2023年6月证券从业《证券法律法规》真题及答案

2024年6月证券从业《证券法律法规》真题及答案A.仅公司总部

B.仅拟开展介绍业务的营业部

C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部

D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部

D

2.证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形()不是证券公司必需告知客户的事项。

A.证券公司与期货公司的托付业务关系

B.解释期货交易的风险

C.解释期货交易的方式

D.证券公司与期货公司的控股关系

C

3.证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起()日内，作出审核批准的打算。

A.45

B.35

C.30

D.40

A

4.依法设立并受监管的各类集合投资产品()。

A.可以视为多个合格投资者

B.可以视为单一合格投资者

C.可以作为战略投资者

D.不行以作为合格投资者

B

5.股份公司的.监事会决议，应当经()监事通过。

A.1/3

B.半数

C.2/3

D.3/4

B

6.证券公司最近()个月存在违反诚信的不良记录，不得担当财务顾问。

A.24

B.36

C.48

D.60

A

7.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当依据证券公司的资产、负债、损益和资本充分是否充分等状况确定()。

A.投资品种

B.自营业务规模

C.投资时机

D.资产配置策略

B

8.依据《证券投资基金法》，基金托管人的首要职责是，平安保管基金的()。

A.证券资产

B.全部财产

C.现金资产

D.部分资产

B

9.申请股票上市交易，应当向()报送上市报告书等文件。

A.公司所在地证监局

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

C

10.期货公司()期货自营业务。

A.经许可后可从事

B.可绕道从事

C.可以从事

D.不得从事或变相从事

D

11.下列关于基金运作方式的表述，正确的是()。

Ⅰ.可以采纳开放式

Ⅱ.可以采纳封闭式

Ⅲ.基金合同应商定基金的运作方式

Ⅳ.不行以采纳开放式和封闭式以外的形式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A

12.基金管理人的职责包括()。

Ⅰ.承诺保证收益

Ⅱ.根据程序披露信息

Ⅲ.为基金份额持有人安排收益

Ⅳ.对基金资产进行管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

13.公司从事经营活动必需遵守()，诚恳守信，依法接授政府和

社会公众的监督，担当社会责任。

Ⅰ.法律

Ⅱ.行政法规

Ⅲ.社会公德

Ⅳ.商业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

C

14.我国《证券法》规定，上市公司的收购方式包括()。

Ⅰ.要约收购

Ⅱ.协议收购

Ⅲ.竞价收购

Ⅳ.其他合法方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A

15.证券公司选择代销金融产品时，应当充分了解金融产品的()。

Ⅰ.发行依据

Ⅱ.基本性质

Ⅲ.投资支配

Ⅳ.风险收益特征

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

A

16.下列应当在股东大会会议记录上签字的有()。

Ⅰ.股权登记日登记的股东及其代理人

Ⅱ.出席会议的董事

Ⅲ.主持人

Ⅳ.董事会秘书

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

A

17.被实行证券市场禁入措施的人员，不得担当()。

Ⅰ.上市公司董事

Ⅱ.上市公司监事

Ⅲ.上市公司高级管理人员

Ⅳ.从事证券业务

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

C

18.下列属于利用未公开信息交易罪主体的是()。

Ⅰ.证券公司从业人员

Ⅱ.证券业协会工作人员

Ⅲ.商业银行从业人员

Ⅳ.期货交易所从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A

19.证券投资询问业务的基本形式包括()。

Ⅰ.证券投资顾问业务

Ⅱ.财务顾问

Ⅲ.投资者训练

Ⅳ.发布讨论报告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

C

20.证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。

Ⅰ.客户甲拥有50万元资产

Ⅱ.个人客户乙进行融资