江苏省2017年上半年基金从业资格：均值方差法考试题

#江苏省201年7上半年基金从业资格：均值方差法考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24下列各要素中，基金促销手段不包括__。人员推销广告促销内部公告营业推广基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。TOC\o"1-5"\h\z351015下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。基金投资人基金管理人基金托管人基金监管机构下列关于国家股的说法，错误的是__。国家股是国有股权的一个组成部分国家股可由国务院授权投资的机构持有国有股权原则上不可以转让国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。对基金销售机构及高级管理人员的资格审核对基金销售机构日常经营活动的监管对基金销售机构销售人员从业行为的监管对基金销售机构基金销售各环节的监管下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15B．45C．60D．90债券和其他证券三大类。证券发行主体的不同是否在证券交易所挂牌交易募集方式证券所代表的权利性质基金产品风险等级应当至少包括__。低风险等级中风险等级无风险等级D．高风险等级小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1B．2C．3D．4__可采用不同币种申购基金份额。QDII基金境内ETF基金一般开放式基金一般封闭式基金股票基金持股集中度是指__。前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。TOC\o"1-5"\h\z99009901999010000基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。无风险等级低风险等级中风险等级咼风险等级公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。票面价值账面价值清算价值内在价值基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。地理因素人口因素投资者心理因素投资者行为因素证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A•拍卖B•协商公开招标公开竞价在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。产品费率渠道促销债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。证券发行主体的不同是否在证券交易所挂牌上市交易募集方式的不同证券所代表权利性质的不同对基金营销反应弱的客户更加重视__。基金产品的未来收益B.新产品、新服务销售机构的营销和服务基金产品的外在表现形式某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。8.33%9.09%16.67%18.18%基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定未按规定履行信息披露文件备案、置备义务年度报告的财务会计报告未经审计即予披露无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。股票名称股票编号股票的记载方式股东权利基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。无风险等级低风险等级中风险等级D．高风险等级股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。股息等额资产等额资金红利开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。3%5%10%20%_可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。抽样复制现金留存C•完全复制基金费用货币市场基金的份额净值__。固定在1元人民币随市场利率的上升而减少随市场利率的上升而增加随平均剩余期限的增加而增加目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。资产结构化理财产品利率结构化理财产品股权结构化理财产品挂钩不同标的资产的理财产品下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格防范、减少基金会计核算中的差错代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。TOC\o"1-5"\h\z10152025基金年度报告披露的主要内容有__。基金管理人报告审计报告投资组合报告托管人报告股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A•资产价值账面价值清算资金实际价值下列属于我国基金交易费用的有__。印花税开户费过户费经手费政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。股票B.债券开放式基金封闭式基金目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。0.5%1%1.5%2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要基金管理人对于投资者负有重要的信托责任基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。公开管理原则实质管理原则成本控制原则质量控制原则足额向__支付基金收益。基金自律组织基金监管部门基金托管人D•基金份额持有人以下属于货币证券的有__。商业汇票商业本票金融债券银行汇票下列关于基金分类的说法，正确的有__。根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。基金合同基金招募说明书基金托管协议基金年度审计报告关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。TOC\o"1-5"\h\z35610备兑权证通常由__发行。证券交易所投资银行上市公司中国证监会“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。开放式基金封闭式基金公司型基金契约型基金甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。