物料承认管理规定精编版

文献编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）文献编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）物料承认管理规定**科技文献名称：物料承认管理规定编号版次：-WI-QA-002B编制：审核： 同意：版本号更改内容描述编制/更改部门编制/更改人生效日期A0新版本发行品质部/9/28A11.增长样品承认书管控、样品承认书电子档保留2.增长物料小批量试产流程品质部/12/24A21.修改：流程修改为先制定计划后再提交给总经理审批2.增长同品牌物料换代理商管控措施品质部/05/03A3文献名称改为《物料承认管理规定》；修改项中的规定：增长包装规定；增长项有关物料试产部通过的处理。品质部/7/12A4改为《物料申请表》明确样品承认书规定和物料风险分级；辨别上海项目和深圳项目的承认方式品质部/8/10A5更新试产物料编码申请的规定和试产过程的实行，增长中批规定、PCN规定品质部/1/20A61.调整中有关风险等级和承认规定。明确材质成分表和过程关键参数分析的模板。2.增长新供应商打样特批规定，见；增长～3.更改试产申请由采购部填写；4.增长样品承认书提交及验证时间、物料试产范围5.完善试产控制和总结，见、品质部采购部/8/10A71.更改4.职责样品承认书份数，由之前的三份改为四份，品质部由一份改为两份2.新增内容：申请人提出打样需求，填写《新物料打样申请跟踪表》，替代物料需填写《替代物料申请表》交部门主管审核。3.新增8物料承认明细文献品质部采购部/2/19A8修订中等风险物料的承认规定中增长过程Cpk能力分析汇报采购部/4/23A91.在附件《物料承认分类明细》表格中增长最终一列:所有物料的研发测试周期2.《替代物料申请表》升级为A4版本、《物料试产申请表》升级为A5版本采购中心/3/9更改记录会签单位会签人/日期会签单位会签人/日期会签单位会签人/日期研发部项目部PMC品质部工程部供应商管理部采购执行部材料认证部A10将及修改为：不一样品牌的用在高频上的所有阻、容、感，不一样品牌二、三极管、不一样品牌IC料均需要提供《样品承认书》，承认书签订完毕后，参照附件：《物料承认分类明细》安排试产。针对同品牌物料更换代理商，不需要测试，不需要提供《样品承认书》，若是经销商，不用提交《样品承认书》但需要提供样品，样品需交研发部进行测试，研发出具测试合格汇报后，采购部方可进行采购。采购中心-3-26B修订1目的；修订3术语和定义；修订4材料认证部、工程部、品质部职责；修订5工作程序中、.、、、、、、内容；增长、、内容；新增《样品/承认书交接单》采购中心-7-13目的为保证企业产品使用材料功能、特性及可靠性等均符合客户及生产规定，明确材料承认过程，特制定本规定。范围合用于企业所有样品承认（包括新供应商新物料样品承认，新供应商旧物料样品承认，旧供应商新物料样品承认，旧供应商旧物料样品承认）物料承认从采购发出物料申请表开始，到试产评审完毕结束（需要提交PCN时，以PCN经客户同意为时间截止点）。术语和定义：物料规格书：研发绘制的图纸规格或厂商产品的图纸规格；样品承认书：供方提供的合格样品的资料汇总（含材质成分表，全尺寸量测汇报等）；检查规格书：TQC根据供应商提供的样品承认书以及研发图纸和材料类型的检查规范，编制的检查根据文献（可结合来料问题点不停总结完善）。职责申请人：负责搜集物料全尺寸图及材质规定，可靠性测试规定，并向采购提出打样申请。供应商管理部：负责联络供应商提供样品，并于样品承认完毕后，将签核完毕的《样品承认书》转交给供应商；负责物料试产申请表的提出及跟踪；材料认证部：负责审核研发打样图纸及技术规定；组织开模产品沟通确认，参与样品试模，按实际状况签程度样品或临时样品；确认样品的外观及全尺寸量测，审核《样品承认书》的资料完整性，根据材料类型制作企业内部承认书及对应的电子件、构造件的检查规格书；研发部：负责提供物料全尺寸图及材质规定。当样品到企业后，需确认样品的尺寸及材质、电性能与否符合规定，并在《样品承认书》中签字，同步保留样品承认书电子档。负责将《样品承认书》、TQC提供的检查及可靠性测试原则转化为《物料规格书》；工程部：负责主导物料的小批量试产，根据试产状况编制试产总结；品质部：配合研发及材料认证部做样品可靠性试验验证，并出具试验汇报；负责按照TQC制定的《检查规格书》执行检查，并负责TQC签样样品、样品承认书的归档与保留。5.工作程序打样申请申请人提出打样需求，填写《新物料打样申请跟踪表》,替代物料需填写《替代物料申请单》交部门主管审核。研发提出打样申请前，先由申请人到研发仓管处确认有无库存，再填写《新物料打样申请跟踪表》，依单签核后，交于研发助理处。研发助理将签核后的《新物料打样申请跟踪表》交予采购部规定打样。研发部构造组提供物料全尺寸图、材质规定及所有规格资料，电子组提交物料基本规格规定；材料认证部提供可靠性测试规定（注：和不分先后次序，可同步进行）申请人将打样需求提交给供应商开发部。若为供应商管理部寻找旧物料的替代供应商时，向研发部提出规格书需求，由研发助剪发出最新的《物料规格书》予供应商管理部，规格书转换按照执行。采购信息提供供应商管理部根据申请人的打样需求联络供应商（通过审核的，在合格供应商目录中的供应商），并与供应商确认需求；若既有供应商满足不了打样的规定，需向新供应商打样，应按下述规定执行供应商导入或特批申请：特殊的、宝贵材料：应按照《供应商管理控制程序》与《物料成本控制规定》通过竞价、现场评审等环节导入为合格供应商后，方可打样。若波及的项目没有立项，则做询价处理。其他材料：由研发部发出新供应商打样申请至项目部和供应商管理部，由项目部控制成本后向总经理提出打样特批，在样品承认后，按照《供应商管理控制程序》与《物料成本控制规定》规定导入为合格供应商。供应商按照规定进行打样，填写《样品承认书》，提供《样品承认书》中指定的资料，规定如下:物料风险等级分类（初期等级以物料重要程度辨别，后期综合异常风险考虑），物料风险明细详细见8.附件《物料承认分类明细》。风险等级定义物料列举现货/代理商电子制造业的原则元器件，如SMT类封装元件。常规阻容感、二三极管、IC。低风险物料很简朴的采购物料，对产品而言没有关键特性，并且是从合格供应商处采购的。重要为辅料和小配件：如喇叭防尘网、EVA、绝缘片等辅助材料，包装材料，螺丝等简朴的构造材料（外观饰件），以及连接线、锅仔等简朴的电子材料。中等风险物料通过组装或部分组装的、多于一种物料构成的，且至少有一项以上关键指标，从合格供应商处采购的电子或构造电子类物料。如面底壳、按键、背带夹、LENS、LCD固定支架、挂绳板、耳机塞等不直接影响产品功能的构造料对应定制件（开模件）。高风险物料通过组装或部分组装的、多于一种物料构成的，历史上被验证是有问题的，且具有多种关键指标，对产品的功能和性能有直接影响，且物料实现工艺有不稳定性的物料。如喇叭、LCD、铝壳、天线、PCB、马达、旋钮开关。样品承认书的附件规定：序号承认规定责任单位现货/代理商低风险物料中等风险物料高风险物料1环境符合性汇报（ROHS/POHS……）供应商●●●●2材质成分表供应商●●●2●3规格书/图纸供应商●●●●4性能/全尺寸量测汇报（每穴）供应商●●●5性能和可靠性测试汇报供应商●●●6包装规定供应商●●●●7工艺流程图供应商●●8过程FMEA供应商●1●9质量控制计划供应商●●10PSO（体系审核）供应商/力同●11GR&R供应商●12过程Cpk能力分析供应商●●13过程关键参数分析供应商●3“●1”：对于中等风险物料供应商，在不满足PFMEA的条件下可以承认物料，但需要安排辅导供应商满足。“●2”：材质成分表的原则模板如下，必须包括规定的内容：“●3”：过程关键参数分析的表头模板如下：样品承认书需提供一式三份，研发、品质部各存档一份，供应商存档一份。样品承认书电子信息建立：供应商管理部在收到样品时规定供应商提供《样品承认书》电子档案，以物料编码命名，存档系统中，材料认证部在签核承认书时负责查对纸档/电子档资料与否完整。样品及《样品承认书》确认深圳项目：供应商管理部将样品及《样品承认书》交给研发文控，经研发部检查样品的电性能、尺寸及材质，确认后,若检查不合格，退回至供应商管理部，供应商管理部负责联络供应商改善，若检查合格，研发需在《样品承认书》上签字,申请物料编码，并由研发仓管转交材料认证部。研发确认OK的样品承认书后，评估与否需要进行小批量试产，若需要,在样品承认书封面勾选，再由供应商管理部发出试产申请表(其他部门提出试产需求的操作方式相似）。材料认证部接受到研发转交的样品及《样品承认书》后，检查样品的外观及可靠性，并制作内部承认书存档。若检查不合格，退回至采购，供应商管理部负责联络供应商改善；若检查合格，材料认证部在《样品承认书》上签字。上海项目:供应商管理部将样品及《样品承认书》交给材料认证部检查样品的尺寸、材质、电性能，若检查不合格，退回至供应商开发部，供应商管理部负责联络供应商的改善；若检查合格，TQC需将《样品承认书》电子档邮件发给上海研发进行确认，经上海研发邮件确认后，由TQC在《样品承认书》代签并保留；同步上海研发需确认与否需要进行小批量试产，若需要,由供应商管理部发出试产申请表。对于紧急物料的承认，供应商管理部可以协调研发、材料认证、品质部对样品完毕所有测试（在未完毕前出现检查不合格），然后再汇总不良现象，统一反馈供应商。样品承认书提交及验证时间新项目的新物料样品承认：原则上项目P2试产之前一周签发承认书，对于外观构造件（整机装配后可视的构造件，详细参照8.附件：物料承认分类明细）可在P2之后完毕样品承认并签承认书，但最迟在初次量产前半个月必须完毕，同步在P2前完毕两份临时签样（品质、供应商各一份）。其他类型的物料样品承认研发部：收到供应商管理部的样品承认书后，PCB验证需要5天，其他均在3天内完毕样品承认。材料认证部：收到承认书后，3～7天内完毕样品承认：A类物料7天，B类与C类3天。工程部：生产各工段完毕试产（PMC计划）、及品质部完毕测试、试验并提交测试汇报后，工程部两天内整顿、提交总结汇报。样品及承认书的交接已确认的样品及承认书交接方式分别为当面递交和快递两种，任何交接方式均需将样品、承认书递交到工厂前台，由工厂前台《样品/承认书交接单》进行登记，品质部IQE进行签字接受并保管；当已签样样品发生变更重新确认递交时，按照交接方式执行。检查规格书制定及发放材料认证部根据确定的样品承认书及研发的技术规定等制定对应物料检查规格书,经研发工程师审批后,交于文控中心受控发行,作为品质部检查执行根据。物料小批量试产物料试产范围：不一样品牌的用在高频上的所有阻容感，不一样品牌二、三极管、不一样品牌IC料均需要提供《样品承认书》，承认书签订完毕后，参照附件：《物料承认分类明细》安排试产。针对同品牌物料更换代理商，不需要测试，不需要提供《样品承认书》，若是经销商，不用提交《样品承认书》但需要提供样品，样品需交研发部进行测试，研发出具测试合格汇报后，供应商开发部方可进行采购。试产申请和评审经研发部确认需小批量试产的物料，告知到供应商管理部，由供应商管理部提出《物料试产申请表》交于各部门会签，经交付总监审批后执行；新项目的物料试产不必单独提交试产申请单，可与新项目一同试产，详细按《新产品试产、量产管理规定》执行。在发出物料试产申请后若在半个月内无该物料的生产订单，则由工程部主导安排10台样品进行试产，并根据试产详细状况输出试产总结汇报。物料中批量试产合用范围：合用于直接使产品的最基本的使用功能丧失的物料，客户投诉或市场反馈非常严重的物料；提出部门：品质部提出物料中批试产的需求；数量定义：中批试产为验证一致性和稳定性，数量定义为1000pcs左右（可以用量合计）；评审机制：提出后，由品质部组织研发、项目部评审，三方获得一致意见后由品质经理同意可进行下一步的试产安排。如三方意见不一致，则最终由交付总监评估与否进行试产安排。试产计划：部门主管审核后申请人将《物料试产申请表》提交给PM，PM负责跟进各部门物料、资料准备状况，详细各部门准备规定如下：A：研发部技术文档输出，如原理图、PCB位号图、构造图、钢网文献、测试软件操作阐明、IC烧录程序等；B：采购部试产的新物料准备时间；C：工程部评估钢网、ECN、生产注意事项、工装夹具与否需要更新，和负责试产的主导；D：TQC材料认证部：物料检查原则，性能测试验证和可靠性试验验证的规定；E：品质部：成品检查原则，贯彻检查用仪器、设备、检查工装；F：PMC：试产计划时间、机型和工厂的工单。SMT的PO；试产计划的原则是将阶段中需要试产的物料（至少是某一试产申请表中的所有物料）统一安排，减少挥霍。试产审批：由PM评估试产费用，当试产物料为A类物料或试产费用超过人民币5000元时，试产申请部门需将申请提交给总经理审批；其他状况由交付总监审批。试产控制试产所需资料备齐全后，生产部按计划时间实行试产，研发、品质、工程负责全程跟进试产过程，以及异常处理试产由工程、品质部进行性能测试和试验验证，研发部试状况抽取样机进行测试。各过程测试之后，分别提交生产汇报、性能测试汇报、试验验证汇报、试产跟进表。生产、品质同步提供所花费的人力、工时等。试产总结：工程部汇总各部门提供的数据和汇报，完毕《试产总结汇报》，组织各部门进行试产评审，并根据各部门的意见给出最终的成果；针对试产总结中发生的问题，由工程负责跟进追踪，各责任部门负责提交对应的改善汇报。试产评审不通过的处理：试产数据评审的基本目的：A试产物料不良或导致的其他不良率：小批量≤2%，中批≤%；B性能测试和可靠性测试无严重（功能）不良或失效。5．物料经试产评审后，成果若不通过，则由工程部发起作废系统中该物料的申请，用《物料申请表》来实行整个评审过程。评审过程由研发、品质、工程、项目部、采购和生产部门共同参与，并由运行副总综合评审意见给出最终鉴定。评审成果若为继续改善使用，则由工程部告知采购，暂停该物料的采购，同步品质部主导物料的改善过程。品质部确认改善成果可关闭时发出汇报，主送文控和关联部门，以更新系统物料承认的状态。新增替代物料试产确认经试产合格通过的替代物料，由采购部填写《新增替代物料告知单》，经研发总监审核后，安排BOM的维护更新。配合客户PCN的规定：PCN提出的时机：在发出物料申请表时，由PM按流程确定与否需要提出PCN；PCN的提出：确认后，项目部负责启动PCN，物料承认同步进行；PCN的关闭：客户同意后，PCN关闭。且PCN的关闭作为物料承认的终点。研发在SAP系统中更新物料承认的状态的根据：样品承认书已签发、试产（必要时，需中批）评审通过，PCN（合用时）关闭。规格书转化《样品承认书》会签后，并依规定进行试产通过后，应将供应