证券从业交易复习

#知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。年4启动股权分置试点改革。200611，新修订《证券法》开始实施。年（1）（2）（3）理的交易价格；三是，实施公开、公正和及时的信息披露；□分证券交易证券交易所。□又称“场内交易市场，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，上市证券的清算与交收；⑤受托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询等。□其他业务需采取以下措施保构投资者证券账户；根据投资品种区分：A股和B股证券账户。，#知识点105（P16-17）证券交易机制。1、指令驱动系统。是一种竞价市场，也称为“，证券交易价格由市场上买方订单和卖方订单2、报价驱动系统。是一种连续交易商市场，或称“做市商给出双向报价，投资者之间并22：（2）（3）的组织机构和业务人员（4）承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费（5）合格者向交易所提出申请，经交易所理事会批准后2、会员权利与义务。□会员权利有：（1）参加会员大会（2）选举权与被选举权（3）提议权和表决权（4）加证券交易，享受交易所服务（5）监督权（6）按规定转让交易席位等。□上交所会员义务有：（1）代表入场从事证券交易活动（深证无此项规定）；（2）按规定缴纳各项经费并提信息资料（其他答案一目了然纳颁发资格证者书予以公告 控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度年报、交易系统运行报告等。（2）（3）（4）（5）（6（7□会员违反业务规则，采用纪律处分措施：（1）在会员范围内通报批评（2）（4（5内在其营业场所公示。□会员高级管理人员负有责任的，个人受处分措施（1）在会员范围内通报批评（2）（2）然 事债券买卖的债券专用席位、经批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。取得股司、资产管理公司可申请取得专用席位；基金管理公司可申请转让向证券公司租用的A股席位。（2（3（4）ETF（5）（2）（3）（4）第二章证券经纪业务年数委托是1手或1手的整数倍。目前我国只在卖出证券时才有零数委托。1万手（10万张5万手。我国过去交易所债券采用全价交易，2002年后采用净价交易。□申报方式有：有形席位申报（红马甲）和无形席位申报（电脑。B股由境外的证券代理商委托交易所□申报时间（注意不要同交易时间的内容搞混：交易日为周一到周五，节假日休市。上海申报时间为9：15-9：25（9：20-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00。深圳申报时#知识点205（P48-54）：竞价。10.75，时间13：25；丁卖出价10.40，时间13：38。那么顺序为：丁、乙、甲、丙。10.13，就取10.10。10%，ST、*ST5%，超过涨跌幅限制的申报为无效申报。但深证中小板股票有50%（2）150%，70%（3）债券回购交易无价格限制。□连续竞价阶段规#知识点206（P54-60）:交易费用。代收的证券交易所手续费及证券交易监管费等。A股不足5元的按5元收取，B股按最低1美元和5港元收取。2、过户费。属于中国结算公司的收入。上海，A股为成交面额的1‰，起点1元，深证免收。B股该费用0.5‰，0.5‰500。3、印花税。按成交金额的一定比例收取。2008年印花税只对卖方按1‰收取。（P57额的1‰，代办A股按成交金额的3‰。#知识点108（P64-87）：证券经纪业务内部控制与操作规范。人员不得私下接受代理客户办理相关业务；营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案（20投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公（答案一目了然（1）调解投资者在交易过程中发生的纠纷；险第三章经纪业务相关实务101银行及中国结算公司境外B股结算会员。债券、上市基金、权证（不能买B股。市国债、公司债、企业债和可转债，各开户代理机构都受理106ETF登记。#知识点303（P106-108）：证券托管。1998110□（可做多选题）2000年后，我国新股发行出现过上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者市场配售等。2005年起施行首次公开发行股票的询价制113116T+6118配股权证是上市公司给予老股东的一种认购该公司股份的权利证明。A

121表议案一，2代表议案二，以此类推，99代表所有议案，2.01代表议案组二下的第一个议案，以此类推，2.00代表议案组二所有议案。（4）123B股分别投票。中国结算公司的网络投票基于互联网。第一步网上注册，第二部营业部柜台激活。网址124理上海开放式基金场内认购等应使用上海证券账户（A，办理场外认购等使用上海开放式基金账户。最低认购金额基础上，100元整数倍认购，单笔不超过1亿少100份。129：LO10001010003例如：某投资场内投资1万元申购，申购费率为1.50%，当日份额净值为1.0250T，T+2，T+N（N131：ETFETFETF（所#知识点312（P131-133）：权证的交易与行权。次日可涨跌1.25*1.6*1=2元，涨幅比例高达2/4=50%。5个交易日，权证终止交易，但可以行权。#知识点313（P133-134）：可转换债券10011000142。（3）本不低于5亿（2）2年不存在违法（3）20家以上的营业部；（其他答案一目了然。5A股，但涨跌幅为5%，且一天只实行1次收盘集合竞价。委托和成交确认委托（成交一旦确认，不得撤销或违约3万股以上。144个月第四章特别交易事项及其监管300（6（2）B5030（3）300万，股票基金是300万，国债1000万）#知识点402(P150-157)：特别处理、交易事项。年连1（3）3（4）主要银行账续120个交易日，累计成交量低于300万股。10%，10%的，可以实行临时停市。交易所主机在停市期间继续接受超过幅限制，直接公布交易金额最大5家营业部信息。#知识点405(P163-164)：交易行为监督。10（2持股信息。若比例超出，5个交易日减持到以下。第五章证券自营业务169卖证券的行为

#知识点502（169-174）：自营业务的管理。100（2）500%（3）30%（4）比例不超过5%（包销导致的除外。计算自营规模时，按成本价与公允价值孰高原则计算。#知识点503（174-177）：禁止内幕交易和禁止操纵市场（内容同基础中的内容。分多选题过该资产的30%；公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动。信息或建议他人买卖证券等#知识点503（178-182）：自营业务监管和法律责任20083报证券交易所。证券公司每月（（答案一目了然第六章资产管理业务1862、为多个客户办理集合资产管理业务。□分为：限定性集合资产管理计划（主要投资固定收益品种，权益类的不2%，和非限定性集合资产管理计划（不受上述投资范围限制。□（1）集合性，即公司与客户是一对多3（4亿189有的份额（只能赎回证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，参与1个集合计划的自有5215%；证券公司可以自行推广集合计划，也可以委托客户资金存管银行代理推广；设立集合计划应自批准日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内上述证券的资本不超过该计划的5%。#知识点603（P190-197）：定向资产管理计划。209的隔离；3；建立独立完整的账户、核算等管理集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行（116□证券公司申请集合计划时报送：1、申请书。2、计划说明书。3、合同。4、资产托管协议与网络测试报告。567

211知识点217第七章融资融券业务220

222223然只能在登记结算机构开户金要划转，当然只能在银行开户224（一目了然知识点228230个233

1、在交易所上市交易满3个月。235

2、ETF超过300%时，客户可以使用超出部分的资产。238#知识点710（P239-243）：融资融券的风险及控制。246#知识点801（P247-250）：债券质押式回购交易。易所债券回购交易，2009的整数倍。（4）10（1。253，交易单位为债券面额1万元（100张）254256中买断回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91券总额的200%。行各分支机构对辖区内市场参与者进行日常监督258□第九章证券交易的结算。262交收时根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移日子

0（P624272：A日T+116：00（5）T+116：00T（275：□上海：B股结算参与人分为：基本结算会员（获批证券经营机构）和一般结算会员（其他市场参与者，如境外代理商、托管银行等。□B股交收实行净额交收和逐项交收相结合的制度：对境内结算参与人的交易实行（3）T+213：00T+313：00（4）T+2T+313：00，14：00深圳：深证B股对所用参与人实行净额交收制