质量追溯管理办法

质量追溯管理办法3术语3.1质量事故是指出现危及人身安全、直接经济损失达到一定数额或达到一定批量的质量问题，分类如下：

3.1.1市场特大质量事故：因产品质量问题危及人身安全造成人员死亡的或直接经济损失达到50万元及以上的或其它被事业部认定为特大质量事故的事件；

3.1.2市场重大质量事故：因产品质量问题危及人身安全造成人员重伤、致残或直接经济损失20万元及以上的或其它被事业部认定为重大质量事故的事件；

3.1.3市场一般质量事故：因质量问题造成商品车成批返修直接经济损失在5万元及以上的或直接损失不足5万元但成批返修在100台及以上的或其它被事业部认定为一般质量事故的事件；

3.1.4生产过程质量事故：因质量问题造成停产4小时以上的或出现批量质量问题返工返修损失金额在5万元及以上或其它被事业部认定为质量事故的事件。3.2用户投诉是指因产品质量、服务质量引起用户不满并向社会行政、执法机构、消费者协会或新闻媒体等进行书面或口头申诉，造成行政处罚或省级以上新闻媒体爆光的，分类如下：

3.2.1特大投诉：对事业部市场信誉和企业形象造成严重损坏的（在国家级新闻媒体曝光的）或直接经济损失达到50万元及以上的（等同市场特大质量事故）；

3.2.2重大投诉：对事业部市场信誉和企业形象造成重大影响（在省级新闻媒体曝光的）或直接经济损失达到20万元及以上的（等同市场重大质量事故）；

3.2.3一般投诉：对事业部市场信誉和企业形象造成较大影响（在地市级新闻媒体曝光的）或直接经济损失达到5万元及以上的（等同市场一般质量事故）。5职责5.1质量控制部（质量管理科）5.1.1负责建立质量评价体系，负责制定质量责任追溯制度及监督管理；5.1.2负责组织事业部质量事故的调查和责任的界定；5.1.3负责质量责任追溯的报告；5.1.4负责组织质量责任追溯认定小组对有异议的处罚进行仲裁，事业部质量责任追溯认定小组构成如下：组长：主管质量副厂长副组长：质量控制部部长成员：综合管理部/采购部/制造部部长、技术中心主任、主管销售副厂长、各部门一把手。5.2综合管理部负责质量责任追溯经济考核和行政处罚的落实。5.3技术中心参与质量责任的界定。5.4各生产部门5.4.1负责收集、判定、提报生产过程中出现的重大、批量质量事故；5.4.2参与质量责任的界定。5.5销售公司5.5.1负责收集、判定、提报分销服务过程中出现的重大、批量质量事故；5.5.2参与质量责任的界定。6内容和要求6.1事故初步界定6.1.1对发生在制造过程或分销过程的质量问题，应由信息提报单位初步界定是否构成质量事故6.1.2各生产部门负责收集在制造过程中发现的质量问题或潜在的质量隐患，并进行初步界定，对于构不成质量事故的，按《质量信息管理办法》的规定进行信息的反馈和处理；对于构成质量事故的，应在事故发生的2个工作日内按附录一的要求报质量控制部。6.1.3销售公司客户关系部负责收集在分销服务过程中发现的质量问题或潜在的质量隐患，及物流周转造成的质量问题或质量隐患，经客户关系部初步界定，对于构不成质量事故的，按《质量信息管理办法》的规定进行信息的反馈和处理；对于构成质量事故的，应在事故发生的2个工作日内按附录一的要求报质量控制部。6.1.4销售公司客户关系部负责收集用户的投诉信息，经初步界定，对于构不成特大、重大及一般投诉的，按《客户抱怨闭环处理管理办法》的规定进行用户投诉的反馈和处理；对于构成特大、重大及一般投诉的，应在投诉的2个工作日内按附录一的要求报质量控制部质量技术科。6.2质量事故确认与处理6.2.1质量控制部应在接到质量事故报表的2个工作日内，对质量事故的原因、事故级别、责任单位进行进一步确认，必要时可组织相关人员进行确认。6.2.2经质量控制部确认为一般质量事故的，由质量控制部直接进行事故的处理和责任的追溯。6.2.3经质量控制部确认为非一般质量事故的（包括特大、重大、生产过程质量事故），由质量控制部组织相关单位成立质量事故调查小组，进行事故的处理和责任的追溯。6.3责任追溯要求6.3.1质量责任追溯共分四个层级，其中：第一层级：直接责任班组及个人；第二层级：科室车间级，包括各生产车间、销售公司市场部/科室、技术中心各科室；第三层级：部级，包括部门级单位、销售公司部门级单位、技术中心部所级单位；第四层级：厂级，包括工厂厂长、主管质量副厂长、其他副厂长；6.3.2不同级别的质量事故，应追溯到不同层级的人员，其中：1)市场特大质量事故从第一层级追溯到第四层级；2)市场重大质量事故从第一层级追溯到第三层级；3)市场一般质量事故从第一层级追溯到第二层级；4)生产过程质量事故从第一层级追溯到第三层级；6.3.3对事故的责任人承担的责任应区分权重，责任权重分主要责任、次要责任和关联责任三类。6.4质量事故处理报告6.4.1对于非一般性质量事故，在调查结束后，由事故调查小组形成报告，经质量控制部部长审核、主管质量副厂长审定、事业部厂长批准后，在全工厂范围内通报；6.4.2对于一般质量事故，由质量控制部调查后形成处理报告，由主管质量副厂长批准后在全厂范围内通报。6.4.3质量事故处理报告的内容至少包括以下几方面内容：1）事故发生的过程；2）事故产生的原因；3）造成的损失及影响；4）事故的性质；5）采取的纠正措施；6）对责任人的处理结果。6.4.4质量责任追溯处理报告原则上应由被考核单位或个人的上一级单位或领导会签，并在2个工作日内会签完毕，若会签提出异议，按6.5执行；6.4.5报告中涉及到对第三层级及以上人员的行政处罚时，该报告由厂长批准，其余层级人员的行政处罚以及所有层级人员的经济处罚的报告由主管质量的副厂长批准。6.5责任仲裁被考核责任单位或责任人若对事故处理报告的调查处理结果有异议，由质量控制部在3个工作日内组织质量责任追溯认定小组相关成员以专题会的形式对考核进行仲裁，该仲裁结果为报告的最终结果。6.6责任处罚落实6.6.1对于经济处罚，由综合管理部负责根据质量事故处理报告直接兑现在次月工资中；6.6.2对于行政处罚，由综合管理部负责根据质量事故处理报告对相关人员进行人事处理；6.6.3原则上，在质量责任追溯时效内的，行政处罚不受其现岗位限制。6.7责任追溯处罚标准6.7.1质量责任追溯时效期3年；6.7.2质量责任追溯处罚标准分三类：经济处罚、行政处罚、行政与经济并罚。6.7.3处罚标准：处罚以经济处罚为主，必要时辅以行政处罚，行政处罚标准按事业部相关规定执行，经济处罚标准如下（每出现一次扣罚金额，单位：元）：6.8管理激励6.8.1未在规定时间内提报质量事故的，每出现一次负激励责任单位500～5000元；6.8.2对各单位提报的质量事故经确定不属实的，每出现一次负激励责任单位一把手500～5000元，情节严重的给予行政处分并限期