合同管理办法

协议管理措施编制：审核：同意：漯河电厂筹建处协议管理措施1总则1.1为规范企业协议管理工作，减少和防止协议纠纷，防备经营风险，维护企业的合法权益，加大协议履约率和计划进度实行力度，使各类协议的管理和执行做到有序进行，根据《中华人民共和国协议法》和有关法律、法规，结合我司实际状况，特制定本措施。1.2本措施规定了企业管辖范围内协议签订、评审、签订、履行、变更、转让、解除的规则。1.3企业对协议实行统一领导、分工负责的原则，专责人员管理和部门监督管理的原则。1.4企业对外经济往来中，凡价款在2万元及以上的都应签订书面协议。1.5本措施合用于漯河电厂筹建处的协议管理工作。2协议的种类A类：建设工程施工承包协议（包括勘测设计、建筑安装工程），技术引进、转让协议，工程设备安装调试协议，可研征询、评估监测及科学试验协议，土地征迁协议，工程监理协议，质量监督协议，安全监察协议，建筑安装工程保险协议等。B类：工程设备、材料采购协议，非标设备加工协议，货品仓储保管协议，运送及其保险协议以及其他与其有关的协议。C类：借贷协议、财产保险协议。D类：行政管理、波及后勤生活的有关办公设备、劳动、房屋、财产租赁等有关协议，教育培训和人事管理协议。以上各类协议的补充协议均与原协议属同类协议。3职责3.1计划经营部计划经营部为企业各类协议的归口管理部门，负责对企业各专业管理部门的协议管理工作进行规范、指导、监督和检查。3.1.1建立和健全企业协议管理原则和协议评审程序，监督、检查管理制度的执行，协调、指导有关部门的协议管理工作；3.1.2组织、规划、指导制定企业协议范本和其他格式协议文献；3.1.3负责与工程部联合对A类3.1.4负责A类协议一般条款和商务条款的起草、审核、谈判以及3.1.53.1.6协同各协议主办部门全面履行协议，处理协议纠纷和协议索赔；负责A类协议履行过程中商务事项的解释和处理，商务及法律事务的处理以及协议3.1.7负责A类3.1.8负责建立A类3.1.93.1.3.2物资管理部物资管理部为企业B类协议的专业管理部门，负责企业主办协议管理和执行。3.2.1负责与工程部联合对B类3.2.2负责B类3.2.33.2.4负责B类协议履行过程中商务事项的解释和处理，3.2.5负责3.2.6负责建立3.2.73.2.8负责登记、整顿和保管3.3工程部、安全质量部负责A类、B类协议的技术条款起草及协助其他协议技术条款起草。3.3.1负责与计划经营部、物资管理部联合对一般协议承包商资信的调查和跟踪；负责对承包商资质（包括安全资质和“体系”）的调查和跟踪。对于重大项目、使用关键技术等项目的承包商资信的调查和跟踪作为牵头部门，组织3.33.33.33.3.5负责协议款项支付的进度、数量（或工程量3.4财务部财务部为企业融资、保险类协议的主办部门，负责主办协议的执行。3.4.1协同3.43.43.43.5总经理工作部总经部为行政后勤有关协议的主管部门，负责主管协议的执行和管理。3.53.5.2负责办公设备、劳动、房屋、财产租赁等有关协议，教育培训和人事管理协议的起草、审核、谈判和协议评审（会签）。协议金额超过2万元的协议3.6监察审计人员3.6.3.6.2负责按国家、4协议的签订4.1企业是协议主体，任何职能部门一律不得以其名义对外签订协议。4.2协议签订前须对潜在协议当事人的资格、资信和履约能力等进行审查。4.2.1协议主体具有经年检的营业执照，其核载的内容与实际相符；4.2.2签订协议的标的应符合当事人的经营范围，如波及特殊行业项目应查验对应的许可、等级、资质证书和安全生产许可证书；4.2.3具有对应的履约能力，支付能力。必要时应规定出具资产负债表、资金证明、注册会计师签订的验资汇报等有关文献。重点考核工程经历、质量记录、机具配置、银行信誉等级等；4.2.4重大协议施工单位应提交银行资信证明及担保。4.3工程协议签订前，协议主办部门及技经人员应详细理解设计图纸，做好概预算的审核以及招标等有关工作，努力减少工程造价，控制在工程概算之内。4.4工程协议文本（条款）确实定4.4.1计划经营部、物资管理部负责编制协议文本的一般条件和商务部分；工程部等负责编制其协议文本的技术部分；所有协议均应经总经理工作部（监察审计人员）审核。4.4.2协议草稿协商一致起草好后应会签各有关部门。各部门根据责任范围进行审查，并对对应的协议条款提出修改意见，计划经营部、物资管理部汇总修改后经企业分管领导、总经理同意签订。4.4.3协议文本经招标领导小组或企业主管领导主持评审通过后确定。4.5工程协议谈判4.5.1中标单位确定后，由计划经营部、物资管理部确定协议谈判时间和地点，并告知中标人进行签约。4.5.2协议谈判由计划经营部、物资管理部主持，有关部门人员参与。计划经营部、物资管理部负责协议商务部分的谈判；工程部负责协议的技术部分谈判。设计院和企业法律顾问、监理方等均应参与（如有）。所有参与协议谈判的人都要在协议会签表上签字。计划经营部、物资管理部和财务部审核商务条款，工程部等进行技术谈判。协议签约单位的签约人必须是单位的法人代表或授权委托人（持法人授权委托书）。4.5.3对于依法无需招标的协议，应根据询价比选的成果，与潜在承包方进行充足的协商和谈判。4.5.4对于招标发包的协议，应根据招标文献、投标书及有效的补充文献（信函和澄清等）与预中标人进行谈判和澄清，且不能对招投标文献有实质性的变化。4.5.5协议的名称和条款应符合《中华人民共和国协议法》有关规定。协议中的有名协议，名称必须一致。协议条款除符合协议法的规定外，还应根据协议的类别及详细状况增长专用条款加以阐明。4.6协议的内容可根据协议性质详细约定，但应包括协议编号、当事人的名称（姓名）和住所、标的、数量、质量、价款或酬金、付款方式、履行的地点、期限和方式、违约责任、处理争议的方式、生效与失效时间、协议份数等条款。4.7协议均应统一编码，编码由计划经营部负责管理。4.7.1协议的编号由如下部分构成：WHHD－a－［yyyy］－bbb其中：WHHD代表企业名称缩写：a为协议分类代码：A代表A类协议B代表B类协议C代表C类协议D代表D类协议yyyy为协议编号时所在的年份，以阿拉伯数字加方括号表达，如［］bbb为协议序号：由三位阿拉伯数字构成，协议序号代表该协议在当年企业所有协议中的序位。4.7.2假如协议有附件，其附件的序号前应加上该协议的编号。4.8协议评审（会签）4.8.1所有协议在正式签订前均应进行评审（会签）。其中，对未经招标程序的协议在签订前应进行会议评审；对通过招标程序的协议在签订前应进行会签。4.8.2协议评审（会签）一般在一周内完毕。协议经审核未通过的，计划经营部、物资管理部和有关部门应协商提出整改意见，并与协议对方继续进行协商谈判。4.8.3“协议审查会签表”，应注明协议名称、签约单位、费用列支、协议金额、协议编号、签订时间。计划经营部、物资管理部主任审核签字后，经工程部、财务部、总经理工作部审查并提出修改意见后，再由企业领导、总经理审查签字后生效。4.9协议签订4.9.1各类协议签订的当事人，应具有法定代表人资格或持有有效的《法定代表人授权委托书》。4.9.2必要时，某些重要协议在正式签订前须上报集团企业审批或立案。4.10企业对外签订协议均统一使用协议专用章，其他印章不准替代（行政后勤有关协议及融资协议使用企业章）。否则，财务部门有权拒绝办理结算手续，由此所引起的责任由有关人员承担，并予以惩罚。4.10.1协议专用章由总经部统一刻制、编号和颁发，并登记立案；严禁任何人私自刻制、使用。4.10.2协议专用章由企业授权总经理工作部指定专人管理，协议签订后方可加盖协议专用章。4.10.3协议专用章应妥善保管，若有遗失，除立即登报申明作废外，还要追究有关人员的经济责任和行政责任。4.10.4协议签字盖章后应立即分发主办和有关部门。4.11需要公证或鉴证的协议由计划经营部、物资管理部配合总经理工作部向有关机构申请办理公证或鉴证。4.12一般协议在企业法人代表或其授权代表签字、盖章后及生效；具有告知生效条款的协议，其生效应由计划经营部、物资管理部报企业主管领导同意后书面告知对方协议生效。5协议的履行5.1协议依法成立，即具有法律约束力。一切与协议有关的部门、人员必须本着“重协议、守信誉”的原则，计划经营部、物资管理部会同其他部门，监督协议切实、全面履行，并跟踪协议履行的全过程。5.2各部门应按其职责负责监督、检查协议执行状况；加强进度、安全、质量管理和费用控制。5.3加强协议变更管理。对波及费用的各类变更单应送与计划经营部会签。5.4协议履行中发生变更或解除，计划经营部、物资管理部应向企业法律顾问征询，提出处理意见，经主管领导和企业总经理同意后实行。必要时，应上报集团企业同意。5.5实行协议执行状况汇报制度。各协议主办部门应及时汇报/通报协议履行状况。6协议款项支付6.1计划经营部、物资管理部负责在每月下旬提出下月协议款项的资金需求计划，该计划经企业主管领导和总经理审批后，作为下月资金预算的执行根据。6.2承包商应根据协议规定提出支付申请，并提供有效的商业票据；工程施工类承包商应按规定期间提供月工作量计划和月工作量完毕状况报表。6.3企业监造方/监理方应对承包商提出的支付申请或计划报表进行审查、签证。6.4工程部应对进度、质量、安全等提出审核意见。6.5计划经营部、物资管理部应根据审查、签证和审核意见，根据协议和有关规定，审核各类款项、费用及其支持性材料，提出付款审批申请。6.6对于协议价款的过程支付（如进度款等），项目和金额已列入当月财务预算和资金支付计划内的，经主办和有关部门审查会签，企业主管领导审批后，由财务部执行支付。6.7对所有协议的最终止算支付，应经所有有关部门审核会签、企业分管领导审批、总经理同意后财务部方可执行支付。6.8投标商的投标保证金在中标单位协议签订、履约保函按协议规定提交后，由计划经营部、物资管理部出具退款联络单告知招标企业退还。6.9财务部将协议价款的实际支付状况反馈计划经营部、物资管理部并汇报企业领导。7协议的变更和解除7.1在协议履行过程中碰到困难的，各单位首先应尽一切努力克服困难的，竭力保障协议的履行。如实际履行或合适履行确有不可克服的困难而需要变更、解除协议步，应在法律规定或合理期限内与对方当事人进行协商。7.2对主当事人提出变更、解除协议的，应从维护本企业合法权益出发，从严控制。7.3变更、解除协议，必须符合《协议法》的规定，并应在企业内办理有关手续。7.4变更、解除经济协议，一律必需采用书面形式（包括当事人双方的信件、函电、电传等），口头形式一律作废。

7.5变更、解除经济协议的协议在未到达或未同意之前，原协议仍有效，仍应履行。但特殊状况经双方一致同意的例外。7.6因变更、解除协议而使当事人的利益遭受损失的，除法律容许免负责任的以外，均应承担对应的责任，并在变更、解除协议的协议书中明确规定。7.7以变更、解除协议为名，行以权谋私、假公济私之实，损公肥私的，一经发现，从严惩处。8协议争议处理8.1当与承包商发生协议争议应及时告知计划经营部、物资管理部，在主管领导的主持下，协同计划经营部、物资管理部进行调解，有关部门积极配合。必要时，上报集团企业组织调解处理。8.2协议争议未能调解的，由计划经营部、物资管理部会同企业法律顾问提出仲裁或诉讼的意见，报主管领导和企业总经理同意。8.3计划经营部、物资管理部负责组织参与协议仲裁或诉讼，并负责向有关领导汇报进展状况和成果。8.4争议处理完毕，由计划经营部、物资管理部会同有关部门进行案例分析，总结经验教训。9协议权利义务终止9.1对于一般协议，其履约完毕便使协议失效；对重要协议，尤其是主体建安工程施工协议，则应按如下程序进行。9.2协议终止条件和程序9.2.1承包商已完毕协议规定的工作，移交所有系统设备、文献和记录，并通过验收合格。9.2.2承包商书面提出结算完整和无索赔申明（含分包商），并经公证处公证。9.2.3承包商已移交或清理剩余材料、遣散人员和临时设施清理或复原。9.2.4协议竣（完）工证书已签发。9.3担保期满，协议自动失效，释放质保滞留金，退还履约保证。10协议档案管理10.1各部门应负责其主办协议的基础台帐的管理，并及时提供信息，更新协议台帐。10.2协议管理人员对已生效的协议，要及时建立我司的协议管理台帐及各类报表，实行分类管理，并于每年年终将协议管理台帐及各类报表报送上级协议管理部门立案。10.2.1建立协议档案。每一份协议都必须有一种编号，不得反复或遗漏。每一份协议包括协议正本、副本及附件，协议文本的签收记录，协议分批履行的状况记录，变更、解除协议的协议（包括文书、电传等），均应妥善保管。10.2.2建立协议管理台帐。应根据协议的不一样种类，建立协议的分类台帐和总台帐。其重要内容包括：序号、协议号、经手人、签约日期、协议标的、价金、对方单位、履行状况及备注等。台帐应逐日填写，做到精确、及时、完整。10.3所有协议的正本均应移交企业档案室保管。与协议有关的有效文献（含图纸、往来信函、电报、电传、汇报、指示等）应当附在协议卷内存档，待协议履行完毕后，移交企业档案室。归档内容如下：10.3.1协议正本，工程竣工验收资料，设计协议包括竣工图2套；10.3.2所有有关图纸、技术协议，设备监造签证；10.3.3协议履行过程中形成的所有书面资料，包括传真、文字、图表、书面文献、争议处理的书面资料、协议履行完毕根据等等，主办部门经办人员应在归档材料上签字、加盖部门公章，由本部门主任审批确认后一种月内归档；10.3.4一档一袋，登记造册。10.4任何掌握协议信息的人员，应严格保守协议中所波及的国家秘密和企业秘密，非经企业总经理或主管领导同意，不得向他人提供、转借、复印或透露协议的任何信息。11附则11.1本措施自公布之日起执行。11.2本措施由计划经营部负责解释。附表1协议审查会签表协议编号：WHHD－－200－时间：年月日协议名称协议总价承接部门协议状况阐明乙方名称乙方基本状况主办部门工程部安全质量部财务部总经理工作部副总经理分管领导总经理附表2协议款支付审批表协议名称协议编号承包商至上期合计付款（万元）：其中预付款（万元）：经办人：年月日协议总价（万元）本次申请支付金额（万元）应扣多种款项（万元）本次应付金额（万元）合计付款金额（万元）余额（万元）合计预付款甲供材料款其他审核审批工程部安全质量部物资管理部计划经营部/物资管理部副总经理分管副总总经理注：本表一式二份，一份交