附录三过程控制清单

附录三：过程控制清单序号类别名称输入资源/信息负责部门活动管理/支持过程输出指标监控/测量措施搜集频次1C1报价过程顾客询价单；顾客图纸、实物、原则（质量、状态、包装规定）；市场分析报表；法律、法规规定；物流方式；原材料的变化；汇率变化；人员、资源的影响；加工精度的规定；电话机、传真机、电脑及网络、会议室、办公设备销售部搜集客户信息；技术部根据有关信息编制工艺原则、设计包装纸箱、转换有关图纸；采购部提供有关模具、包装、外协件的价格；财务部汇总报价；市场部制成报价单报价给客户；后期的跟踪贯彻；报价控制程序1、报价表2、投标书报价及时率95%实际发生实际发生2C2顾客规定识别与评审协议/（技术、质量）协议文本；顾客图纸、原则（包装、运送、质量规定）；我司的产能及质量、技术保证能力；潜在的法律、法规规定；订单/电话告知等；电话机、传真机、电脑/网络、办公设备、会议室销售部确认协议评审形式（特殊、常规）；组织有关部门评审确认；跟客户沟通确认；签订协议；下发有关部门协议规定及变更规定；保留协议及评审记录并跟踪；顾客规定识别与评审程序1、确认的协议/协议文本；2、产品规定评审表；3、订单确认单；4、协议变更告知单；及时交货率100%接受台账/登记表每月3C3设计开发及验证（含APQP、FMEA、PPAP)法律法规、客户规定、设计目的、图纸、样品、内部/外部质量信息、三包信息、软件、检测仪器、纸张、技术部协议、图纸、样件确认模具开发、外协外购件清单、工装、设计制作，样件加工、验收、交付文献和资料管理程序APQP程序；设计更改控制程序；MSA分析措施PPAP提交措施过程能力分析措施FMEA分析措施APQP资料PPAP资料转化图纸、工艺文献、合格样件、采购原则、检测原则、作业指导书/工业原则、验证确认汇报、开发准时率90%实际发生实际发生4C4制造过程生产计划；市场计划；生产变更告知单；生产能力；顾客的安全库存。技术规定生产设备、刀具、检具；水、电、气、皂化液、材料、工装夹具、场地、生产部，

生产车间制造过程信息获得制定生产计划物料获得作业准备验证制程执行及管理绩效管理生产过程控制程序安全生产管理制度现场管理制度满足客户需求的合格产品。与制造过程有关的记录。生产计划到达率100%重大安全事故为0登记表

每月5C5防护过程APQP筹划规定；顾客对产品的防护、储存、包装、搬运规定；有关法律法规规定。周转箱、泡沫隔板、合格的纸箱、格子、平垫、泡泡袋、防锈油、防尘薄膜、防潮托盘、仓库、货架、采购部、生产部、销售部、防护的详细规定搬运防护控制储存防护控制包装防护控制交付防护控制1.包装作业指导书；2.搬运作业指导书；3.寄存原则。4.防护控制程序5.产品标识及可追溯性控制程序6.仓库管理制度符合防护规定的合格产品产品因防护不妥退货率0登记表每月6C6交付顾客的协议、订单发货告知单电话机、传真机、电脑/网络产品摆放场所及中转托盘叉车及叉车司机销售部、生产部、财务部、1、制定发货计划2、产品入库3、成品储存检查、保管4、下发发货告知单5、运送跟踪确认6、货款回收交付控制程序仓库管理制度搬运作业指导书发货单顾客收货确认单交付及时率100%登记表每月7C7顾客报怨处理顾客埋怨/投诉/退货、市场信息反馈、电话、传真、计算机、网络质量部、销售部、

有关部门顾客报怨/反馈信息获得；接受登记；分析鉴定责任部门并传递信息；组织有关人员制定纠正和防止措施；实行纠正和防止措施、跟踪验证整改效果；按整改期限内回单；持续改善；顾客信息反馈处理程序、不合格品控制程序、8D汇报/顾客规定的汇报顾客反馈准时答复率100%登记表每月8M1顾客满意度评价顾客反馈的信息（交期、质量、服务、超额运费等）；顾客的埋怨；顾客退货（零公里及三包）；停供告知/配额下降等；电话机、传真机、电脑/网络、办公设备、销售部信息获得；下发有关部门；跟踪处理状况；下发顾客满意度调查表；回收并分析整顿；顾客满意度评价程序。顾客满意度评价准则顾客满意度分析汇报；改善计划；顾客满意度评价85分大长江评价89分满意度评价汇报每年9M2业务计划1、国家法律、法规的规定

2、企业上年度经营计划完毕状况

3、国际国内行业的发展状况

4、竞争对手、标杆企业的发展状况

5、顾客的规定办公室、网络

电脑打印机传真机电话总经理有关资料的提供及业务计划的制定；根据经营管理的需要进行合适修改；年度计划的评审与持续改善1、业务计划管理程序

1、业务计划及记录分析汇报计划目的完毕率100%登记表每月10M3内部审核年度审核计划；计划外的审核：顾客严重投诉、批量退货时、生产过程出现批量不合格等；办公设备、会议室编制年度内审计划；成立审核小组；确定内部审核计划；召开初次会议；审核组内部讨论；实行审核；末次会议；持续改善；内审程序；过程审核指导书；产品审核指导书；1、内审汇报2、不符合项汇报内部审核计划到达率100%

不符合项关闭及时率100%分析汇报

不符合汇报每次审核11M4管理评审审核成果；顾客反馈；过程业绩和产品的符合性；纠正与防止措施状况；改善的提议；也许影响质量管理体系的变更；质量体系的合适性和有效性；持续改善项目的实行状况；以往管理评审跟踪措施；产品销售量和销售状况；改善产品各过程检查状况；质量成本状况；业务计划执行状况会议室、电话、电脑/复印机总经理编制计划、计划审批准备资料、评审会议评审汇报、汇报同意发放改善告知、实行改善措施、措施验证、评审汇报、1、管理评审程序

管理评审汇报改善措施实行成果

按计划及时完毕评审100%评审汇报实际发生12M5持续改善产品进货合格率及顾客退货率；过程能力资料；顾客信息；成本资料；顾客的期望；竞争对手同类产品的状况；市场动态；质量改善项目申报表；持续改善计划；计算机、办公用品管代各部门数据调查分析、选择改善课题、设定改善目的、确定改善要因、提出改善方案、实行改善方案、效果评估、深入改善持续改善管理程序；数据记录分析措施；项目改善方案及实行状况汇报；改善效果验证/评审汇报；持续改善项目按计划完毕率100%、实际发生按项目13M6质量成本分析过程设备维护、保养；检测仪器校准；外部检测；设备折旧；检查人员成本；进货、过程、出厂检查、复检、质量评审等费用；质量有关的培训；降价、降级费用；顾客投诉；生产过程报料废；返工返修产品；退货产品（含索赔）；质量管理实行费用；办公设施、有关办公软件、财务部、质量部、销售部、记录制定质量成本目的数据搜集数据处理财务分析目的对比纠正措施管理评审质量成本管理流程质量成本分析汇报入损失趋势质量损失率≤3.0%登记表每月14S1人力资源管理及培训岗位配置规定岗位能力规定顾客特殊规定企业发展规定电脑、电话、投影仪、资料、教材、培训教室、人资部、各部门1.招聘（1）员工招募，甄选和选拔（2）入职管理（3）离职管理（4）企业制度管理2.培训与开发(1)方案设计(2)实行(3)效果反馈(4)过程管理3.绩效管理（1）目的管理法4.薪酬管理（1）福利管理5.员工关系管理6.人力资源规划（1）年终人力资源总结人力资源管理程序员工满意度评价措施培训管理制度考勤管理制度鼓励机制奖惩机制满足岗位规定的人员员工满意度85分培训合格率80%实际发生实际发生15S2文献控制与企业管理体系有关的文献；外来文献：顾客的技术文献、与产品有关的法规规定、与企业运行有关的法规规定；与产品有关的技术文献行政办公室、内部网络

电脑、电话、复印机、传真机等

打印纸、文献夹等人资部、技术部、各部门1存档登记2文献分类3文献编号4录入清单5存档6借阅登记管理7跨部门借阅管理文献和资料控制程序电子文献管理制度技术文献编号规则文献和资料清单技术文献清单外来文献清单审核时使用失效文献的次数为0不符合汇报实际发生16S3记录控制质量体系运行有关的记录顾客规定的记录追溯/查询规定行政办公室、内部网络

电脑、电话、复印机、传真机等

打印纸、文献夹等人资部、技术部、各部门、1存档登记2文献分类3文献编号4录入清单5存档质量记录控制程序质量记录归档制度记录清单保留期限清单记录保留率90%不符合汇报实际发生17S4试验室管理1.计量法规/检定规程2.产品试验规定/原则3.顾客对产品的试验规定4.与产品有关的法规规定2.检定原则器3.办公设施4.检查和试验设备5.试验用辅材质量部、试验人员、技术部，各有关部门；1.试验室采购设备清单2.试验室管理流程图3.试验室质量方针4.试验室人员配置5.试验室过程控制6.试验室试验和校准7.试验室环境控制8.试验数据的记录和保留1.试验室管理程序2.检定或校准规程3.试验设备操作规程、保养规程4.试验原则1.试验原始记录2.试验汇报3.试验室范围、试验设备清单4.经标识保留的样件量具受检率100%不符合汇报实际发生18S5采购控制1、采购原则；2、物料需求计划；3、合格供方清单；4、法规规定；资金、通讯设备、办公场所设备、物流设备、采购部

采购人员、质量部、生产部、1、信息获得；2、制作采购计划；3、下发订单；4、跟踪；5、原则；6、入库；7、不合格处理；1、采购程序；2、供方评价和考核措施；3、仓库管理制度；4、搬运作业指导书；满足生产需求及法规规定的物料准时交付率≥60％登记表每月19S6过程和产品的监视和测量过程检查规程QC工程表顾客特殊特性规定、封样件量检具、检测设备、场地质量部、检查员、生产部、进货检查和试验控制程序；过程检查和试验控制不合格品控制程序产品检查/试验程序检查指导书产品标识及可追溯性程序检查记录检查汇报/试验汇报产品机加工一次合格率95%登记表每月20S7不合格品控制1.进货检查、过程检查成品检查2.审核发现的不合格品3.可疑或过期的产品4.顾客退货（市场及零公里）量检具不良品容器标识卡质检部、生产部1、不合格品分类、鉴定、处置权限、处置方式；

2、确定减少不合格品的优先计划，并须追踪计划和进度。不合格品控制程序异常处理流程1.不合格品汇报2.纠正防止措施需求（防止及纠正措施）3.优先减免计划4.8D汇报摩配涂装不良率为不不小于8.5%返工复检记录每月21S8设备管理程序产能规划新品开发报废后的更新工程变更维修、保全的设备维修养分备件技术部、保全人员、采购验收保全计划备件保全标识、关键设备维修报废设备管理流程设备保养规程设备操作规程备品备件管理制度满足生产及产品规定的设备故障停机时间不不小于200小时故障停机次数不不小于150次设备点检记录每月22S9生产计划和生产记录顾客订单计划或客户需求计划表安全库存规定工装、设备状况顾客计划调整电话机、传真机、电脑/网络、办公设备、市场部、生产部、1.根据顾客订单、生产计划告知单编写月计划；2.根据安全库存，生产能力下发周计划；3.根据周计划下发日计划；4.每天跟踪完毕状况并记录；录入ERP系统。5.每周跟踪完毕状况并记录；6.每月跟踪完毕状况并记录；生产计划管理程序满足客户需求的生产计划表生产日/月报表生产计划调整告知单毛坯/成品）入库单生产计划及时完毕率100%登记表每月23S10工装、模具管理APQP筹划成果生产需求顾客提供的模具、工装资金、通讯、办公设备、场所、维修用设备技术部、采购部、检查员、生产部采购、验收、标识建立台帐维修保养计划（备件）报废工装/模具管理程序工装模具验收规则维护保养规程（包括易损件/易损部位的检查和更换周期）工装/模具验收规则安装调试规则工装操作指导书满足生产及产品规定的工装模具一次验收合格率90%；登记表每季24S11搬运过程每条生产线的生产计划；搬运呼喊警灯的声音；发货计划。搬运工具（行吊、叉车、推车、周转器具）生产部、销售部、搬运工、搬运信息获得进厂搬运制造过程搬运运送过程搬运交付过程搬运搬运作业指导书客户所需要的产品搬运过程中导致损坏的退货为次数0登记表每月25S12现场管理法律、法规企业的企业文化企业现场管理目的APQP筹划成果办公设备、场所、文献架、通讯设备、厂房、会议室生产部、检查员、搬运、仓管员现场管理信息获得根据目的制定计划根据计划进行实行实行后确认成果对成果进行总结1.生产现场管理制度2.与安全生产有关的制度3.与环境保护有关的制度4.3SPK机制1.现场管理原则；2.平面布置图；3.管理看板1.3S检查得分不小于90分登记表每月26S13仓库管理1、生产计划2、供方供货清单3、物料送检单1、电话机2、电脑ERP软件3、汽车、叉车、工位车4、地磅、磅秤5、料架、周转箱采购部、检查员、搬运工、司机、1、入库管理①、物料到库报检②、安排仓位、放置点③、查对实物、送货单数量并登记帐套2、库内管理①、定期盘点、检查物料质保周②、维护仓库清洁、安全③、各项动作规范、原则④、记录汇总、精确及时3、出库管理①、物料出库手续齐全②、出库物料数量精确③、遵守物料先进先出原则④、按领料单先后发放物料⑤、出库单据保留归档1、仓库管理制度2、搬运作业指导书安全储存的物料物料库存周转率27S14标识管理过程从采购到