。（）A)债融撮合--外部资金投资我行承销债融计划B)租赁撮合--融资租赁业务满足客户融资C)险资撮合--利用保险资金进行对接D)券商撮合--发行公司债面向市场融资[单选题]41.在我国，综合类证券公司的业务范围不包括A)证券代理买卖B)自有及受托资产管理C)证券承销D)证券投资咨询(含财务顾问)[单选题]42.注册申报债务融资工具最重要的申报材料是（）。A)募集说明书B)评级报告C)法律意见书D)审计报告[单选题]43.MTN的完整名称是（）。A)中期票据B)定向债务融资工具C)超短期融资券D)项目收益票据[单选题]44.关于披露上市公司的财务会计信息,发行人编制合并财务报表的,应()。A)披露合并财务报表B)披露母公司财务报表C)披露子公司财务报表D)同时披露合并财务报表和母公司财务报表[单选题]45.实行清算账户余额控制时，清算账户不足控制金额的，该清算账户将（）。A)被冻结B)被撤销C)不得被借记D)不得被贷记[单选题]46.[]并购企业的双方或多方原属同一产业,生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手,这种并购方式称为:()A)横向并购B)纵向并购C)混合并购D)新设合并[单选题]47.非金融企业债务融资工具的发行方式分为公开发行和（）。A)定向发行B)私募发行C)非公开发行D)私下发行[单选题]48.[]投资银行在一级市场担任的主要角色是:()A)承销商B)做市商C)经纪商D)财经顾问[单选题]49.[]资产证券化资产要求()A)有稳定现金流，而且可以预测B)对资产没有要求C)任何资产都可以证券化D)资产要足够集中[单选题]50.投资银行行业监管的监管手段不包括A)法律手段B)经济手段C)行政手段D)自律规范[单选题]51.注册发行债务融资工具能够短暂降低企业资产负责率的是（）。A)永续中期票据B)定向工具C)项目收益票据D)短期融资券[单选题]52.申请发起注册债融类业务，应该选择统一授信系统里的哪一个授信产品。（）A)债券融资B)资产证券化C)立项D)银团融资第2部分：多项选择题，共31题，每题至少两个正确答案,多选或少选均不得分。[多选题]53.投资银行的主要产品()A)金融方案B)服务执行力C)金融职能D)资本增值[多选题]54.股票的公募发行:()A)主要面向社会公众投资者B)主要面向特定机构投资者C)比私募发行更加节约发行时间和发行成本D)信息披露监管要求比私募发行更加严格[多选题]55.现阶段我国实行注册制的板块为()A)上交所主板B)深交所创业板C)深交所中小板D)上交所科创板[多选题]56.为规范债权融资计划承销行为，明确融资方和主承销方的权利义务，维护各方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律及北京金融资产交易所相关规则，以下各方在（）、（）的基础上签署本协议。A)平等B)自愿C)公平D)合理[多选题]57.企业债券可以申请在何处上市()A)证券交易所B)银行间市场C)场外市场D)交易所与银行间市场[多选题]58.保险资金可通过哪些形式进行投资（）。A)信托计划B)委托债权投资C)债权融资计划D)保险债权计划[多选题]59.以下需要占授信的撮合业务为（）。A)注册北金所债融计划面向市场金融机构进行销售B)同业撮合通过行外第三方机构资金直接对接C)我行资管投资北金所债权融资计划D)成立集合信托通过我行私人银行代销的方式[多选题]60.企业并购的作用主要表现在以下方面:()A)并购可以促进产业结构的调整,提高资源的宏观配置效率B)并购必然导致相关企业上市股票价格的大幅上涨C)并购可以促进生产和资产的集中,增强企业的竞争力D)并购可以促进相关企业的公司治理结构更加规范[多选题]61.投资银行的收益最终来源于()A)技术创新B)市场创新C)金融创新D)手段创新[多选题]62.资产收购的特点有（）。A)仅是资产受让，有效规避目标公司所涉及的各种问题，如债权债务、劳资关系、法律纠纷等B)但涉及资产转让或所有权有偿变更，须承担一定税负成本C)操作简单，不需办理资产过户及转移手续，能够避免大量的税负成本D)有利突破法律、行业政策限制，如特定行业准入、特许经营权的限制[多选题]63.企业债券主要包括()。A)重点企业债券B)地方企业债券C)国债D)企业短期融资券[多选题]64.资本市场业务要设立专职客户经理，对所涉及的融资人、保证人、质押标的派专人负责关注，需要重点关注哪些方面？（）A)股价波动B)公司公告C)负面舆情监测D)大额增减持[多选题]65.关于隐性债务置换业务，正确的是（）。A)以隐形债务规模不增加为前提B)适用于存量隐性债务难以偿还的情况C)不将信贷风险评估与地方政府信用挂钩D)要按照商业化、市场化原则评估借款人财务能力和还款来源[多选题]66.相较于其他类投资产品，资产证券化业务在我国近年来表现出了较高的（）。A)绝对收益B)相对收益C)特定收益D)以上均不正确[多选题]67.下列哪些主体不能作为交易商协会产品的发行人（）。A)公立学校B)事业法人C)政府机构D)社会团体[多选题]68.债务优化银团业务，是指融资人分别委托和组织（），集合融资人各授信银行的现有授信筹组银团，通过代理行进行银团管理，以优化融资人债务结构的业务活动。A)参团行B)牵头行C)授信行D)代理行[多选题]69.资产管理计划可划分为（）。A)单一资产管理计划B)集合资产管理计划C)定向资产管理计划D)专项资产管理计划[多选题]70.作为资产证券化的基础标的资产，其现金流应（）。A)持续B)预期稳定C)可预测D)具有一定规模[多选题]71.并购贷款须关注的并购风险有（）。A)战略风险B)法律与合规风险C)整合风险D)偿债能力[多选题]72.满足一定条件,可以参与银行间债券市场交易的主体是()A)个人投资者B)金融机构法人C)非金融机构D)非法人产品类[多选题]73.关于公司股份收回,下列说法中正确的有()。A)无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份B)有偿收回又称?收买?、?回购?,是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份C)公司减少公司资本,可能会影响该公司的股票在市场上的价格D)公司减少公司资本,不会影响该公司的股票在市场上的价格[多选题]74.以下属于银团贷款收费项目的是（）。A)安排费B)承诺费C)代理费D)参加费[多选题]75.公司债券有这些发行方式:()A)大公募B)小公募C)私募D)混合[多选题]76.在我国,公司信用类债券可以分为()A)金融企业债务融资工具B)非金融企业债务融资工具C)公司债券D)企业债券[多选题]77.资产证券化过程中的特别风险有()A)资金不匹配风险B)第三方风险C)法律风险D)主体信用风险[多选题]78.通过尽职调查,保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的有()。A)充分了解发行人的经营情况及面1临的风险和问题B)有充分理由确信发行人符合《中华人民共和国证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件C)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整D)了解并选择具备资质的中介服务机构[多选题]79.内部信用增级的方式有()A)发行多级证券B)超额抵押C)储备金制度D)出售者追索权[多选题]80.我国的股票发行审核委员会:()A)是中国证监会设立的工作机构B)委员除从中国证监会人员中委派外,还包括国家有关部门代表、社会有关专家及证券交易所有关人员C)其常设办事机构是证监会机构监管部D)发审委委员或其配偶与申请发行股票的公司如有利益关系,须回避对该公司的审核[多选题]81.委托债权投资发起方应在提交交易申请时选择具体的交易方式。北金所实行（）交易方式。A)议价交易B)撮合交易C)竞价交易D)选择交易[多选题]82.PPP项目的全流程分为以下环节，即（）。A)项目识别B)项目准备C)项目采购D)项目执行E)项目移交[多选题]83.以下表述正确的是（）。A)不同信用等级公司普遍债券利率分化也较为明显B)同一发行主体同时期发行公募产品比私募产品价格低C)同一发行主体在不同时期发行价格可能不同D)股市与债市走势大多时间呈现负相关关系E)股市与债市走势大多时间呈现正相关关系第3部分：判断题，共15题，请判断题目是否正确。[判断题]84.原则上,外资股的招股章程的编制应当严格符合外资股发行地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。()A)正确B)错误[判断题]85.招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书。()A)正确B)错误[判断题]86.股份有限公司如果是因资本过剩而减资,减资生效后,应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款,或者免除或减少股东缴纳股款的义务。()A)正确B)错误[判断题]87.在证券承销过程中,以不正当手段诱使他人申购股票的,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A)正确B)错误[判断题]88.股票是无期的,只要股票发行公司存在,股东不能要求退股以收回本金,但可以进行买卖和转让。()A)正确B)错误[判断题]89.美国的商人银行和英国的商人银行概念不同。()A)正确B)错误[判断题]90.发行价格区间向中国证监会报备后,发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告。()A)正确B)错误[判断题]91.龙债券是在美国债券市场上发行的外国债券。()A)正确B)错误[判断题]92.债券是有期的,持有人不得参与发行公司的日常管理与决策制定。()A)正确B)错误[判断题]93.[]根据关于企业并购成因的?价值低估论?,企业并购的主要动因是:当目标企业的全部重置成本小于该企业股票市场价格总额时,通过并购扩张就可以避免较高的新建成本。()A)正确B)错误[判断题]94.次大型投资银行指以本国金融中心为基地,专门为某些投资者群体或较小的公司提供服务的投资银行。()A)正确B)错误[判断题]95.[]VaR的一个重要特征是不透明性。()A)正确B)错误[判断题]96.[]债券投资人无权干涉企业经营管理。()A)正确B)错误[判断题]97.商业银行是直接融资的媒介。()A)正确B)错误[判断题]98.投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。()A)正确B)错误第4部分：问答题，共2题，请在空白处填写正确答案。[问答题]99.，又称证券发行与承销业务是投资银行最本源，最基础的业务活动[问答题]100.在我国，创业板设立于内1.答案:B解析:2.答案:C解析:3.答案:D解析:4.答案:D解析:5.答案:B解析:6.答案:D解析:7.答案:D解析:8.答案:C解析:9.答案:B解析:10.答案:D解析:11.答案:C解析:12.答案:C解析:13.答案:A解析:14.答案:D解析:15.答案:A解析:16.答案:D解析:17.答案:C解析:18.答案:A解析:19.答案:D解析:20.答案:A解析: