石油化工集团公司HSE绩效考核管理规定

所属业务类型监察检查者解说权归属撤消说明拟订目的拟订依照合用范围拘束对象波及的有关制度

通用业务制度—执行类制度中国石油化工公司公司名称HSE绩效查核管理规定制度制度编号文号制度主办安全环保局版本部门健康安全环境管理/HSE会签管理/综合管理部门审查公司改革管理部安全环保局法律事务部部门信息系统管理部安全环保局签发日期奏效日期记录与统计HSE绩效数据，实行HSE绩效查核，促使全员落实责任，连续提高HSE绩效。各直属公司、控股公司、合资公司。HSE绩效指标、HSE绩效查核健康安全环境管理/安全安全事故管理规定（中国业务生产监察管理/综合安全石化安〔2009〕685号）类型监察管理环境事件管理规定(试行)所属通用业务制度—执行类层级1HSE绩效管理的基本要求1.1规范各直属公司、控股公司、合资公司（以下简称企业）的HSE绩效指标。1.2规范公司公司对各公司的绩效查核管理。1.3HSE绩效查核坚持“公正、公正、公然”的原则，坚持“定性与定量相联合”的原则。职责2.1安全环保局安全环保局负责设定公司公司HSE绩效指标参数;拟订公司年度HSE绩效查核指标;每半年、每年度统计剖析各公司HSE绩效数据，组织年度考评。2.2公司安全环保主管部门公司安全环保主管部门成立事故报告和记录制度，建立事故台帐，依照本规定记录和统计本公司HSE绩效；对二级单位或基层单位进行绩效查核管理；每半年、每年度依照本规定附件3要求上报HSE

绩效数据；2.3直属公司二级单位或基层单位按本规定附件2要求上报直属公司安全环保主管部门事故快报单，并按各直属公司要求进行事故检查。3HSE绩效管理的详细要求公司公司安全环保局设定直属公司HSE绩效指标、拟订与下发HSE查核指标、统计公司HSE绩效数据、进行HSE绩效评估与查核。签署HSE目标责任书统计公司HSE绩效数据管理流程如图1。HSE绩效评估与查核图1HSE绩效管理流程图3.1公司的HSE绩效指标统计与上报各直属公司应记录HSE绩效，统计公司HSE绩效指标。HSE绩效指标分为安全绩效指标和环境绩效指标，职业健康绩效指标归入安全绩效指标。安全绩效指标安全绩效指标分为人身损害或疾病指标、火灾或爆炸指标。人身损害或疾病指标人身损害或疾病依照严重性分为死亡、职业病、损失工作日、工作受限、医疗办理和抢救。指标主要包含：—死亡人数—新增职业病人数—损失工作日事故数—损失工作日事故率—可记录事件数—可记录事件率定义和术语见附件1。火灾或爆炸指标火灾或爆炸依照严重性分为4级:级：使用消防车灭火，或直接经济损失大于或等于1000万元的火灾或爆炸；2级：使用消防车灭火，或直接经济损失100～1000万元的火灾或爆炸；3级：使用消防车灭火，或直接经济损失10～100万元的火灾或爆炸；4级：使用灭火器扑救的着火，或直接经济损失10万元以下的火灾或爆炸。火灾或爆炸指标为各级火灾或爆炸次数。环境绩效指标环境绩效指标分为环境事件、泄露、废气排放、废水排放、危险固体荒弃物排放和工业新鲜水取用。主要指标包含：—环境事件数—泄露事件数—CO2排放量—SO2排放量—NOx排放量—废水排放达标率—COD排放量—氨氮排放量—危险废物妥当处理率—工业新鲜水取水量绩效数据上报公司安全环保主管部门每年7月20日前上报1-6月HSE绩效数据，每年12月20日前上报1-11月HSE绩效数据，第二年1月20日前上报1-12月年度HSE绩效数据（报表见附件3）。3.2HSE绩效查核与查核指标公司公司对直属公司HSE绩效查核包含HSE结果绩效查核和管理绩效查核。此中，结果绩效查核权重为70%，管理绩效查核权重为30%。见表1。表1HSE绩效查核指标绩效分类指标分类HSE绩效查核指标结果绩效安全健康死亡、职业病、火灾爆炸HSE绩环境环境事件、泄露效安全健康管理见表2管理绩效环境管理见表2管理绩效查核指标HSE管理绩效查核指标分为安全健康管理查核指标和环境管理查核指标，总分100分，各分项赋值以下：表2HSE管理绩效查核指标序号内容分值安全健康管理（70分）1具备安全生产条件，获得安全生产允许证32成立安全生产管理机构，装备安全生产管理人员33成立安全生产管理制度和安全操作规程，并按期评审34公司有关负责人、安全管理干部接受国家有关法例、公司3公司要求的教育培训率100%5领导干部承包重点装置（要害）部位到位率达到100%，监3督检查执行率达到100%6新职工教育培训、转岗培训达成率为100％；特别工种持证3上岗率达到100%，按期复培率达到100%7按期组织风险评论38作业行进行风险剖析；作业允许执行率100%49总手下达的隐患治理项目按计划进行，达成率100%310新改扩建设项目HSE“三同时”查收合格率达到100%;职业危3害项目申报率100%11承包商管理切合要求312接触职业病危害要素人员新职工培训率100%；职业危害合3同见告率和警告表记率100%13职业病危害要素检测率100%，监测点合格率100%314职业健康体检率100%315安全装备与消防器械、用具注册、登记率达100%，定检率3达100%16按期组织HSE检查，发现问题实时整顿317安全应急方案合理，应急准备充分，按计划进行应急操练318深入检查事故事件直接和间接原由，采纳纠正预防举措319按期组织HSE管理系统内部审查320输油气管道施工切合要求，无新增违章占压状况221HSE台帐信息填写规范222安保基金上缴准时足额，返回公司使用部分管理规范223劳动者工伤保险率100%；外派人员保险投保率100%224安全、健康上报资料（含事故）上报实时、正确225境外公共安全信息上报实时2环境管理（30分）1环保人员装备切合规定，培训率100%22按要求展开洁净生产审查33资源综合利用34环境风险控制举措有效，环境应急响应充分35环境要素监测率100%36环保问题闭合整顿率100%37总量控制知足排污允许证的要求；污染物排放达标，达成5污染物排放指标8新改扩建项目环保“三同时”执行率100%39污染治理项目按计划进行，并按期上报310环保报表准时填报；环境信息公然2结果绩效查核指标HSE结果绩效查核指标分为安全绩效指标与环境绩效指标。安全绩效查核指标：—死亡人数—新增职业病人数—火灾或爆炸事故次数（不查核4级）环境绩效查核指标：—环境污染事件数—泄露事件数（不查核4级）绩效查核安全环保局每年12月份可依照公式（1）（2）分油田、炼化、销售、工程建设、科研对直属公司安全绩效与环境绩效分别查核，依照公式（3）对HSE绩效综合查核。安全绩效：P=0.7100S+0.3MSSS0.7环保绩效：PE=0.7100SE+0.3ME0.3HSE绩效：PT=0.7100-SE+SS+0.3MEMSPS—安全绩效查核得分PE—环境绩效查核得分PT—HSE绩效查核总得分SS—安全事故严重度，每项事故严重度分值见表故严重度矩阵SE—环境事故严重度（100-S）—结果绩效查核得分计算公式为：MS—安全管理绩效得分

(1)(2)(3)事ME—环境管理绩效得分表3事故严重度矩阵严重度职业健康火灾或爆炸泄露环境事件或级别与人身损害社会影响现场造成3人及以上使用消防车灭火,烃类或化学物质重要及以上环境死亡；场外第三方人或直接经济损≥泄露，可能以致事件。1级员死亡。1000万元的火灾或严重的场内或场省级及以上环保爆炸。外伤亡事故，引部门处分；省级27分起大范围人员疏及以上媒体报散或油田公司不道。可控井喷事故。职工新增职业病；使用消防车灭火,烃类或其余化学较大环境事件。职工或承包商3人及或直接经济损失物质泄露≥10市级环保部门处2级以上急性中毒；100~1000万元的火吨。罚；市级媒体报9分职工或承包商死亡；灾或爆炸。道。一次造成3人及以上损失工作日损害。职工或承包商损失使用消防车灭火,烃类或其余化学一般环境事件。3级工作日损害。或直接经济损失物质泄露1~10县市级环保部门3分10~100万元的火灾吨。处分；县市级媒或爆炸。体报导。职工或承包商工作使用灭火器息灭的烃类或其余化学除重要、较大、4级受限损害，或医疗处着火或直接经济损物质泄露100千一般之外的环境1分理损害。失10~100万元的克~1吨。事件。火灾或爆炸。HSE绩效查核结果依据分值分为五级A级（95分以上，含95分）、B级（90—95分）、C级（85—90分）、D级（80-85分）、E

级（80

分以下，不含

80分）。直属公司有以下状况之一者，直接评为

E级：油田发生失控井喷事故；发生上报公司公司较大及以上司人身损害事故、着火或爆炸事故；发生上报公司公司重要环境事件，或造成重要社会影响的事件。直属公司有以下状况之一者，在原评估级别上降一级：建设项目不切合“三同时”管理要求，被省级以上行政管理部门挂牌督办的；发生了应上报公司公司的事故而隐瞒不报的。直属公司发生1级和2级事故（见表3），撤消参加公司公司安全、环保先进评比资格。监察、检查与查核4.1安全环保局每年经过不按期检核对公司上报数据的准确性进行核实。4.2公司安全环保主管部门每半年经过检查的方式对手下公司上报数据的正确性进行监察检查。4.3若有瞒报、谎报、报告不实时等状况，对有关责任人员进行处分。附件1定义和术语1.1工时（Hoursatwork）职工或承包商的工作小时数。包含在岗位工作、工作岗位间交通、设施歇工等。不包含固然付薪但没有上岗的状况，如带薪休假、病假、歇息日及节假日等。1.2人身损害或疾病（injuryorillness）人身损害或疾病是指与工作有关的事件或裸露在不良工作环境中以致的人身损害或职业病。1.3抢救（Firstaid）与工作有关的稍微损害,能够经过抢救或近似举措办理,不需要专业医生处方或治疗。1.4医疗办理（MedicalTreatment）需要专业医生或护理人员办理，但不需要住院治疗的人身伤害或职业有关疾病。1.5工作受限（Restrictedwork）与工作有关的人身损害或职业有关疾病，以致受伤者不可以完全担当其原来工作安排。但其能够从事的工作一定是存心义的、预先就有的或是一份惯例工作的实质性的一部分。1.6损失工作日（Lostworkday）任何与工作有关的、以致职工在事故次日没法上班的人身损害或职业有关疾病。损失工作日应包含歇息日、周末、法定节假日。1.7损失工作日事故率（Losttimecasefrequency）表示某时期内，每100万工时所发生损失工作日损害或疾病数。计算公式：1.8总可记录事件（Totalrecordablecase）包含死亡、损失工作日、工作受限和医疗办理的人身损害和职业有关疾病。1.9总可记录事件率（Totalrecordablecasefrequency）：表示某时期内，每100万工时造成的可记录损害或疾病数。计算公式：1.10交通事故(TrafficAccident)车辆在道路上因过失或许不测造成人身伤亡或许财产损失的事件。1.11环境事件以致环境遇到污染，生态系统遇到扰乱，人体健康遇到危害，社会财产遇到损失，造成不良社会影响的事件。1.12泄露油气或化学品不测进入环境，无论回收量的多少。1.13事故严重度表示某时期内，全部上报的HSE事故的严重程度。计算公式：注：计算事故严重度时，依据表3事故严重度矩阵，每个1级事故27分，2级事故9分，3级事故3分，4级事故1分。一同事故可能以致多种结果,依据结果加和计算。1.14隐患整顿率列入整顿计划的隐患按计划已整顿并经过查收的百分数。隐患可能根源于风险评估、隐患排查、HSE察看、事故检查、审核等。1.15新建、改扩建工程项目HSE“三同时”执行率切合“三同时”要求的项目占全部项目的百分比。附件2（直属公司名称）事故快报单发惹祸故二级单位/基层单位或部门：事故发生时间：事故发生地址：事故种类□人身损害：□死亡损失工作日□工作受限□医疗办理□抢救□职业病□火灾或爆炸：□环境事件或社会影响：□泄露事件：如码头人员损害或疾病信息：姓名性别年纪工种受伤部位及损害性质严重状况1、2、事故简要概括：事故原由初步剖析：直接原由:(物的不安全状态和人的不安全行为)1.2.3.4.系统原由(以致上述问题的管理原由)1.2.3.4.基层单位或部门负责人/日期：二级单位HSE部门负责人/日期：二级单位主管领导/日期：附件3中国石化HSE绩效报表表1人身损害绩效报表项目工时数（小时）人身损害或疾病死亡人数（人）死亡死亡事故数（起）损失工作日人数（人）损失工作日损失工作日事故数（起）损失工作日事故率（次数/百万工时）工作受限人数（人）工作受限工作受限事件数（起）医疗办理人数（人）医疗办理医疗办理事件数（起）可记录事件数（起）

范围1-6月1-12月1-11月年累计职工承包商职工+承包商职工承包商职工+承包商职工承包商职工+承包商职工承包商职工+承包商职工承包商职工+承包商职工承包商职工+承包商职工承包商职工+承包商职工承包商职工+承包商职工承包商职工+承包商职工承包商职工+承包商职工承包商职工+承包商可记录事件率（事件数/百万工职工承包商时）职工+承包商新增职业病人数（人）职工2交通事故指标运转公里数（万千米）职工死亡人数（人）职工重伤人数（人）职工万千米死亡重伤率（人/万千米）职工表2火灾或爆炸绩效报表1-6月1-11月1-12月年累计次数损失次数损失次数损失1级（直接经济损失≥1000万元）2级（直接经济损失100～1000万元）3级（直接经济损失10～100万元）4级（直接经济损失〈10万元）共计表3泄露1-6月1-11月1-12月年累计泄露回收泄露回收泄露回收烃类物质次数量次数量次数量量量量级（可能以致严重的场内或场外伤亡）级（≥10吨）级（1～10吨）级（100千克～1吨）共计非烃类化学物质泄露回收泄露回收泄露回收次数量次数量次数量量量量级（可能以致严重的场内或场外伤亡）级（≥10吨）级（1～10吨）级（100千克～1吨）共计表4环境事件1-6月1-11月1-12月年累计次数次数次数重要及以上环境事件较大环境事件一般环境事件其余环境事件共计表5环境绩效报表项目指标1-6月1-11月1-12月年累计总产量油气当量（万吨）温室气体CO2排放总量（万吨）※吨油气当量CO2排放量（千克/吨）工业工业水取水量（万吨）工业水吨油气当量工业水取水量（吨/吨）SO2排放量（吨）油NOx排放量（吨）田VOCS可挥发有机化合物排放量（吨）※大气污染吨油气当量气体排放量(千克/物吨)SO2NOxVOCS※外排废水总量（万吨）废水石油类排放量（吨）COD排放量（吨）荒弃物环境花费总产量温室气体※工业水

氨氮排放量（吨）吨油气当量石油类排放量（千克/吨）吨油气当量COD排放量（千克/吨）吨油气当量氨氮排放量（千克/吨）外排废水达标率（%）作业废液排放量（吨）作业废液办理达标率（%）荒弃泥浆排放量（吨）荒弃泥浆妥当办理率（%）环境花费(百万元)原油加工量（万吨）CO2排放量（万吨）吨原油CO2排放量（千克/吨原油）工业工业水取水量（万吨）吨原油工业水取水量（吨/吨原油）S