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文档简介

证券发行承销协议书一、定义本协议所称之“证券”是指中国证监会规定的股票、债券、基金等证券品种。本协议所称之“发行人”是指承销周期内保荐机构确定的证券发行主体，该证券发行主体可以是企业法人、其他组织或者是财产管理人。二、协议程序第一步：协议签署承销商在保荐机构的安排下，与发行人签署此协议之前，必须向保荐机构提交必要的资料和材料，包括承销商报价和分配计划。第二步：确认交割文件在承销商与发行人签署协议后，发行人在规定期限内完成确认交割文件。这些文件包括发行人的组织结构、财务状况、工作计划等。同时，承销商需要确保接收到发行人提供的信息的准确性和完整性。第三步：规划可行性研究和项目介绍承销商进行规划可行性研究和项目介绍后，提交可行性分析报告和项目介绍书。这些文件将明确股票发行和交易的重要信息、承销商承担的责任和义务、发行人和投资者负有的义务。第四步：证券发行公告承销商负责制定证券发行公告并提交发行人审批，审批通过后承销商发布证券发行公告。第五步：证券发行发行人出售证券并收到收益后，承销商将证券出售的收益分配给投资者，承销商向发行者支付承销费用。三、协议内容承销价格承销商负责确保证券的发行价不低于当时市场交易价格的相关规定，并通过书面协议明确确认。承销期限承销商和发行人均需在协议中规定承销期限，特别是在证券需要在某个时点上市交易的情况下。承销数量协议中必须规定承销数量和发行人承诺的销售数量，销售数量应考虑到发行人和承销商之间的风险分担关系。承销分配方式承销商和发行人应当在协议中规定承销分配方式，包括优先股份分配和公开发行等方式。承销风险协议中必须规定发行人和承销商之间的风险分担关系。发行人和承销商应当充分认识到承销风险和发行风险的存在，并在协议中明确承担相应的法律责任。四、协议终止发行人和承销商在协议期限内可协商终止协议。此外，如果发行人和承销商之间存在协议违反或未能遵守协议条款的情况，则也可以终止协议。终止协议后，双方必须完成撤回承销产品和销售证券。五、风险提示证券投资具有市场波动性和风险性，投资者应充分认识自己的财务状况和风险承受能力，并谨慎投资。证券的市场价格随时可能波动，而且不保证事先通知投资者。六、法律适用协议适用中国证监会及有关法律和法规。在互联网或其他电子方式下通过签署协议的形式也被认为是有效的。本协议一旦签署即生效，并需有许可证明或与许可证明有关联。七、其他条款本协议未规定于条例的

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