康居建设集团管理制度第二终稿

南京浦口康居集团工程建设管理制度汇编眉（仗第接二核版飞）师南昆京擦浦盟口栋康抵居展建恋设呜集刮团课有陆限杨公倦司零2摄0核1拳6挺年特0吵4减月朴南届京米浦蝇口碗康裕居潜建围设劈集庭团呢文括件呈浦挣居麦发股〔六2脸0验1哥6关〕堡6炼3争号鸭签冠发宁人隙：扁刘宿飞劣关泊于店下砌发链康鹅居遮集授团谎工洁程粒建撞设黄管效理暑制段度止汇晚编身（惩第隆二骂版寄）爽的盾通片知炎集躁团单所蒙属球各怜单绢位底：哄为忘进阅一犹步轻规谅范此集弓团抵对蚊建元设勺项夫目水的饭管更理具，那提真升蛙集炮团压建疼设之的迟保旱障绍房姜整龄体块形旧象侦，秧全碑过卵程肢控驼制残各猪项药工幅程悦建右设共目再标泊得崭以追实允现是，撑集沾团醋工袭管钩部深在调康归居率集孙团地工凳程陪建庙设象管丢理衫制痒度恼汇柜编啄（局第晕一派版俗）刃的嗓基鸡础瓜上长，型结绒合点各扁单候位锁、总各屯项晓目筑在得实至际趋操苹作糠中忌发绢现橡的绍问扭题挥，屿修书订烂形也成盏了找康咽居馆集丘团绕工兔程均建食设逆管发理吨制些度顷汇仰编欣（碍第锯二晕版碍）盒，零现答经己集杜团让工项程票建纺设祝领膛导陪小笨组塑讨遵论潮通辟过煤，哈予怪以速下赖发准，曲本万制活度棉从狐5在月洋1蹲日孕起章正旷式聚施染行闭，胀第脂一捏版器制磨度央同光时陷废寺止朝，灰请率各补单聚位蓄遵籍照构执民行疾。衔特其此耻通叹知臭。秆附区：握《替南贪京摇浦溪口昨康肯居恩集谣团辰工尼程阴建辽设洽管愚理土制权度赛汇钢编对（礼第竖二甘版染）晃》边南嫌京粱浦孩口糊康盖居桨建狸设酬集下团银有嫌限悔公国司董2束0朵1挤6任年敲4晶月轨2签6爸日盛南牢京肝市佳浦耗口品区谈康雾居怀集护团冶2西0液1且6检年阿4刚月混2舒6搏日芬印咬发工程变更签证管理办法第一章总则第一条为了进一步规范南京浦口康居集团工程建设中的工程变更签证行为，加强建设工程监督管理，完善工程变更签证程序，严格控制工程投资规模，由南京浦口康居建设集团有限公司（以下简称“康居集团”）负责工程的投资监督管理，现根据《关于印发浦口区政府投资项目概算调整及工程变更管理暂行办法的通知》（浦政发〔2013〕176号）规定，结合工程建设实际情况，现制定本办法。第二条本办法所称工程变更签证是指工程发、承包双方在施工合同履行过程中，对合同条款以外或在合同价款内属于必须签证的书面备忘文件。其主要包括：现场签证、隐蔽工程签证、合同价款内必须签证认定的实际支出费用、特殊材料的认定及其他在工程实施过程中发生的工程量签证等内容。第三条本项目各参与单位均应遵守本办法。第二章业务管理规定第四条工程变更签证相关规定特别说明（1）设计单位在施工图设计时，应根据相关规范和技术标准，做到设计无漏项、缺项，无重大偏差。建设单位在工程施工图送审前，必须会同原设计、第三方专业机构等相关单位、专家仔细审查施工图，提出合理修改意见后，形成专家会审意见(意见报集团备案)，确定最终设计方案后，方可进行施工图送审工作，复审使施工图最大限度满足施工要求，减少工程变更次数；（2）在确保技术标准和工程质量的前提下，对于在控制或降低工程造价、加快施工进度、有利于工程管理等方面有显著效果的，或者遇到不可预见的自然条件和其他客观原因的，经专家论证后方可对施工图进行优化或变更；（3）施工单位和建设单位不得随意提出工程变更签证，所有工程变更签证，建设单位必须从实用角度、技术条件、合同条款、工程投资等方面对工程变更签证进行审查，确定该工程变更是否必要及合理、是否能够加快施工进度、是否符合合同条款规定、是否能够降低工程造价等，并提出具体意见。（4）工程变更签证必须严格按照“先批准后实施”的原则进行管理，建设单位对预计可能发生的变更签证事先报告康居集团工程管理部，并填写《变更签证现场审核凭单》（附表一），康居集团工程管理部第一时间会同总控单位、建设单位、设计单位、监理单位、跟踪审计单位、施工单位、地勘单位（如需要）对预计可能发生的变更签证进行现场审核，对确需进行变更签证的项目，建设单位完成内部流程后，报康居集团工程建设管理领导小组审批，审批获准后，方可予以实施。任何未经批准实施的工程变更签证，一律不得事后补办手续和列入竣工决算审计。第五条工程变更签证划分根据浦口区政府《关于印发浦口区政府投资项目概算调整及工程变更管理暂行办法的通知》（浦政发〔2013〕176号）规定，对工程作出以下划分：（1）重大变更签证：单项变更签证金额达到100万元（含100万元）以上或累计变更签证达到原合同价10%及以上的，涉及提高建设规模和建设标准、设备购置标准的；（2）一般变更签证：单项变更签证金额在10万元（含10万元）以上，100万元以下或累计变更签证在原合同价2%及以上10%以内的；如变更签证累计达到100万元（含100万元）以上的或在原合同价10%以上的，则按重大变更签证处理；（3）小额变更签证：单项变更签证金额在10万元以下或累计变更签证在原合同价2%以下的，如累计变更签证在原合同价2%以上的，则按一般变更签证处理。第六条工程变更签证审批程序（1）建设单位在工程变更签证实施7天前，需提供完整的变更签证相关材料（包括：变更签证现场审核凭单（附表一）、变更洽商记录、变更图纸、变更预算书及跟审审核意见等）报送康居集团工程建设管理领导小组审批（附表二），并于每月1日上报上月的已审批完的变更签证汇总表；（2）达到重大变更签证的需上报浦口区工程建设管理领导小组审批，经批准后才能实施变更。所有变更签证现场审核后未按上述规定时间上报康居集团工程建设管理领导小组审批的或未经上报批准产生的变更签证，一律不得认可，在工程决算审计时，不得增加此项费用。A）重大变更签证：由工程监理及跟踪审计单位初审，建设单位核实后填写变更（签证）报审表，报送康居集团工程建设管理领导小组进行审批，同时上报浦口区工程建设管理领导小组审批（附表三），经批准后才能实施变更。B）一般变更签证：由工程监理及跟踪审计单位初审，建设单位核实后填写变更（签证）报审表，报送康居集团工程建设管理领导小组进行审批，同时上报区分管领导审批（附表五），经批准后才能实施变更。当累计变更达到重大变更限额标准的（附表四），应当参照重大变更报审程序执行。C）小额变更签证：由工程监理及跟踪审计单位初审，建设单位核实后填报变更（签证）报审表，报送康居集团工程建设管理领导小组进行审批，当累计变更达到一般变更限额标准的（附表六），应当参照一般变更报审程序执行。第七条工程变更签证要求（1）建设单位在工程变更签证实施前，应按类别、项目、发生的时间进行统一编号，工程变更签证报审表应填写规范，变更签证手续应当完备；（2）变更签证编号要求如下：变更类：重大变更—ZB—项目名称首字母缩写—001（按顺序编号）；一般变更—YB—项目名称首字母缩写—001（按顺序编号）；小额变更—XB—项目名称首字母缩写—001（按顺序编号）。签证类：重大签证—ZQ—项目名称首字母缩写—001（按顺序编号）；一般签证—YQ—项目名称首字母缩写—001（按顺序编号）；小额签证—XQ—项目名称首字母缩写—001（按顺序编号）。（3）工程变更签证必须经过施工单位、监理、设计、地勘（如需要）、跟踪审计、建设单位、康居集团工程管理部共同核验，确保工程变更签证相关数据真实、准确。变更签证单内容需注明变更原因、变更部位、施工方法、工程量、工日、定价依据等，并附相应的图纸、照片等材料；（4）工程变更签证在实施前对变更签证费用进行估算，提供工程变更签证预算书及工程量计算书，同时提供累计变更签证估算总金额，便于控制工程造价；（5）作为工程变更签证附件的变更洽商记录、变更图纸、技术核定单必须经过建设单位的审核，需建设单位负责人签字并盖章确认，无建设单位签字并盖章的上述文件一律无效，工程变更签证一律不予认可。第三章检查与考核第八条工程变更签证管理工作存在重大问题，经集团、总控单位检查、督促，未及时整改的，按1000元~10000元/次罚款。第九条集团将工程变更签证管理工作纳入各参与单位合同履约绩效评价体系，由总控单位定期进行考评。具体考评与奖惩措施详见总控考核管理办法及考核结果运用办法。第四章附则第十条集团工管部负责本办法的制订、修改、解释、指导和监督检查。第十一条本办法自发布之日起实施。第五章相关附件表式

附表一：变更、签证现场审核凭单编号：KJ-GG-号年月日文件名称建设单位现场情况及签证原因参建各方意见施工（提出初步处理意见）项目负责人：监理（请核实招投标文件、施工方案等文件中有无说明此项内容做法，并出具处理意见）项目负责人：跟审（请核实招投标文件中有无说明此项内容，出具处理意见并注明初步工程量和审计价格）项目负责人：设计（请核实施工图中有无设计或说明此项内容，并出具处理意见）项目负责人：地勘（如有）（请核实地勘报告中有无说明此项内容，并出具处理意见）项目负责人：建设单位意见（请确认签证内容是否合理和必要，是否真实和完整，并出具同意与否的意见）现场代表：工程部负责人：建设单位分管领导：总工办变更签证现场审核意见工管部变更签证现场审核意见附表二：设计变更（签证）审批表项目名称变更（签证）编号变更（签证）名称施工单位归属合同名称提出时间提出方□设计□建设单位□施工单位□其他设计变更（签证）内容情况说明：（需说明设计变更（签证）原因、依据、部位、具体内容、工程量、金额；需附与签证相关的预算书、工程量现场实测实量记录单、设计变更单（附图）、技术核定单、工程联系单以及与签证相关的其他资料作为签证单附件）1计价方法或计价依据2增(减）金额3本次增（减）占合同价比例4累计增（减）占合同价比例建设单位（签章）：集团总工办：集团工程管理部：盖章：负责人签字：年月日负责人签字：年月日负责人签字：年月日集团分管领导：集团主要领导：负责人签字：年月日负责人签字：年月日

附表三：浦口区政府投资工程重大变更单项报审表工程名称

立项投资总额

（万元）变更提出单位

合同金额

承包商

变更申报日期

变更内容

变更原因及论证经过

附件资料：1、签证单、变更洽商记录、变更图纸等；2、变更预算书；3、其他与工程变更相关的所有往来函件(如有供参考)。本次变更估算金额（元）

累计变更估算金额（元）

监理单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日跟踪审计单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日施工单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日设计单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日建设单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日康居集团意见：单位盖章：负责人签字：年月日注：1、此表为建设单位发生变更时统一填写的报审格式，变更估算金额建设单位先自行核实确定，决算时以审计确认为准。2、变更不涉及到设计单位的，设计单位意见不填。附表四：浦口区政府投资工程达到累计变更报审明细汇总表工程名称

立项投资总额

（万元）变更提出单位

合同金额

承包商

变更申报日期

变更单编号变更估算金额（元）

监理单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日跟踪审计单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日施工单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日设计单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日建设单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日康居集团意见：单位盖章：负责人签字：年月日累计变更估算总金额（元）

注：1、此表为建设单位发生累计变更报“区工程领导小组”批准标准时统一填写的报审格式，变更估算金额建设单位先自行核实确定，决算时以审计确认为准。2、附件资料包括：签证单、变更洽商记录、变更图纸、变更预算书以及其他与工程变更相关的所有往来函件；3、变更不涉及到设计单位的，设计单位意见不填。附表五：浦口区政府投资工程一般变更单项报审表工程名称

立项投资总额

（万元）变更提出单位

合同金额

承包商

变更申报日期

变更内容

变更原因及论证经过

附件资料：1、签证单、变更洽商记录、变更图纸等；2、变更预算书；3、其他与工程变更相关的所有往来函件(如有供参考)。本次变更估算金额（元）

累计变更估算金额（元）

监理单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日跟踪审计单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日施工单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日设计单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日建设单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日康居集团意见：单位盖章：负责人签字：年月日分管区长审批意见：年月日注：1、此表为建设单位发生单项一般变更时统一填写的报审格式，变更估算金额建设单位先自行核实确定，决算时以审计确认为准。2、变更不涉及到设计单位的，设计单位意见不填。附表六：浦口区政府投资工程一般变更达到累计变更报批明细工程名称

立项投资总额

（万元）变更提出单位

合同金额

承包商

变更申报日期

变更单编号变更估算金额（元）

监理单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日跟踪审计单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日施工单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日设计单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日建设单位意见：

单位盖章：负责人签字：年月日康居集团意见：单位盖章：负责人签字：年月日分管区长审批意见：年月日累计变更估算总金额（元）

注：1、此表为建设单位发生一般变更并达到累计变更报批标准时统一填写的报审格式，变更估算金额建设单位先自行核实确定，决算时以审计确认为准；2、附件资料包括：签证单、变更洽商记录、变更图纸、变更预算书以及其他与工程变更相关的所有往来函件；3、变更不涉及到设计单位的，设计单位意见不填。招投标管理办法为了规范康居集团（以下简称集团）建设工程项目招标采购行为，选择合格的承包单位、供应单位、设计及咨询单位参加集团重点工程项目建设，本着提高建设投资效益、从严控制建设成本、促进廉洁建设的原则，依据有关法律法规、标准和技术规范以及浦口区和集团的各项相关制度，特制定本办法。本办法所指的招标采购，是指在本项目建设过程中，由建设单位组织并与中标单位签订合同的各项施工、货物采购及第三方咨询、技术服务类的采购工作。招标采购管理的原则：合法性与三公性原则：招标采购必须符合招标投标法及相关法规与制度的规定，通过建立公平、公正、公开的竞争环境，控制成本的同时获取满意的产品或服务；竞争性与可实施性原则：招标采购与议标采购需考虑激化竞争的同时遏制恶性竞争，同时必须要综合考虑工期、品质、成本、社会环境等各方面的制约因素。评标原则：集团投资建设项目均采取最低投标报价法评标。各项目参建单位应遵守本办法。第二章管理流程及说明招标管理流程由建设单位计划发布招标公告前10个工作日报送“康居集团建设领导小组”审批，经核准后，交由建设单位组织实施招标工作，并在3个工作日内完成招标公告发布，将公告链接（如有资格预审时间）、开标时间发送至工程管理部。在招标项目计划发布招标公告10个工作日前；招标清单及控制价的编制：由招标代理单位完成，跟踪审计单位对已编制的清单及控制价进行复核并出具跟踪审计审核意见，建设单位严格核查造价咨询单位及跟踪审计编制文件的准确性；建设单位提交“康居集团建设领导小组”审批的工程量清单必须经过建设单位组织的专家会审，并将会审意见提交集团备案；建设单位上报完整的招标资料后，康居集团对招标资料进行审核并出具招标文件审核表，建设单位收到审核意见后须在发布招标公告前对审核意见作出回复。（5）建设单位于开标2天前，在集团评委库内抽取业主评委，抽取过程由集团工程管理部、综合管理部、建设单位三方共同见证（不适用明标明投项目）；（6）工程发生流标情况或其他原因导致需重新组织招标的，必须及时告知集团工程管理部，提交相应的书面情况说明，重新上报招标资料，待审批完成后方可重新组织招标。（7）项目开标后30日内，建设单位将相关资料（招标公告、招标文件、书面报告、中标单位投标文件、中标通知书、备案合同等复印件）报集团备案（含相应电子版或扫描件）。询价招标管理流程建设工程项目询价招标方案、邀请单位（名单、资质等复印件）、询价文件或竞争性谈判文件、合同等文件在询价项目计划发布投标邀请书5个工作日前，由建设单位报送“康居集团建设领导小组”审批，经核准后，交由建设单位组织实施询价工作，询价完成后，报集团备案；招标清单及控制价的编制由招标代理完成，跟踪审计单位对招标代理编制的清单及控制价进行复核并出具跟踪审计审核意见，建设单位严格核查招标代理及跟踪审计编制文件的准确性；建设单位上报完整的招标资料（附表一）后，康居集团对招标资料进行审核并出具招标文件审核表（附表二），建设单位收到审核意见后须在发布招标公告前对审核意见作出回复。由建设单位和招标代理单位对符合条件的单位发放邀请函，邀请单位不得少于三家；建设单位和招标代理单位组建不少于3人且有专业技术能力的人员为评标小组（建设单位于开标前一天，在集团业主评委库内抽取评标小组人员，抽取过程由集团工程管理部、综合管理部、建设单位三方共同见证）；开标活动在投标文件规定的时间、地点由建设单位及招标代理单位自行组织，并在开标前通知“康居集团建设领导小组”人员，“康居集团建设领导小组”人员将全程现场监督开标；合同签订后20日内，建设单位将相关资料（询价邀请书、询价文件、邀请单位资质、投标文件、中标通知书、合同等复印件）报集团备案（含相应电子版或扫描件）。中介服务机构招标（1）招标代理的确定：由建设单位到南京市公共资源交易中心系统抽取3家备选单位报备集团，集团审核后确定1家中标单位；（2）跟踪审计、结算审计的确定：建设单位将项目正式立项批文报集团，集团统一上报审计局确定中标单位；（3）其他中介服务机构管理规定参考公开招标、询价招标要求。第八条其他要求（1）建设单位必须按照集团要求提供项目的招标计划，每月最后一天提交下月的开标时间安排至集团工程管理部。（2）当年计划竣工交付项目，建设单位必须在上半年完成项目的所有招标工作。（3）工程量清单编制的准确性由建设单位负责，建设单位可在招标代理合同中约定相应的处罚条款，作为补偿跟踪审计合同范围外审核的报酬。说明：本表由建设单位填写，集团工程管理部根据《康居集团项目工程、材料（设备）文件审批备案内部审批表》意见签署。第三章检查与考核建设单位未按规定的时间将招标方案、招标文件等上报集团审批，超出规定时间则对其按2000元/天处以罚款，并对相关责任人计入绩效考核。建设单位未按批准的日期发布招标公告，超出时间对其按2000元/天进行罚款，并对相关责任人计入绩效考核。工程量清单未经专家审核直接上报集团的，对建设单位处以5000元/次的罚款。招标合同签订后，未在规定时间内将招投标相关资料报集团备案的，超出时间则对建设单位按2000元/天进行罚款，并对相关责任人计入绩效考核。招投标过程存在违反本规定的行为，经集团、总控单位检查指出，未及时整改的，对相应责任单位按20000元/次进行罚款，并对相关责任人计入绩效考核。第四章附则集团工程管理部负责本办法的制订、修改、解释、指导和监督检查。第十四条本办法自发布之日起实施。

附表一：康居集团招标采购文件审批/备案表项目名称项目名称工程名称招标内容招标人招标方式代理单位合同估算造价建造师资质要求投标人资质要求工期要求评标方式拟招标时间拟开标时间招投标平台标的情况：付款方式：建设单位（公章）：负责人（签字）：年月日康居集团总工办：负责人（签字）：年月日康居集团工程管理部：负责人（签字）：年月日康居集团分管领导：负责人（签字）：年月日康居集团主要领导：负责人（签字）：年月日说明：本表由建设单位填写，集团工程管理部根据《康居集团项目工程、材料（设备）文件审批备案内部审批表》意见签署。附表二：招标资料审核表项目名称编号合同估算价招标方式公开招标上报资料□康居审批备案表□建设单位审批表□招标公告□资格预审文件□招标文件□招标控制价□跟审审核报告□专家会审纪要□施工图□其他：康居集团接收情况□同意接收招标资料；□不接收；情况说明：________________________________经办人：年月日康居集团修改意见必须修改部分：（可另附表格说明）建议修改部分：（可另附表格说明）审核人：年月日建设单位接收人：年月日注：建设单位必须在招标公告发布前回复建设单位意见。

工程款支付管理办法第一章总则为加强康居集团（以下简称集团）工程进度款结算管理工作，规范各参建方进度款结算行为，从制度上保证工程进度款结算的及时性、准确性，特制定本办法。工程进度款申请与支付，集团按单月申请、双月支付原则实施。进度款申请与支付须提供资料，包括进度款支付申请和形象进度报告本管理办法适用于集团工程建设类工程施工承包合同进度款结算；监理单位、设计单位、供应商及其他服务类单位结算参照本办法实施。第二章管理流程及说明工程款支付申请表、形象进度报告等表式按监理单位规定编制。施工单位在充分考虑截止双月10日前按照合同约定能够达到支付节点的情况下，于单月10日前向建设单位提出支付申请计划，计划经建设单位、监理单位、跟踪审计单位审核确认后，由建设单位于单月10日前将计划报至集团财审部；建设单位于双月10日前报送康居集团专项资金使用审批单（表三），同步将监理单位按照现场实际情况结合合同付款节点审批的工程款支付证书(表一)、建设单位工程款内部审批表（表二）以及工程建设形象进度报告、施工单位上一期安全文明措施费投入情况同步作为附件报至集团工管部。集团财审部于单月20日前完成审核，将资料报区财政审核，并保持与区财政的沟通、协调，确保于下一月15日前拿到区财政审核意见，并将意见及时传递到集团工程管理部；审批下来的金额不代表集团全部支付。工程建设形象进度报告和上一期安全文明措施费投入情况中反映的内容均截止至双月10日，由建设单位组织施工、监理、跟审共同审核确认，经各方项目负责人及建设单位工管部负责人、分管工程副总签字盖章后报集团工管部。集团工程管理部收到形象进度报告和上一期安全文明措施费投入情况后，到现场核验报告和安全文明措施费投入的真实性，并结合区财政审核意见，及时上报集团分管领导、主要领导审批；工程进度款支付在双月月底前完成，双月10日前报送的康居集团专项资金使用审批单及附件内容不齐全的，或双月10日后报送康居集团专项资金使用审批单的，工管部将不予接受。只有符合合同文件规定、工程质量达到规范和设计文件要求、且过程验收手续齐全的项目，工管部方才认可其真实性。有下列情况之一者报告的形象进度工管部不予计量，且不支付当期工程款：（1）无计量资料或计量资料不全的；（2）工程量清单中有数量、但实际未发生的；（3）工程质量未达到有关规范及设计文件要求的；（4）因施工错误而增加的工程量；（5）工程项目、计量单位、单价、费率与合同文件不符的；（6）隐蔽工程未经监理人员检查验收的；（7）合价包干项目超出工程量清单合价总额的；（8）未按有关质量管理规定进行检查，未提供相关质量检验合格证明资料，或需返工、待处理的工程；（9）成品、半成品、器材等缺少应有的试验鉴定资料或合格证明；（10）材料未按规定试验，或未获监理单位批准；（11）工程变更未经批准或未履行完相关手续的工程项目；（12）其他与合同、设计文件及技术规范不符而不能计量的情况。在进度款中申请支付时，未提供前一期投入安全文明措施费用等额的正规发票及财务管理中单列费用清单的，不予支付。第三章考核与检查工程款结算过程中相关单位未按规定时间上报申请文件和形象进度报告；建设单位、监理单位、跟踪审计单位未按规定时间审核的，处以各单位2000元/次的罚款；监理单位、跟踪审计单位未按工程造价计价依据，及相关合同等进行审核，敷衍了事的，经查实后，处以各单位5000元/次的罚款。在工程进度款结算过程中提供虚假材料或其他弄虚作假情况的，经查实后，处以责任单位10000元/次的罚款。如果合同中有相应处罚约定的，从严执行。第四章附则集团工管部负责本办法的制订、修改、解释、指导和监督检查。本办法自公布之日起实施。附表一：工程款支付证书工程名称：编号：A.0.9—施工单位签收人姓名及时间建设单位签收人姓名及时间致：(施工单位)根据工程施工合同的规定，经审核编号为工程款支付报审表，扣除有关款项后，同意支付工程款共计(大写)(小写：)。其中：施工单位申报款为：经审核施工单位应得款为：本期应扣款为：本期应付款为：附件：工程款支付报审表及附件。项目监理机构(章)：总监理工程师（签字、执业印章）：年月日注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。江苏省住房和城乡建设厅监制附表二：建设单位工程款内部审批表工程名称核对时间核对地点本次工程进度款申请内容（配附件资料）建设单位工程部建设单位合约部建设单位财务部建设单位分管领导建设单位主要领导附表三：康居集团专项资金使用审批单项目名称费用名称收款单位合同价（决算价）累计已支付合同本次应支付申请单位意见（签字盖章）：年月日集团工管部意见：年月日集团财审部意见：年月日集团工程分管领导意见：年月日集团主要领导批示：年月日办理情况：年月日

工程结算审核管理办法第一章总则第一条为加强南京浦口康居集团重点工程项目工程价款结算审计管理工作，规范工程价款结算审计程序，保证工程价款结算审计的及时性、准确性，依据国家、江苏省、南京市有关法律法规、标准和技术规范以及浦口区和康居集团的各项相关制度，规范工作流程，有效控制成本，制定本办法。第二条本办法所称工程结算审计是指对建设工程合同价款依据合同约定进行工程价款结算审计的活动。第三条工程结算是指建设单位、跟踪审计单位、监理单位、总承包单位、结算审计单位及其它工程参与单位按照合同的约定以及合同履行、合同变更的实际情况，就工程所有涉及工程费用（施工（总承包、各专业分包、采购供货等）、设计（建筑、勘察、景观等）、造价咨询（招标代理、跟踪审计、结算审计）、监理等服务工作）事项，进行计量、计价直至确定最终审定工程价的过程。第四条本办法主要针对工程承包合同、采购供货合同的价款结算审计，设计（勘察）合同、监理合同及顾问合同等委托合同的价款的结算审计参照本办法的规定执行。第二章工程结算审核原则第五条有据可依。依照国家相关法律、法规、施工合同、设计文件、变更文件、竣工图及验收记录等进行审核。第六条公正客观。工程结算审核人员要坚持原则、忠于职守、公正客观、廉洁自律，不得与施工单位串通损害建设单位的利益。第七条认真履职。工程结算审核人员要本着负责任的态度对工程量、工程单价进行严格审核、认真履职。第八条审核结算时对存在的问题或需要承包人补充资料，应及时与承包人沟通。第三章工程结算审核条件和资料第九条工程结算审核的条件：1、工程竣工验收合格；2、竣工资料、竣工图编制完成并经监理人员、建设单位审核通过。第十条工程结算资料包含以下内容：1、经相关政府质量监督机构及相关责任主体参加的竣工验收，结论合格，并有相关书面证明，开工报告（经现场确认）；2、全套竣工图，根据设计变更后完工情况对底图进行修改，修改处需标明设计变更文件的编号。竣工资料齐全，相关人员签字（盖章）齐全，已由监理单位和各建设单位审核确认；3、隐蔽及土方工程现场工程量原始记录，较大土方工程必须邀请第三方测量单位并出具测量报告，隐蔽工程需提供影相资料；4、图纸会审记录；双方确认的工程(包括设计变更、现场签证)预算书，现场变更、签证已经集团审批认可；5、涉及人工、材料调价的，需提供人工费取费文件及涉及材料价格的政府指导价格、市场价格、材料认质认价确认单。总承包工程涉及主要材料（钢筋、砼）调差的，需提供±0.00及主体封顶砼浇捣记录，及结构工程开工、主体封顶施工记录；6、与工期、造价相关的会议记录、双方往来函件；7、工程施工合同、施工组织设计、招标文件、投标文件（含答疑纪要）、承诺书、中标通知书；8、竣工结算报表：封面、结算工程量清单、工程量计量单（含计算过程）、变更工程单价汇总表；9、建设单位代扣代缴（含水电）（建设单位需签字确认水电费结清证明）、承包方收取的总承包管理费等各项费用明细表；第四章工程结算审核程序第十二条工程结算审核程序：1、工程竣工验收后28天内，承包单位将整套工程结算资料报送监理、建设单位、跟踪审价单位同步审核，由建设单位牵头对所报资料的完整性及正确性进行审核；2、监理单位收到承包单位工程结算资料后14天内，完成结算工程量的审核，并提交书面的审核意见，移交给工程结算审计单位；3、、跟踪审计在收到承包单位工程结算资料后14天内，完成结算审计的初审工作，并出具跟踪审计初步审查意见书。4、结算审计单位对承包单位上报的结算资料的完整性、有效性、准确性进行审核，主要包括：（1）结算工程量核实，部分工程量需要现场核实的，由各建设单位组织结算审计单位配合到工地现场进行实地测量并确认，集团定期抽复；（2）结算单价在合同中有规定的，则按合同规定执行；结算单价在合同中没有的，要有跟踪审计在施工过程中核定价格，并对跟踪审计审核的合理性进行复核，原则按照合同约定的定额及合同约定的材料价格计取方式合理组价；（3）设计变更、签证须按康居集团规定程序和权限完成审批后方为有效文件，只有变更图纸或技术核定单（或图纸会审）、工程签证单等未经集团审批的文件视为无效文件不得计入结算；（4）材料价差严格按合同约定的调差办法计入结算，材差调整需提供相应证明文件；（5）结算审计单位在审核过程中必须做好核对记录（附表一），完成的过程审核报建设单位认可。5、建设单位原则上应在60天以内完成总包类工程结算审计工作，其它类结算工作应在30天以内完成审核，负责将结算资料报至集团审批（附表二、附表三）；6、康居集团受理各建设单位提交的结算资料后，首先对结算资料的规范性、完整性进行审核，凡不符合公司规定程序及审批权限的结算资料一律不予签收，退回各建设单位；7、康居集团对各建设单位审核认可后的结算进行抽查复审，抽查复审过程中各建设单位及结算审计单位配合现场取证和核查，原则上在结算审计提交结果后30天内完成各阶段抽查复核工作，对抽查复核中存在问题较严重的，集团将邀请第三方咨询单位进行复审；8、结算审批完毕后，结算审计单位还需对建安成本单方造价指标、主要材料含量指标进行分析（如表四所示），并及时将结算审计报告移交一份至集团工管部备档；

附表一：工程竣工结算核对记录工程名称核对时间核对地点本次核对内容（配附件资料）下次计划核对内容下次计划核对时间本次核对人员施工单位：结算审计单位：建设单位：附表二：工程结算资料审核表日期：编号：项目名称合同编号施工单位合同价送审价结算形式建设单位审核意见1、竣工图：张备注：(可另附表格说明)2、设计变更：份3、工程洽商：份4、现场签证：份备注：(可另附表格说明)5、水电费、管理费等凭证份，共计金额元备注：(可另附表格说明)6、工期、质量、安全奖罚份，共计金额元备注：(可另附表格说明)7、甩项及维修扣款单份，共计金额元备注：(可另附表格说明)一、审核资料是否符合要求二、合同履约情况三、初审意见备注：(可另附表格说明)经办人：年月日审核结果我部对本表格以上内容核对无误，符合办理结算的条件，同意转交至成本部办理结算。部门负责人：年月日康居集团接收情况□同意接收竣工结算资料；□不接收；情况说明：________________________________经办人：年月日部门负责人：年月日附表三：工程结算审批表日期：编号：项目名称工程名称公司名称合同编号施工单位合同价送审价包干形式建设单位施工方报审金额（元）其中:土建0.00安装0.00跟审单位中间审核金额（元）其中:土建0.00安装0.00跟审单位审核核减额（元）其中:土建0.00安装0.00结审单位最终审核金额（元）其中:土建0.00安装0.00结审单位审核核减额（元）其中:土建0.00安装0.00建设单位公章：建设单位负责人签字：年月日审批意见集团总工办意见集团工程管理部意见集团分管领导意见集团主要领导意见附表四：建安成本单方造价指标分析表（总包结算）序号项目名称层数施工图建筑面积总造价（元）土建单方造价（元/m2）安装单方造价（元/m2）1××楼（地上部分）2××楼（地上部分）3××楼（地下部分）4土方5合计主要材料含量指标分析表：序号项目名称层数施工图建筑面积钢筋总量钢筋单方含量砼总量砼单方含量模板总量模板单方含量砌体总量砌体单方含量1××楼（地上部分）2××楼（地下部分）

劳务用工实名制管理办法第一章总则第一条为加强康居集团（以下简称“集团”）对建筑业施工作业人员的管理，规范各参建单位用工，促进安全生产，维护作业人员的合法权益，依据有关法律法规，参照《南京市建筑业施工作业人员实名制管理办法》（宁建规字（2011）4号）制定本办法。第二条本办法通过完善用工手续、建立个人台账（如表一），实现工程现场作业人员有关信息的动态监管（如务工人员统计台账，表二所示），以实名卡实名为载体，建立作业人员实名制监管系统。民工工资的发放，要有民工工资发放登记表（如表三）。第三条集团范围内在建工程，施工阶段总承包单位按本办法施行，分包单位、专业施工单位服从总承包单位管理，其他参建单位参照执行。第二章检查与考核第四条总承包单位未按本办法规定组织实施实名制管理、未使用门禁系统的，责令限期整改，逾期未改正的处总承包单位10000元/次罚款，并责令继续整改。拒不执行本项规定的，拒付工程款。第五条监理单位对总承包单位及其他用工单位实施实名制管理工作未采取相关监理措施的，处监理单位3000元/次罚款。第六条建设单位实名制推行、落实不到位，纳入季度考核。第七条经询问、查实劳务人员未进行进场安全三级教育的，对所在用工单位予以500元/人罚款。第八条未签署或提供《劳动合同》的，责令清除出场并对用工单位按500元/份罚款。第九条未给劳务人员办理实名卡的，要求限期整改未整改的，按500元/人罚款。第十条无法提供劳务人员工资发放凭证的，予以5000元/次罚款。第十一条劳务人员新进场或离场，用工单位未及时更新信息的，予以500元/次罚款。第十二条将民工工资发放给不具备用工主体资格的组织和个人的，处施工总承包单位10000元/次罚款。第十三条克扣或未及时发放民工工资的，处施工总承包单位10000元/次罚款。第十四条各用工单位拖欠工人工资，建设单位有权直接扣除部分工程款以支付工人工资，同时对用工单位处1-5万元罚款。若用工单位是分包单位的，则同时对总承包单位处用工单位罚款额40%的处罚。第三章附则第十五条集团负责本办法的制订、修改、解释。第十六条本办法自发布之日起施行。

附表一：人员情况统计表序号姓名身份证号性别工种持证情况1234567891011121314151617181920附表二：务工人员统计台账序号姓名身份证号码联系电话实名制卡号工种进场日期退场日期附表三：20年月民工工资发放登记表项目名称总承包单位班组序号姓名身份证号码应发工资实发工资签收人日期12345678910111213141516171819202122

民工夜校管理办法第一章总则第一条为规范康居集团（以下简称“集团”）在建工程民工夜校管理，落实以人为本、教育为先的原则，为民工搭建一个学习、教育、培训的平台，使民工专业技术得到提高，法制观念得到加强，职业行为得到规范，安全生产得到保障，制定本办法。第二条民工夜校由总承包单位统一建设、管理，开展民工培训、教育活动。劳务分包、专业分包单位人员教育、培训，须接受总承包单位管理。第三条民工夜校标准工程建筑面积教室面积座位数1万-5万㎡≥20㎡≥30个5万-10万㎡≥30㎡≥40个10万㎡以上≥50㎡≥60个第四条夜校设置标准（1）夜校教室门口醒目处悬挂“民工夜校”标牌；（2）室内净高≥3m；设外开双扇门；室内照明满足教学要求；（3）设置讲台、投影仪、笔记本电脑等媒体工具；（4）对工程建筑面积在10万㎡以上且因场地限制无法布置50㎡以上的教室时，可考虑设置两间教室，但必须满足总座位数≥60个的要求；（5）书架放置图书资料，有《图书借阅登记表》（附表一）和《图书借阅制度》；（6）墙上悬挂《民工夜校组织机构图》、《民工夜校管理制度》、《教育培训计划》（附表二）。第五条夜校学习时间各工种每月不低于5学时。第六条集团各项目均应遵守本办法。第二章业务管理规定第七条主体工程开工后7日内民工夜校须正式开课，正式开课前举行开学典礼。第八条总承包单位项目经理开讲第一课。内容为：结合《劳动法》、《合同法》、《最低工资规定》、《工伤保险条例》等法律法规进行民工维权方面的教育。第九条总承包单位可以外聘各行各业专家对民工进行教育，也可聘用公司相关部门负责人、项目部技术负责人、工长、施工员、安全员、质检员等为任课老师，定期给民工学员上课。第十条民工夜校开校前，总承包单位结合工程的特点和施工进度，制定《教育培训计划》（附表二）明确授课时间、授课老师、授课内容、授课对象等信息，报监理单位、建设单位审核。并建立《民工夜校花名册》（附表三）第十一条民工夜校的建设费用由工程总承包企业自行负担，落实建校资金，确保建筑工地民工夜校正常运行。第十二条民工夜校的教育培训内容重点是：安全知识、劳动保护、就业须知、法律法规、权益保障、文明礼仪、社会公德、职业道德、卫生防疫、操作技能，质量通病防治等；第十三条教学台账的内容包括但不限于：（1）民工夜校设置标准；（2）民工夜校管理制度；（3）民工夜校组织机构图；（4）民工夜校学员花名册；（5）民工夜校授课记录、课件、学员签到表；（6）民工夜校师资力量配备表；（7）民工夜校教育培训计划；（8）民工夜校照片、影音资料。第三章检查与考核第十四条施工单位须落实民工夜校硬件、软件配置资金，开展培训、教育活动，施工单位不落实、不实施民工夜校的，监理单位无督促措施的，处监理单位3000元处罚，处施工单位10000元处罚。建设单位可代为购置，费用按购置成本的2倍从最近一期进度款中扣除。总包单位提供场所，力量，施工单位负责组织教育。第十五条集团或总控单位根据制定的《教育培训计划》进行抽查、询问，发现未按计划开展培训或弄虚作假的，处监理单位5000元/次处罚，处总承包单位10000元/次处罚。第十六条在监理单位检查或总控督导过程中发现总承包单位未设置教学台账，或者台账缺失、造假的，经督促、整改无效，再发现类似情况的，处总承包单位10000元/次罚款。第十七条建设单位，项目管理和代建监理单位对总承包单位未创建民工夜校、未按培训教育计划和要求实施等情况不予纠正的，经查实处监理单位2000元/次罚款。第四章附则第十八条集团负责本办法的制订、修改、解释。第十九条本办法自发布之日起实施。附表一：图书借阅登记表序号借阅人借阅图书名称数量借阅日期归还日期图书管理员1234567891011121314…附表二：教育培训计划序号授课时间授课老师授课内容培训对象备注1234567891011121314…附表三：民工夜校花名册序号姓名性别身份证号职务/工种备注12345678910111213141516171819202122232425…

工程材料样品、工程样板管理办法第一章总则第一条为加强工程原材料、构配件及实体工程质量的事前控制，避免工程大面积施工后因质量缺陷的返工造成工程品质、工期和成本等方面的损失，确保工程优良品质，制定本办法。第二条样板均在工程实体上实施，不增加任何费用，经验收合格后，作为后续工程工序验收参照、对比施工。第二章工程材料样品管理第三条工程材料样品是指拟使用于工程上的原材料、半成品、成品的样品；该材料样品将作为批量进场材料的验收比照物。第四条材料样品计划管理1、施工总包单位进场后一周内按分部工程编制季度进场材料样品计划报审（附表一）；计划内容包括：材料样品的名称、数量、规格、质量标准、报验时间、质量负责人、使用部位；2、平行发包的工程，施工单位进场后一周内编制进场材料样品计划，计划内容同上；3、材料样品进场报验时间比工程材料大量进场时间提前14天；4、材料样品至少包括，钢管、防水材料、保温材料、专用腻子、各层涂料、屋面瓦、门窗及幕墙（含五金件、玻璃、密封胶等）、栏杆（板）、吊顶龙骨与面板、石材、地砖及墙砖（文化石）、防火门、栏杆（板）、消防材料、水暖各种管材及阀门、地漏，太阳能、空调、风机、各类电线电缆及套管、插座、桥架、可视对讲机，户配电箱及其它弱电、智能化设备，市政排水管、井盖等；5、材料样品进场报验计划需经监理、项目管理及建设单位逐级审批后，报集团备案；第五条材料样品的质量管理1、材料样品进场后，施工单位填写《工程材料、构配件、设备样品报审表》（附表二），质量证明文件必须齐全；2、性能检测报告按照规范要求需“型式检验”的，必须提交“型式检验报告”，不得用“委托检验报告”替代；3、所有样品上均标明样品的名称、数量、型号、规格、质量标准，建设单位组织项目管理/代建、设计、监理、施工及共同验收签字确认；第六条材料样品间管理1、施工总包单位现场必须设置材料样品间，除不便置于室内的大型排水管等外，原则上包括专业工程的所有材料样品均陈列在样品间内；2、监理单位负责材料样品间的管理，并建立人员进入样品间记录台帐，任何人进入样品间。除在存放样品时，有关人员共同进入，其他时间需要进入样品间，均需提交书面申请报总监批准；3、材料样品作为进场材料对照验收的主要依据之一，进场材料的质量标准应与样品一致；4、建设单位对样品的验收，不免除施工单位承担的质量责任，不免除监理对材料质量的验收责任。第三章工程样板展示区管理第七条工程样板展示区（工程样板）是在施工前根据施工工艺要求，先行在专门区域施工制作、加工而成，作为大批量施工时验收与交付标准的实物工程区域。目的在于确定标准工序流程及控制要点，确定验收质量标准。第八条材料样品区展示需设置说明标牌，说明标牌需明确依据、要求、标准；施工单位预先策划，划出位置，上报样板展示区的具体内容。第九条各项目均应设置样板展示区，施工总承包单位在进场后要结合建设单位要求选定样品展示区位置，确定样板清单和定样时间。第十条样板展示区的验收确认（1）样板展示区完成后，施工单位整理完毕相关资料，总结样板区施工过程中的经验；（2）涉及感观效果工程的施工样板，如室内公共部位装修、分户装饰，外墙装饰、栏杆（板）等设计立面效果的装饰工程，室外景观绿化、硬质小品等，样板确认工作请设计院参加。其他样板验收，由建设单位组织施工单位、监理单位进行验收，并邀请集团工管部领导参加。所形成资料由施工单位自行保存，以备建设单位和集团工管部检查。（3）若验收不合格，施工单位对样板进行整改或重做后，再次提请建设单位择期进行二次验收。第四章工程实体样板段管理第十一条工程实体样板段是指明确分项工程的施工工艺工法、质量标准，为指导后续大面积施工的分项（不同构件）或分项工程组合或专业工程施工的工程样板段；第十二条需要做工程实体样板段的工程至少包括桩基工程、模板支撑系统，钢筋混凝土工程，砌体工程，抗裂网铺设，内外粉刷工程，保温工程，防水工程，门窗安装工程，幕墙安装工程，装饰装修工程（涂料、墙地砖、石材、吊顶等）；以及室外排水管道铺设，窨井，道路（机动与人行道路、路缘石铺设），绿化，其它室外工程。其他需做样板段的工程由建设单位根据工程特点确定。第十三条工程实体样板段实施方案的编制与审核1、分部工程开工前两周，施工单位报送该分部工程所有分项工程样板段的实施方案；2、实施方案包括各分项工程样板段的位置、实施时间、施工工艺与工法、质量标准、质量管理的措施、检查与验收管理工作，以及具体的施工、质量负责人，实施方案应详细、具体、操作性强；3、总监理工程师应组织施工、项目管理、建设单位负责人参加研讨实施方案，并填写项目样板段策划报审表（非集团审批）（附表三）或项目样板段策划报审表（集团审批）（附表四）。第十四条样板段的实施1、施工单位应严格按监理审批的专项施工方案组织施工，施工前应对施工人员进行技术交底；2、施工单位应严格样板段施工过程的质量管理，完善施工过程的自检与验收手续（附表五）；3、施工单位对样板段自查自检合格后必须报监理验收，监理在签署验收意见前应组织施工、项目管理和建设单位共同验收；4、涉及使用功能、建筑效果的样板段应请设计人员参加验收；5、一般样板段工程报验，需填写项目样板段报验表（附表六）；室内外装饰装修工程、景观及室外附属工程、栏杆栏板、外墙装饰等工程样板段必须报请集团工管部验收的，填写项目样板段报审表（附表七）；6、样板段验收合格后，施工单位制作样板标牌，详细说明样板的施工工法，质量标准，对已隐蔽的工程应有质量状况照片和说明；对工艺复杂和重要的分项工程样板，施工单位应录制样板施工过程的影像，用作施工人员培训、学习。7、监理应编制样板段工程施工监理实施细则，对关键工序、关键部位等施工过程需进行旁站监理，做好旁站记录；8、样板段未通过验收的，施工单位不得大面积施工；大面积施工的工程质量不得低于样板段工程的质量。地砖、粉刷、外涂需报集团验收，其它样板验收由建设单位、监理单位组织实施。第四章费用及管理第十五条材料样品与工程样板段所涉及的一切费用均由施工单位承担；第十六条材料样品由监理负责管理；工程样板段由施工单位负责管理；第十七条集团管理范围内各项目应遵守本办法。第五章检查与考核第十八条对建设单位工作的检查与考核1、由于项目各参建单位工作不到位，缺一项样品或样板处罚项目负责人1000元，处罚工程部经理2000元，处罚工程部3000元；2、建设单位未按要求编制工程实体样板策划方案，或未报集团审核的，对其处以5000元/次的罚款，经督促仍未编制的处以10000元/次的罚款，并约谈建设单位负责人；3、总承包单位未编制工程实体样板施工方案，或方案未经审批而直接开始施工样板的，对其处以5000元罚款；或样板实体未经过程序审批确认就直接开始该项工序全面施工的，将对其处以50000元罚款；建设单位应督促其整改，在约定时间仍未整改的，则对施工总承包单位进行加倍处罚，继续整改直至整改完成。集团发现项目存在此问题的，则对建设单位处以10000元/次的罚款；4、各种样板施工过程，监理单位未实施旁站的，对其处以2000元/次罚款；5、因质量不合格或不符合规范标准，样板未经审批通过，严禁该项工序的施工。如查实项目存在此问题，则对实体样板所属的施工单位、监理单位、建设单位分别进行50000元/次、20000元/次和10000元/次的经济处罚；6、经集团审核同意的观摩工地，集团视情况给予实体样板施工单位、监理单位、建设单位，分别给予10000元/次的奖励；7、合同已有相应规定的，处罚部分从严执行。第六章附则第十九条本办法由集团负责制订、修改、解释。第二十条本办法自发布之日起实施。附表一：工程材料、构配件、设备样品进场计划报审表工程名称：编号：CYJ—致：（项目监理机构）我部编制了分部工程材料样品的的进场计划，请予以审查。附件：分部工程材料样品的的进场计划表本次报审内容系第次报审。施工项目经理部（章）：专业工程材料质量负责人（签字）：年月日专业工程项目经理（签字）：年月日总包材料质量负责人（签字）：年月日总包项目经理（签字）：年月日专监审查意见签字：年月日项目监理部（章）项目管理审查意见签字：年月日项目管理部（章）建设单位审查意见签字：年月日项目管理部（章）附表一附表分部工程材料样品的的进场计划表附表一附表序号材料名称、品牌型号规格数量选用质量标准进场时间使用部位质量负责人（签字）备注：选用质量标准是指按照设计或国家或地方规定，材料质量验收选用的具体规范、标准名称及编号。附表二：工程材料、构配件、设备样品报审表工程名称：编号：CY—致：（项目监理机构）于年月日提供的拟用于分部工程的样品，经我方检验合格，现将样品及相关资料报上，请予以审查、验收。附件：□按宁建监字[2012]15号文，已办理备案登记；□备案登记外的材料，生产企业的资质、资格证明等文件；□样品材料/构配件/设备清单（名称、数量、型号、规格、质量标准依据、质量情况）；□材料样品质量证明文件；□质量标准；□其他。本次报审内容系第次报审。施工项目经理部（章）：专业工程材料质量负责人（签字）：年月日专业工程项目经理（签字）：年月日总包材料质量负责人（签字）：年月日总包项目经理（签字）：年月日专监验收意见规范、标准：符合□不符合□设计文件：符合□不符合□合同约定：符合□不符合□其他：验收结论：签字：年月日项目监理部（章）项目管理验收意见签字：年月日项目管理部（章）设计验收意见签字：年月日建设单位验收意见签字：年月日项目管理部（章）备注：按宁建监字[2012]15号文规定，应办理备案登记的材料必须办理；宁建监字[2012]15号文规定应办理备案登记以外的材料，施工单位必须提交生产企业的营业执照、资质、三体系贯标认证、其他认证证明文件；3、质量证明文件应为样品自身的（非直接用于工程的材料所需的质量证明文件）质量证明文件；4、按照材料的专业规范，需要材料进行“型式检验”的，必须提交”型式检验报告；5、若质量证明文件为复印件的，产生企业质检部门、供应商及施工单位项目部均应加盖红章，并注明原件存放何处，以便追溯。6、质量标准应注明材料执行的具体规范、标准名称、编号及具体条款。

附表三：项目样板段策划报审表（非集团审批）项目名称：编号DY—建设单位样板段部位承包单位开竣工日期策划主要内容陈述附件：建设单位所编制的策划书、表等。（包括但不限于：编制说明、编制的依据；各里程碑工作时间节点目标设置的原则。）施工单位意见:技术总工（签字）：年月日监理单位意见：专监（签字）:总监（签字）：单位（盖章）：年月日代建/项目管理单位：经办人（签字）：年月日建设单位：经办人（签字）：年月日说明：本表适用于除室内外装修工程、绿化工程、室外道路等不影响外观的其他样板段报审，需报集团工管部备案。

附表四：项目样板段策划报审表（集团审批）项目名称：编号DJ—建设单位样板段部位承包单位开竣工日期策划主要内容陈述附件：建设单位所编制的策划书、表等。（包括但不限于：编制说明、编制的依据；各里程碑工作时间节点目标设置的原则。）施工单位意见:技术总工（签字）：年月日监理单位意见：专监（签字）:总监（签字）：单位（盖章）：年月日代建/项目管理单位：经办人（签字）：年月日建设单位：经办人（签字）：年月日集团工管部：经办人（签字）：年月日说明：本表适用于室内外装修工程、绿化工程、室外道路等影响外观的样板段报审。附表五：工程样板段实施策划表序号样板段名称选用质量标准计划实施时间使用部位质量负责人（签字）备注：选用质量标准是指按照设计或国家或地方规定，质量验收选用的具体规范、标准名称及编号。本表附在表三十三和表三十四后面附表六：项目样板段报验单年月日工程名称单位工程样板名称样板部位工艺标准：（工艺标准内容要求包括施工规范、标准等依据，施工工艺要点、难点及应对和解决措施。可另附件）效果图：见附件实体照片：见附件参加单位确认人员（签字）施工单位质检员：项目经理：年月日监理单位专监：总监：年月日代建/项目管理单位项目负责人：年月日建设单位项目负责人：工程部经理：工程副总：年月日注：本表不适用于室内外装修工程、绿化工程、室外道路等影响外观的样板段报审。

附表七：项目样板段报审表工程名称单位工程样板名称样板部位建设单位项目负责人：工程部经理：工程副总：年月日集团工管部签字：年月日注：表四作为表五的附件，适用于室内外装修工程、绿化工程、室外道路等影响外观的样板段报审。

总控督导考核管理办法第一章总则第一条为规范康居集团（以下简称集团）建设工程项目各参建单位的建设管理行为，促使各参建单位忠实履约，确保工程高质量、高水准、安全按期建成,依据有关法律、法规、标准以及集团工程建设相关管理制度与规定,制定本办法。第二条本办法所称考核，是指由总控单位定期或不定期对项目各参建方的工程质量、施工进度、安全生产、文明施工、扬尘防治及工程投资等方面的管理与控制情况进行的日常督导检查、专项检查及其他检查。总控单位为第三方独立单位，各参建单位应积极配合总控单位正常工作。第三条考核原则客观、公正、公平，持续提高考核工作及考核成果的公信力。第四条考核范围纳入总控督导范围的在建工程项目，每期考核的项目范围、考核时间、检查内容、评分办法等由总控单位拟定考核方案报集团工程管理部审批。每次季度考核前，总控单位针对现场具体情况，编制详细的考核实施方案。第五条考核对象工程项目建设单位、项目管理/代建单位、监理单位、施工单位（总承包单位、专业承包单位）。设计、勘察、招标代理单位、跟踪审计单位纳入对建设单位的考核，具体考核对象由考核领导小组会议研究确定。第二章组织机构与职责第六条组织机构集团成立在建项目考核领导小组：组长：刘飞副组长：薛松成员：工程管理部、总控单位考核领导小组下设考核组：总控单位人员为考核组成员。第七条考核对象职责被考核对象应全面接受、配合考核组的各项考核工作。凡不接受、不配合考核工作的实行一票否决，排名末位。第三章考核管理规定第八条考核频次以季度、年度为考核频次，每季度公布考核结果并公开表彰和奖罚。每年度对各项目进行评比排名并公开表彰和奖罚。总控单位每月对建设单位/项目管理/代建单位进行督导检查。每半月对施工、监理进行组织机构、质量、安全、进度等方面的督导检查或专项督导检查。日常督导评分、专项检查得分及季度附加分，共同构成季度考核得分。季度考核得分、调整系数、附加分，共同构成年度评比得分。第九条考核内容综合管理、质量控制、进度控制、安全生产、文明施工、扬尘防治、工程投资控制等。第十条考核方式（1）日常督导检查考核组依据有关法律法规、合同文件及集团相关规定、管理办法定期对工程现场进行的施工质量、安全文明、进度及参建单位的合同履约情况开展巡查。考核组对当期检查提出的问题进行整改复查抽查，并在当期的《总控督导报告》中反映。考核组通过日常的督导检查发现的问题及整改复查抽查情况撰写《总控督导报告》报送集团工程管理部，经审同意后转发各建设单位落实各责任方进行整改、回复。发现较大或严重问题，总控及时向责任单位下发《较大或严重问题整改通知单》，当日上报集团工管部。责任单位整改完成后，用《整改回复报告》报总控复查。（2）专项督导检查考核组根据具体考核情况定期或不定期对各项目各单位开展专项督导检查，检查内容包括质量、安全、进度、组织管理、进场材料、质量控制等方面。考核组检查发现的问题撰写《专项督导检查报告》报送集团工程管理部，经审核同意后转发各建设单位落实各责任方进行整改、回复。转发各建设单位落实各责任方进行整改、回复。（3）季度综合考核考核组综合前期日常督导、专项检查情况，对本季度内各参建单位检查情况进行打分、排名；编制《季度考核报告》报集团工程管理部。第十一条考核得分组成及计算方法（1）季度考核得分分为考核得分和附加分，考核得分由日常督导检查得分、专项检查得分、按考核方案确定的比例折算计入；附加分视日常检查回复情况、季度内有无特殊事件、对集团及总控工作配合情况等设定。（2）日常督查评分、专项检查得分分值测算办法在季度考核方案中体现，报集团审核；（3）季度考核得分计算方法总承包单位、监理单位得分组成由日常督查评分、专项检查得分组成；项目管理/代建单位得分组成由自身得分、总承包单位得分、监理单位得分三部分综合折算；建设单位（月）得分组成由自身得分、总承包单位得分、监理单位、项目管理/代建单位（月）得分综合折算；（4）年度评比得分计算方法总承包单位、监理单位、项目管理/代建单位、建设单位得分组成由季度考核加权得分、调整系数、附加分组成；总控督导考核工作由浅入深，逐步开展。故每个季度考核得分视情况采取不同比例加权计算得分。第十二条整改回复报告（1）各项目在接到各类检查报告后，建设单位应立即督促被检单位整改，监理和总承包单位按各自责任将整改要求落实到位；（2）整改回复报告（见附表一）须由建设单位组织监理、总承包单位回复。在规定时间内将电子版整改报告回复至总控督导单位，项目现场留存纸质盖章版文件；（3）回复内容包括总承包单位整改情况、监理单位整改情况、监理对总承包单位整改的复查意见。整改回复报告内容须完整准确，对本项目存在的问题整改须做到有原因分析、有组织、有计划、有责任人、有措施、有整改附图、有教育、有预防，表述内容完整，整改图片须正确。整改工作不能流于形式，弄虚作假，对不整改或弄虚作假的单位将进行扣分；（4）凡是发现现场未整改，回复内容为已整改的虚假回复情况，将对相关单位的季度排名附加分中扣除一定分数。第十三条异议处理参建单位对考核结果持有异议的，应当自收到考核结果之日起，三日内到集团工程管理部提出复核申请。复核提出时，需提交书面复核申请报告并附照片等相关证明材料。考核领导小组办公室自收到复核报告之日起七日内开展复核工作并作出复核决定。复核决定为最终认定结论。第四章奖罚处理考核组编写《季度考核报告》，上报考核领导小组。考核领导小组根据考核结果按照《总控项目考核结果运用办法》执行奖罚。第五章附则第十四条集团负责本办法的制订、修改、解释。第十五条发布与实施本办法自颁布之日起实施。

附表一：整改回复报告（模版）督导报告第*期整改回复针对《总控督导检查第*期》中涉及到本项目质量、安全、进度、投资等相关问题，本项目及时组织整改，具体整改情况如下（相关照片附后）：一、总承包单位整改情况检查内容督导报告提出的问题整改落实情况整改完成时间质量安全进度投资整改要求及管理建议：项目经理签字施工项目部盖章注：整改落实情况包括针对督导报告指出的质量、安全、进度、投资问题的整改方案、整改措施、整改过程、整改结果，以及针对整改要求及建议的回应。相应证明资料可附后。二、监理单位整改情况及对总承包单位复查意见1、对总承包单位整改情况的复查意见检查内容督导报告提出的问题总承包单位整改结果监理复查意见质量安全进度投资整改要求及管理建议：总监理工程师签字项目监理部盖章2、监理单位整改情况（1）针对监理自身存在问题的整改情况（2）对总承包单位的管理措施三、建设单位署名及意见四、附件（整改结果照片、相关证明文件）

总控督导考核结果运用办法第一章总则第一条为不断提升康居集团建设工程项目的管理水平，强化督导考核制度的权威性，促进工程建设的管理，保障工程项目进度、质量、安全等目标的顺利实现，特制定本办法。第二条南京浦口康居建设集团有限公司与康居集团委托的总控督导单位为实施考核的主体单位。第三条纳入考核的项目及考核内容在康居集团审批的《季度督导考核实施方案》（201*年第*季度）及《201*年度总控评比实施方案》中明确。每