第9章项目风险管理-2

1第9章项目风险管理2主要内容项目风险管理概述项目风险识别项目风险评价项目风险处理项目风险监控39.1项目风险概述1对风险的认识风险是客观存在的

风险的大小是可以衡量的

风险能发生变化49.1项目风险概述1对风险的认识风险要素事件

事件发生的概率

事件的影响（后果）风险的原因风险＝f(事件，不确定性，后果)风险＝f(事故，安全措施)59.1项目风险概述2项目风险的定义

项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/客户/项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。69.1项目风险概述2项目风险的定义（1）风险因素物质风险因素人为风险因素

（2）风险特征

1）项目风险存在的客观性

2）项目风险存在的普遍性

3）某一具体项目风险的发生具有偶然性

4）大量项目风险的发生具有必然性7

（3）项目风险产生的原因

（1）人们的认识能力所限（2）信息本身的滞后特性（3）项目环境条件的发展变化（4）项目信息资源和沟通管理的问题89.1项目风险概述3项目风险管理利用科学的方法去识别风险、评价风险并设计、实施有效的方法去控制风险。风险管理过程99.2项目风险识别

项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。项目风险识别的主要内容包括如下几个方面：

1．识别并确定项目有哪些潜在的风险

2．识别引起这些风险的主要因素

3．识别项目风险可能引起的后果10风险识别的内容识别有哪些潜在的风险？识别引起风险的主要因素？识别风险可能引起的后果？风险识别的方法系统分解法流程图法头脑风暴法情景分析法11一风险的类型纯粹风险、投机风险——按风险后果分自然风险、人为风险——按风险来源分可管理风险、不可管理风险——按风险可否管理分总体风险、局部风险——按风险影响范围分业主风险、承包商风险、政府风险——按风险后果承担者分已知风险、可预测风险和不可预测风险——按风险的可预测性分静态风险、动态风险——按风险的状态分9.2项目风险识别12项目管理领域经常遇到的风险内部、技术风险：设计、制造原因。内部、非技术风险：管理不善、制度漏洞引起的进度拖延、成本超支、质量事故等。外部、可预测但不确定的风险：市场价格变动、宏观经济政策。外部、不可预测的风险：政府、第三方、自然不可抗力等外部影响。13表项目各阶段的常见风险项目管理阶段常见风险启动阶段目标不明确，项目范围不清，工作表述不全面，目标不现实，技术条件不够……计划阶段计划难以实现，资源分配不当，成本预算不合理，速度不合理，计划不够具体……实施阶段领导犹豫不决，没有高层管理者的支持，团队成员没有合作精神，沟通不当，通信设施阻碍工作，资源短缺，重要成员变动……控制阶段项目计划没有机动性，不能适应变化，管理不灵活，外部环境不断变化……结果阶段中断项目，未达到预期目标，资金超出预算……149.2项目风险的识别风险识别方法风险识别问询法财务报表法流程图法现场视察法相关部门配合法索赔统计记录法环境分析法16头脑风暴法例如：一个项目小组需要举办培训班项目，其WBS如图所示。项目小组就可以利用头脑风暴法，对项目WBS中每项任务进行讨论，从而识别出所有可能的风险，并且初步确定每种风险的应对办法。17确定培训项目：项目选题不当，可能招不来学生，就会白忙乎半天，甚至亏本。应对办法就是事先进行比较广泛的市场调查。寻找培训师：培训师那天可能生病，或者有事来不了。应对办法就是寻找另一个备用老师。招生：可能没有学员报名。应对的办法是进行广告促销活动。授课：投影仪可能出现问题。应对办法是准备一台备用投影仪结束课程：学员不满意，大闹课堂。应对办法是对学员进行安抚，提供补救措施。同时改进培训班的教学及组织质量。“哪里会出问题？万一出现问题该怎么办？”1819流程图法识别风险20三、项目风险识别的结果

1．识别出的各种项目风险包括：●已识别项目风险发生的概率大小估计●项目风险可能影响的范围●项目风险发生的可能时间和损失大小

2．潜在的各种项目风险

3．各种项目风险的征兆9.2项目风险的识别21风险清单编号：日期：项目名称：审核：批准：序号风险因素可能造成的后果发生的可能概率可能采取的行动12典型风险清单格式22序号风险事件风险来源风险产生的条件1设计不符合客户的质量性能要求工程部未按要求生产2客户需求变更客户变更申请的提出3产品不能按时生产出来生产部未按时开工生产4生产出来的产品不符合设计要求生产部未按图纸设计要求生产5关键的设计人员离开项目组提出辞职申请6零件晚到供应商未按时发货或中途出现问题7资金不到位财务部未按计划筹措资金新产品开发项目风险识别的结果239.3项目风险评价9.3.1项目风险估计项目风险估计是估计风险的性质，估算风险事件发生的概率及其后果的大小。损失小损失大

概率大概率小ABCD9.3项目风险评价9.3.1项目风险估计风险估计的方法：

（1）统计法

（2）决策树法

（3）事故树法

（4）外推方法

（5）专家评定法（德尓菲法）25期望值一个建筑经理正试图决策，基于明天的天气，安排多大规模的工人队伍：

天气概率:10%20%30%40%期望可能的选择NiceColdRainSnow值大规模$860$710$160$-350$136中规模520430190-120$147小规模280240170130$179简单计算：大规模

.10(860)+.20(710)+.30(160)+.40(-350)=136决策树法决策树是把影响项目风险的有关因素，如：风险的状态、风险发生概率、风险的后果，绘制出一个从左至右展开的树状图。用树状图表示项目所有可供选择的行动方案、行动方案之间的关系、行动方案的后果以及这些后果发生的概率。利用决策树计算可供选择的行动方案后果的数学期望，进而对项目的风险进行评价，做出该项目应该就此止步，还是继续进行的决策。26决策树法在决策树中，树根表示构想项目的初步决策，叫做“决策点”。从树根向右画出若干树枝。每条树枝都代表一个行动方案，叫做“方案枝”。方案枝右端叫“状态结点”。从每个状态结点向右又伸出两个或更多的小树枝，代表该方案的两种或更多的后果，每条小树枝上都注明该种后果出现的概率，故称“概率枝”。小树枝右端是树叶，树叶处注明该种后果的大小。后果若是正的，表示收益；若是负的，表示损失。2728011252.8状态点概率值方案枝收益值（或损失值）决策点甲方案－900乙方案－500352.82690销路好0.65销路差0.35销路差0.35销路好0.65180×12＝2160－36×12＝－43275×12＝90025×12＝300决策树法决策树法某项目准备投入生产两种产品甲和乙，分别需要投资55万元和60万元。两种产品的生产年限是一样的。经过市场调研，预测新产品上市后，畅销的概率为60％，滞销的概率为40％。甲、乙两种产品在不同情况下的收益如表所示。试根据决策树风险评估方法，决定应该选择投产何种产品。29情况产品畅销（60%）滞销（40%）甲产品180万元-100万元乙产品200万元-140万元012畅销（60%）滞销（40%）畅销（60%）滞销（40%）甲产品-55万元乙产品-60万元180万元-100万元200万元-140万元

某项目的决策然后计算各状态节点处的风险后果，结果如下：状态节点1=180万元×60%+（-100）万元×40%=68万元状态节点2=200万元×60%+（-140）万元×40%=64万元决策节点0=max{68-55,64-60}=13万元所以，应选择投产甲产品。根据以上信息，可以运用决策树法进行分析。首先，画出该项目的决策树，如图所示。319.3项目风险评价9.3.2项目风险评价风险评价是对各风险事件后果进行评价，并确定其严重程度顺序。

步骤：

（1）确定风险评价基准

（2）确定项目整体风险水平

（3）风险与基准对比

9.4项目风险处理

经过项目风险识别和度量分析可以确定项目全部风险，一般会有两种情况：其一是项目全体风险超出了项目组织或项目业主/客户能够接受的水平；其二是项目整体风险在项目组织或项目业主/客户可接受的水平之内。问题出在哪里？34主要措施1.项目风险回避2.项目风险预防3.项目风险降低4.项目风险转移5.应急计划的编制6.风险自留9.4项目风险处理回避风险明知山有虎，偏向虎山行359.5项目风险监控

一、项目风险监控的概念、目标和依据

1.项目风险控制的概念

项目风险监控指在整个项目过程中根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与项目发展变化所开展的监督和控制活动。

2．项目风险监控的目标⑴努力及早识别项目的风险⑵努力避免项目风险事件的发生⑶积极消除项目风险事件的消极后果⑷充分吸取项目风险管理中的经验与教训363．项目风险监控的依据（1）项目风险管理计划（2）实际项目风险发展变化情况