OHSAS18001职业健康安全管理体系审核

东莞市瑞达企业管理咨询OHSAS18001:2007内审员培训教材----讲师：肖老师

2023/9/21壹、OHSAS18001

职业健康平安管理体系审核简介2023/9/221、范围本职业健康平安评估系列〔OHSAS〕标准规定职业健康平安管理体系之要求，使组织能够控制其职业健康平安风险与提升其绩效。它本身并没有陈述特定的职业健康平安绩效准那么，也未包含设计此类型管理体系的细部标准。2023/9/231、范围〔续〕本标准可适用于任何期望以下各事项之组织：a)建立职业健康平安管理体系，以消除或减低暴露于组织相关活动危险源的员工与其它相关方在职业健康平安方面的风险；b)实施、维持及持续改进职业健康平安管理体系；c)确保其符合本身所宣告的职业健康平安方针；d)藉由以下方式展现其符合OH&S标准；1)进行自行评定与自我宣告，或2)寻求由组织的相关方，例如顾客，对其符合性进行确认，或3)寻求由组织外部的团体，对其自我宣告进行确认，或4)寻求由外部组织，给予其OH&S管理体系之认证／登录。2023/9/241、范围〔续〕本标准的所有要求工程，均可纳入任何职业健康平安管理体系中。至于实际应用的程度，那么必须依照组织的职业健康平安方针、作业活动性质以及组织操作条件的风险与复杂程度等因素来决定。本标准针对职业健康平安，而非其它健康平安领域，例如员工舒适条件方案、产品平安、财产损失或环境影响。2023/9/252、参考文件「参考文件」列出所有其它提供相关信息或作为指引的参考性文件，建议参阅最新版次之各该文件。特别重要的参考文件那么包括：●OHSAS18002－实施OHSAS18001职业健康平安管理体系指导纲要●ILO：2001－职业健康平安管理体系指导纲要〔OHSMS〕2023/9/26以下名词与定义依本标准之目的分述之。3.13职业健康平安管理体系3.14职业健康平安目标3.15职业健康平安绩效3.16职业健康平安方针3.17组织3.18预防措施3.19程序3.20记录3.21风险3.22风险评价3.23工作场所3.1可接受风险3.2审核3.3持续改进3.4纠正措施3.5文件3.6危险源3.7危险源辨识3.8疾病3.9事件3.10相关方3.11不符合3.12职业健康平安(OH&S)3.名词及定义2023/9/273.1可接受风险组织顾虑其法律责任与本身的职业健康平安方针，而降低其风险至可以忍受的程度。2023/9/283.2审核体系的、独立的及文件化之过程，用以获得审核证据与对它作客观的评价，以决定由组织所设定的「审核准那么」所达成之程度。〔ISO9000：2005，3.9.1〕备注1：在许多情况下，特别在小型组织，独立性能够藉由区域职责与审核活动予以展现，并不一定需要外部审核。备注2：针对「审核证据」与「审核准那么」进一步的指导需求可参考ISO19011。2023/9/293.3持续改进为达成整体职业健康平安绩效〔3.15〕之改进，并与组织〔3.17〕的职业健康平安方针〔3.16〕一致，进而提升职业健康平安管理体系〔3.13〕之循环过程。备注1：此项过程不需在所有活动的范围内同时进行。备注2：摘自ISO14001：2004，3.2。2023/9/2103.4纠正措施用以消除已测量的不符合〔3.11〕与其他不期望情况的原因之措施。备注1：不符合原因可以不只一个。备注2：纠正措施是被用来预防再发生，而预防措施〔3.18〕是被用来预防发生。〔ISO9000：2005，3.6.5〕2023/9/2113.5文件信息与其支持的媒介物〔medium〕。备注：媒介物可为纸张、磁性、电子或光学的计算机磁盘〔disk〕、照片或主样本，或上述之合〔ISO14001：2004，3.4〕2023/9/2123.6危险源潜在造成任何形式伤害的来源、情况或行为，这些伤害包括受伤或疾病〔3.8〕，或前述工程的并同发生。2023/9/2133.7危险源辨识确认危险源〔3.6〕之存在，以及定义其特性的过程。2023/9/2143.8疾病可辨识的，有害身体或精神的状态因工作活动及/或工作相关情形提升或变糟。2023/9/2153.9事件造成或可能造成伤害、疾病〔3.8〕〔不管严重程度〕或死亡之工作相关情事。备注1：意外事件(accident)属于事件的一部份，专指造成伤害、疾病或意外死亡之事件。备注2：未造成伤害、疾病、死亡，或是其它形式损失的事件，称为「虚惊事故」、「虚惊征兆」、「惊险」或「濒危情况」。备注3：紧急情况〔见〕视为一种特殊形态的事件2023/9/2163.10相关方不管工作场所〔3.23〕内或外，对组织〔3.17〕之职业健康平安绩效〔3.15〕关切或受其影响的个人或团体。2023/9/2173.11不符合未达成一个要求。〔ISO9000：2005，；ISO14001：2004，3.15〕备注：不符合可为来自以下的偏差情形：●相关工作标准、实务、程序、法规要求等●职业健康平安管理体系〔3.13〕要求2023/9/2183.12职业健康平安〔OH&S〕在工作场所〔3.23〕中，影响员工、临时性工作人员、承包商、访客及其它人员平安、健康的状况及因素。备注：组织可依据法规要求将健康平安闲用于靠近工作现场或暴露在工作场所的人员。2023/9/2193.13职业健康平安管理体系组织〔3.17〕管理体系的一局部，用以开展与实施其职业健康平安方针〔3.16〕，并管理其职业健康平安风险〔3.21〕。备注1：一个管理体系是一相互关联的要项之组合，用以建立方针与目标，并达成这些目标。备注2：一个管理体系包括组织架构、筹划作业〔包含诸如风险评价及目标设定〕、职责、操作标准、程序〔3.19〕、过程及资源。备注3：摘自ISO14001：2004，3.8。2023/9/2203.14职业健康平安目标组织〔3.17〕设定本身在OH&S绩效〔3.15〕方面欲达成之目的。备注1：目标应为可量化且符合实务的。备注2：要求OH&S目标必须与OH&S方针一致2023/9/2213.15职业健康平安绩效组织〔3.17〕管理其OH&S风险〔3.21〕之可测量结果。备注1：OH&S绩效测量包括测量组织控制措施之有效性。备注2：就OH&S体系〔3.13〕而言，此等结果可依据组织〔3.17〕的OH&S方针〔3.16〕、OH&S目标〔3.14〕及其它OH&S绩效的要求予以测量。2023/9/2223.16职业健康平安方针最高管理阶层对组织(3.17)OH&S绩效(3.15)相关的整体期许与方向所作之正式陈述。备注1：OH&S方针提供一行动架构，以设定OH&S目标〔3.14〕。备注2：摘自ISO14001：2004，3.11。2023/9/2233.17组织有自身之功能与行政管理的公有或民营、独立或合股的各类型公司、行号、企业体、机关、机构，或者以上各团体的其中之一局部或组合谓之。备注：组织中有一个以上的营运单位者，其单一的营运单位亦可定义为一个组织。〔ISO14001：2004，3.16〕2023/9/2243.18预防措施用以消除潜在的不符合〔3.11〕与其他不期望情况的原因之措施。备注1：不符合原因可以不只一个。备注2：纠正措施〔3.4〕是被用来预防再发生，而预防措施是被用来预防发生。〔ISO9000：2005，3.6.4〕2023/9/2253.19程序执行活动或过程所规定的方法。备注：程序可予以文件化，或不予以文件化。〔ISO9000：2005，3.4.5〕2023/9/2263.20记录表达所达成结果或提供所执行活动证据之文件(3.5)。〔ISO14001：2004，3.20〕2023/9/2273.21风险对于危险源事件或暴露发生之可能性与严重程度的组合，且伤害程度或疾病〔3.8〕会因为此危险源事件或暴露所造成。2023/9/2283.22风险评价考虑任何现存控制措施的结果，评价因危险源而造成的风险〔3.21〕与决定此风险是否为可接受之整个过程。2023/9/2293.23工作场所组织控制之下，任何执行工作相关活动的具实体位置。备注：当考虑工作场所的组成时，组织〔3.17〕应考虑OH&S会影响到什么人。例如，移动或通行〔如驾驶、飞行、坐船或火车〕、在客户或顾客的场地工作，或在家工作。2023/9/230持续改进4.5检查绩效测量和监督符合性评价事件调查、不符合、纠正及预防措施记录及记录管理内部审核4.3筹划危险源辨识、风险评价及决定控制措施法规规章与其它要求事项目标与方案4.4实施与运作资源、角色、责任、职责与职权能力、训练及认知沟通、参与及咨询文件文件和资料控制运行控制紧急准备和响应4.2职业健康平安方针PLANDOCHECKACTION4.6管理评审四、OHSAS18001职业健康平安

管理体系要素2023/9/231贰、OHSAS18001

职业健康平安管理体系

条文说明与审核重点2023/9/2324.1一般要求组织应依照本OHSAS标准之要求，建立、文件化、实施、维持及持续改进职业健康平安管理体系，并决定将如何满足这些要求事项。组织应界定并文件化其职业健康平安管理体系之适用范围。2023/9/233条文说明1.执行职业健康平安管理体系的目的在于改善健康平安绩效。2.透过职业健康平安管理体系的定期评审及评估，以辨识改善的时机及执行的情况。3.本职业健康平安管理体系是以规划、执行、检查、纠正与改进的结构化方式，来促成企业对健康平安的持续改进。4.企业可以弹性地确定其执行应用的范围。5.本体系适用于不同地理、文化及社会情况的各种不同规模的企业组织型态。2023/9/234审核重点确认在适用范围内，影响所有人员的平安、健康之因素皆于职业健康平安管理体系中考虑。职业健康平安管理代表是否了解组织职业健康平安管理体系的运作模式？2023/9/2354.2职业健康平安方针最高管理阶层应界定与核准组织的职业健康平安方针，并在其职业健康平安管理体系界定的适用范围内，确保该方针：对组织之职业健康平安风险的性质及规模是适宜的；包括对伤害与疾病预防及持续改进之承诺；包括对符适宜用的相关健康平安法规及组织同意遵守的其它要求之承诺；提供设定与评审健康平安目标之架构；已文件化、实施及维持；已传达给所有在组织控制之下的工作人员，并使其认知个人的健康平安责任；可向相关方公开；以及定期评审，以确认该方针持续维持并保持其适应性与充分性。2023/9/236条文说明1.判定健康平安方针的目的，为企业在职业健康平安管理的运作中，建立明确的经营方向。2.健康平安方针须反映高阶主管的承诺，以适用于相关的法律并做持续的改善。3.健康平安方针须对所有在组织控制之下的人员沟通，包括在组织场所工作的承包商等。4.健康平安方针应用之范围，须厘订清楚，须能反映已界定的职业健康平安管理体系范围内之风险的独特性质、规模。5.须定期评审及修订，以因应情势及信息的变化。2023/9/237审核重点健康平安方针是否包括伤害与疾病预防、持续改进与符合健康平安法规及其它要求之承诺？健康平安方针是否经最高管理阶层签核？健康平安方针是否根据风险评估结果制定？员工对于健康平安方针之认知程度？健康平安方针与质量方针、环境方针是否一致〔如位阶、格式……〕？健康平安方针之倡导方式为何？健康平安方针有无定期评审？健康平安方针如何对所有相关方公开？2023/9/238危险源辨识、风险评价

及决定控制措施应建立并维持程序，以持续辨识危险源、评价风险及实施必要的控制措施，应考虑例行性及非例行性的活动所有人员进入工作场所之活动(包括承包商与访客)人员行为、能力以及其它的人为因素工作场所外的危险源，但可能影响场所内人员的健康平安在组织控制下，因工作活动而造成工作场所周围的危险源在工作场所中所提供之根底设施、设备及物料在组织中或其活动、物料方面，所做的或提出的改变体系的改变〔暂时改变与在操作、流程及活动的影响〕相关于风险评价与实施必要控制措施所适用的法律责任对工作区域、流程、装置、机械/设备、操作程序及工作组织之设计，包括这些设计对人员能力的适用2023/9/239危险源辨识、风险评价

及决定控制措施组织对危险源辨识及风险评价的方法应：依据组织之范围、性质及时机定义，以确保此方法是主动的而非被动的。适当的提供风险的辨识、优先级化及文件化，与采用控制措施的信息。为到达变更管理之目的，在导入改变措施之前，组织应辨识组织内部、健康平安管理体系或其活动之改变的相关健康平安危险源与风险。组织应确认当在辨识风险控制措施时，已考虑这些风险评价的结果。2023/9/240危险源辨识、风险评价

及风险控制之筹划当决定控制措施，或是考虑改变现有的控制措施时，应依据以下的顺序以考虑降低风险：消除取代工程控制措施标示/警告与/或管理控制措施个人防护用品组织应将危险源辨识、风险评价及决定控制措施的结果文件化，并保持其更新。组织在建立、实施及维持其健康平安管理体系时，应确保已将这些健康平安风险与决定的控制措施纳入考虑。2023/9/241条文说明1.应考虑例行性及非例行性活动，以及合理可预期或紧急状况相关的实际或潜在之重大危险源。2.应考虑各种人为因素〔如能力、行为、状况〕所造成之危险源。3.须于危险源发生前即主动进行辨识及风险评估，而非事后之被动调查。4.危险源发生之原因包含不平安的行为及不平安的环境。5.风险的分级机制系参考危险源发生之频率及严重性两项指标。6.在导入各项改变措施之前，应辨识其健康平安危险源与风险，以符合「变更管理」的精神。2023/9/242审核重点组织是否建立程序以辨识危险源、评估风险并实施必要的控制措施？危险源辨识、风险评估之方法及权责是否清楚界定？危险源辨识、风险评估是否包含例行或非例行之活动〔正常/异常/紧急、过去/现在/未来〕？危险源辨识、风险评估是否包含所有人员〔包括承包商与访客〕进入工作场所之活动？危险源辨识、风险评估是否包含人员行为、能力以及其它的人为因素的影响？危险源辨识、风险评估是否包含发生在厂外，但可能对厂内人员造成的健康平安影响？2023/9/243审核重点危险源辨识、风险评估是否包含各项厂内工作活动扩及至厂外的健康平安影响？危险源辨识、风险评估是否包含厂内的根底设施、设备及物料本身造成之健康平安影响？危险源辨识、风险评估是否包含组织〔活动、物料〕或体系〔操作、流程〕的改变？是否有佐证资料，以说明风险评估之合理性？各部门之风险评估方法是否一致？所有不可接受之风险是否皆有对应之控制措施？是否依据消除、取代、工程控制措施、标示/警告/管理控制措施、个人防护器具之顺序决定控制措施？员工是否知道与其相关之不可接受风险？2023/9/244组织应建立并维持程序辨识并取得适用之法规规章与其它健康平安要求事项组织应保持此项信息之更新。组织应就法规与其它要求之相关信息，对在组织控制下之员工及其它相关方进行沟通。适用法规劳动法规消防法规运输法规其它4.3.2法规与其它要求2023/9/245条文说明1.考虑与作业/活动相关的法规〔例如堆高机作业〕。2.考虑与效劳相关的法规。3.考虑所属产业的相关法规及要求，如行业协会。4.一般的健康平安法规一定要予以鉴定。5.考虑必备之执照及许可。6.确认各种法规信息之来源。7.考虑(1)与主管机关间之协议。(2)与顾客间之协议。(3)与组织或总公司之公开承诺。(4)团体/公司之要求。2023/9/246审核重点组织有无建立程序来辨识相关的法规及其它要求？组织如何取得健康平安法规及其它要求事项？法规及其它要求事项适用性之辨识是否完整〔与辨识之危险源、风险有关者〕？组织是否具备相关法规规定之执照、许可、权限等？组织如何知晓法规的变动并取得相关变动资料？组织如何将法规及其它要求事项传达给员工及其它相关方〔例如：供货商/承包商/访客〕？不符合法规时将如何进行后续之处理？2023/9/2474.3.3目标与管理方案各相关部门与阶层应建立并维持文件化之职业健康平安目标。目标需尽可能予以量化。目标应与健康平安方针一致。包含对伤害与疾病预防、符合法规、持续改进的承诺在建立与评审目标时应考虑：法规规章与其它要求事项本身的健康平安危险源及风险技术面取舍、财务、作业、业务等要求相关方的要求2023/9/248应制定并维持管理方案，以达成健康平安目标。管理方案应包括：组织内各相关部门与阶层之权责分工。达成目标之方法和时程。应定期且在筹划的期间内评审管理方案，并在必要时调整管理方案，以确保达成目标。4.3.3目标与管理方案2023/9/249条文说明1.目标应明确且可测量的，并于适当时机将预防措施列入考虑。2.目标应与健康平安方针一致，包括对伤害与疾病预防的承诺。3.在制定及评审目标时应考虑技术面、财务面、营运面及相关团体的看法，更应考虑法规之符合性。4.方案应阐述如何达成组织的目标。5.方案可分成假设干小类，以区分组织运作的各类特定部份。6.方案的内容应包含权责、方法及时程。2023/9/250审核重点组织内部有无订定各部门与阶层的健康平安目标？健康平安目标是否尽可能量化，且量化之基准合理可行？健康平安目标之设定是否与健康平安方针一致？组织是否考虑不可接受风险、法规及其它要求、技术、财务、作业及业务与相关方观点以建立及评审健康平安目标？每一健康平安目标是否皆有管理方案可对应？方案之权责分工、方法、时程是否清楚详细界定？是否有方案执行、监测及评审之记录，以评估成效？2023/9/2514.4.1资源、角色、职责、

责任及权限最高管理阶层负有健康平安管理体系之最终责任最高管理阶层应展现其承诺：确保对建立、实施、维持及改进健康平安管理体系所需要的资源〔包括人力资源与专门技能、组织的根底设施、技术及财务之资源〕之可取用性对角色加以定义、指定职责与责任，以及分派权责，以促进有效的健康平安管理，并对角色、职责、责任及权限加以文件化与倡导沟通2023/9/252组织应指派最高管理阶层中之一个或多个成员〔例如大型组织中之董事或执行委员会成员)为管理指定者，以负特定责任确保健康平安管理体系系根据本标准的要求而建立、实施及维持。确保向最高管理阶层报告健康平安管理体系的绩效以供评审，并作为改进体系之依据。所有在组织控制之下的人员，应获知谁是最高管理阶层指定者。所有负有管理责任者应展现其对健康平安绩效持续改进的承诺。4.4.1资源、角色、职责、

责任及权限2023/9/253条文说明1.组织应对内部各阶层的所有人员界定角色、责任及权限，并予以文件化及加强沟通。2.体系之执行运作必须全员贯彻，而非仅健康平安部门之责任。3.管理代表应对健康平安知识有所了解，并被赋予适当权限，以推动符合标准之职业健康平安管理体系。4.管理阶层须确实提供适当的资源，如资金、人力及技术资源，以确保职业健康平安管理体系之建立、实施及维持。2023/9/254审核重点最高管理阶层有无提供健康平安管理体系所需要之完整资源〔人力资源与专门技能、组织的根底设施、技术及财务〕？健康平安管理体系架构〔组织图〕是否完整？上述组织之责任及权限界定是否清楚合理？健康平安管理体系组织与公司组织的关联性为何？管理代表的角色、责任及权限为何？组织控制下之所有人员是否知道谁是管理代表？角色、责任及权限的定义在不同阶的文件及数据〔例如：手册及程序书〕中是否有冲突？高阶主管如何展现对OH&S绩效持续改进之承诺？2023/9/255可能造成健康平安影响的任何人员，应在适当的教育、训练或经验的根底上，以胜任其工作，并保存相关记录。组织应辨识与其健康平安风险及其健康平安管理体系相关的训练需求，并应提供训练或采取其它措施以满足这些需求，并评价这些训练或措施的有效性，且保存相关记录。训练程序应考虑不同阶层人员之：职责、能力、语言能力及读写能力健康平安风险OHSAS18001职业健康平安管理体系4.4.2能力、训练及认知2023/9/256组织应建立并维持适当程序，使相关部门与阶层员工有以下认知：员工之作业活动和行为对健康平安所造成之实际或潜在的后果，及提升个人绩效的健康平安效益为了符合健康平安方针与程序以及健康平安管理体系之各项要求，包括紧急准备与应变之要求(见4.4.7)，每个人所必须扮演的角色、担任的职责与重要性偏离特定作业程序时可能造成的后果4.4.2能力、训练及认知2023/9/257条文说明1.对于担任专门健康平安管理职责的人员必需具有所需之经验、能力和训练。2.执行本体系之相关人员，应给予适当训练或认知。3.训练时应依不同人员之职责、能力及风险进行调整4.组织必须要求代表其执行工作之承包商，能够展示其员工具有必要的能力与适当的训练。2023/9/258建立训练方案应考虑要项步骤1辨识训练需求〔不可接受风险之危险源〕步骤2训练课程分类〔一般认知；OH&S管理体系要求事项；特定专业事项〕步骤3选择员工群体〔管理阶层；现场主管；基层〔操作〕员工；新进/职务调发动工；外劳、承包商/供货商；员工学历、经验、能力〕步骤4开展训练方案〔组织规模、类型；财务考虑；训练频率；讲师选择〔内/外训〕；教材、语言；训练型态〔上课、研讨会、演练、作业在线…〕〕步骤5评估训练成效〔记录、证/执照；测验结果、心得报告、不符合事项件数；缺课状况、补课〕2023/9/259审核重点可能产生重大健康平安影响的人员是否具有适当之教育、训练或经验？是否针对特定人员〔产生重大健康平安影响〕界定其工作资格、能力要求？分包商/供货商、新进员工/外劳是否经适当的训练？训练需求如何加以辨识？训练方案是否完整及合理〔部门/阶层/员工能力、师资、时间、频率、工程、教材、费用…〕？训练成效如何评估及追踪？是否具备相关能力证明文件及资料〔如证书、执照、训练记录、履历表…〕？2023/9/260审核重点训练记录之保管权责是否明确？训练时，是否依不同阶层人员之职责、能力及风险调整训练方式？员工对健康平安方针是否有相当的认知？员工对各项程序书及规定的重要性是否已有认知？员工是否了解减轻作业活动及行为造成之健康平安风险，对组织的奉献？是否训练员工知道紧急状况的应变方式？中班、晚班人员是否曾参加紧急应变演练？员工是否知道偏离特定作业程序的潜在后果？2023/9/2614.4.3沟通、参与及咨询

4.4.3.1沟通组织应针对健康平安危险源与健康平安管理体系建立、实施及维持一个或多个程序，以供：组织不同阶层与部门间进行内部沟通与在工作场所的承包商和其它访客沟通接受、文件化及响应有关来自外部相关方之相关讯息2023/9/262组织应有适当的程序，以供员工通过以下方式参与：在危险源辨识、风险评价及决定控制措施过程中参与在事件调查中适当的参与参与健康平安方针与目标之建立与评审在有任何改变会影响其健康平安的情况时被咨询代表健康平安相关事务员工应被通知有关他们在参与方面的安排，包括谁是他们在健康平安事务方面的代表在有任何改变会影响承包商的健康平安时，与其咨询适当时，组织应确保与外部相关方咨询适应的健康平安事务4.4.3沟通、参与及咨询

4.4.3.2参与及咨询2023/9/263条文说明1.应建立内、外部沟通之处理程序。2.应与进入工作场所中之承包商及访客沟通健康平安危险源及相关要求事项。3.对于相关方的讯息及要求予以接收、文件化与回应。4.可建立与公共管理相关单位〔如：环保、消防、公安部门等〕之连络方式，以因应紧急状况之处理。5.内部沟通的方法可包括例行性工作小组会议、业务通讯、公布栏及内部网站。2023/9/264条文说明6.外部沟通的方法可包括年度报告、业务通讯、网站及小区会议。7.应建立员工于健康平安事务之参与及咨询渠道。8.组织中的任何改变假设会影响员工或承包商之健康平安，应于事前向相关人员咨询。9.组织在处理健康平安相关事务时，需考虑事前与外部相关方的咨询，而非仅是事后的沟通。2023/9/265相关方〔包含内外部〕政府〔OH&S〕机关OH&S团体员工股东承包商顾客同行业者消费者公安局保险公司消防队行业协会供货商银行工业区管理中心邻近居民其它2023/9/266审核重点组织有无建立适当的沟通、参与及咨询程序？内部咨询及沟通是否普及各部门与阶层，并包含主动与被动式的咨询及沟通？是否建立渠道以接受、文件化及响应外部相关方所传达的讯息？与外部相关方咨询及沟通的权责是否界定清楚？不同外部相关方的咨询及沟通内容为何？咨询及沟通记录表格的使用是否落实于组织内各部门与阶层？2023/9/267审核重点员工如何参与危险源辨识、风险评估及决定控制措施过程中？事件调查的执行过程是否让员工适度参与？健康平安方针与目标之建立与评审是否适当地采纳员工之意见？有无选派人员担任健康平安事务方面的代表？所有员工是否都知道是谁？组织中任何会影响员工或承包商之健康平安的改变，有无于事前向相关人员进行咨询？2023/9/2684.4.4文件健康平安管理体系之文件化应包括：健康平安方针和目标健康平安管理体系范围之说明健康平安管理体系的主要要项与其关联性，以及索引至相关文件之说明本标准所要求之文件，包括记录组织为确保与其健康平安风险相关过程有效的筹划、运作及控制，所决定需要之文件，包括记录备注：对文件化的有效性与效率而言，尽量保持文件化的最低需求是很重要的2023/9/269条文说明1.组织须将各项作业的流程与程序予以定义与适当地文件化，并明确的定义各类不同型式的文件，以建立及确定有效的作业程序与控制，并视需求予以更新。2.组织可使用任何媒体方式，如书面或电子形式之信息，以建立并维持职业健康平安管理体系文件化。2023/9/270条文说明3.职业健康平安管理体系文件化的详细程度，须能充分说明职业健康平安管理体系的核心要项，以及其间的相互关系，且要提供信息，以便指出何处可以取得职业健康平安管理体系中某种特定部份运作的更详细信息。这项文件可以与组织所实行的其它体系文件互相整合，该文件并不一定制作成单一的手册。相关的文件得包括：(1)制程信息。(2)组织架构图。(3)内部标准及作业程序。(4)现场紧急应变方案。2023/9/271条文说明4.为了便于使用，组织可考虑整理并维持一份摘要文件，以便：(1)对照健康平安方针及目标。(2)说明达成健康平安目标之方法。(3)记载关键的角色责任及程序。(4)提供相关文件记录的指引，在适当时并可说明组织的管理体系之其它要项。(5)展现组织已实施适当的职业健康平安管理体系之参考。(6)此摘要文件可做为实施与维持组织职业健康平安管理系统之参考。2023/9/272审核重点文件化之信息为书面或电子形式？有无制定职业健康平安手册？有无组织架构图、制程流程图、二阶及三阶文件？有无体系标准与各程序文件之参照表？是否与其它既有管理体系(如：ISO9001、ISO14001)之文件及数据整合？有无矛盾？体系程序文件是否包含供货商所提供之文件？〔如：设备操作手册〕2023/9/273健康平安管理体系与本标准所要求的各项文件应予以控制应建立并维持适当的程序，以在文件发行前核准其适应性在必要时，评审与更新以及重新核准文件确保文件之变更与最新修订状况，已加以辨识确保在使用场所备妥适用文件之相关版本确保文件保持易于阅读并容易识别确保组织所决定为了健康平安管理体系的筹划与运作所需的外来文件已加以识别，并对其分发加以控制防止失效文件被误用，以及这些文件假设为任何目的而保存时，应加以适当之识别4.4.5文件和资料控制

2023/9/274条文说明1.组织应建立并维持文件控制程序，以确保组织在文件制作和维护上，足以实施职业健康平安管理体系。(1)文件应易于使用及了解，并可辨识出与文件相关的组织单位、部门、活动，以及〔或〕联络人。(2)视需要定期评审与修订文件，并在发布之前经由权责人员的批准。(3)在所有关系到体系有致运作的重要作业地点，都可以取得相关文件现用版本。(4)失效的文件应自所有发行处和使用处收回，以确保其不被该用。(5)因法律或为保存知识的目的，而保存的任何失效文件应适当的标明。2023/9/275条文说明2.所有的文件记录须标注日期〔包括修订日期〕、易于辨识、善加整理、保存一特定期限。3.组织应建立并维持适当的文件控制程序和责任制度，以制作及修订各类型文件。2023/9/276审核重点文件之撰写、评审、核准、发行、修订、更换、作废的流程/方法及责任/权限是否清楚合理？电子形式文件之控制方式为何？文件发行前是否被适当的核准？当文件更新及重新评审时，是否重新被核准？现场单位是否保有应有之相关文件？文件是否保持易于阅读及容易辨识？供货商或承包商所提供之文件是否列入外来文件控制？作废之文件是否彻底回收？为法律或知识而保存之作废文件是否有适当标示？2023/9/277组织应决定有哪些作业与活开工程，是与已确认需实施控制措施以管理其健康平安风险的危险源有关，此应包括变更管理〔参见〕对于这些作业与活动，组织应实施并维持适用于组织与其活动的作业控制，组织应整合这些作业控制于其整体的健康平安管理体系对采购的商品、设备及效劳的控制对工作场所中的承包商与访客之控制措施文件化的程序，以控制如缺少那些文件化程序时可能导致偏离健康平安方针与目标之情况制订作业准那么，当缺少那些作业准那么时可能导致偏离健康平安方针与目标4.4.6运行控制

2023/9/278条文说明1.作业控制是经由程序与控制的建立与维持而完成，以确保符合组织的健康平安方针及目标。2.组织在建立或修改各项作业控制程序时，须考虑不同的作业活动与环境所造成的重大危险源，并订定文件化之作业标准，使相关人员了解其作业方式与偏离之后果。2023/9/279条文说明3.当组织的活动有以下的改变：(1)在新投资案、流程改变、资源管理与资产管理〔取得、出售以及经营〕。(2)新产品包装时，所进行的风险预防与降低危险源之活动。(3)为了确保符合各项内部与外部组织的要求事项，以及确认其效率与技能所进行的日常管理活动。(4)为了预期并因应健康平安要求事项的改变所进行之策略性管理活动。4.必须同时将相关程序与其要求传达的供货商及承包商。2023/9/280审核重点作业控制工程是否涵盖所有已确认需使用控制措施之风险？设备维修、运输过程、非例行〔异常/紧急状况〕活动之作业控制程序为何？现场作业人员描述、操作是否与程序/标准一致？有无保存相关记录？(确认说、写、做是否一致)是否传达给供货商及承包商与其相关之作业控制程序？对其之考评准那么是否包含健康平安考虑？采购或使用具有职业健康平安风险之物品、设备、效劳时是否明订标准/程序，并传达给供货商及承包商？2023/9/281审核重点工作场所之平安设备、措施，包括：平安门及平安梯的畅通；楼梯或工作架设通道的平安性；适当照明或采光；防止人员坠落或物体飞落的措施；登高〔＞2M〕作业时的平安上下设备；防止感电措施；电器设备防尘保护；静电接地；移动式或轨道式车辆管理；人孔或密闭作业管理；厨房设施或食堂卫生管理…等。消防设施，如灭火器、自动灭火设施、警报系统及消防栓之标示与保修。危险性机械与设备之管理：检查合格且未逾期、防护装置或设施之有效性、专人管理、维修保养及测试作业标准。2023/9/282审核重点特殊作业许可：高架、入槽、动火、开挖、能量/危险源物等高危险源物作业之申请、监督、平安与应变措施之标准有效性及落实度危险源物质管理：应有的标示、平安标语、物质平安资料表〔MSDS〕等是否具备齐全？是否设置相关抽排气设施？设施是否可用？是否认期检查？现场作业区之人员是否依规定配戴相关的个人防护用品？使用是否正确？是否了解个人防护用品之使用／保管〔维护〕方法？健康检查作业、医务室与医疗器材之管理变更管理：对作业配置、原物料、设备零组件或作业条件改变时可能引起之风险评估与管理2023/9/2834.4.7紧急准备和响应

建立并维持适当的程序辨识潜在的紧急状况应变这些紧急状况组织对实际的紧急状况应加以应变，并防止或减轻相关不利的职业健康平安后果组织在筹划其紧急应变时，应将相关方的需求纳入考虑，例如：紧急效劳单位与邻居如实际可行，组织应定期测试这些应变程序，并适当地使相关方参与应定期评审程序，必要时加以修改，特别是在定期测试与紧急状况发生之后2023/9/284条文说明1.组织须建立紧急应变方案与程序，以确保在不可预期或意外事件出现时能采取适当的应变措施。2.组织须界定并维持处理职业健康平安意外事件与潜在的紧急情况之程序，在作业程序与控制中必须将相关方的需求纳入考虑。3.紧急应变程序须将以下情况所造成的突发事件列入考虑(1)不正常作业情况。(2)意外事件与潜在的紧急情况。2023/9/285条文说明4.紧急应变方案得包括：(1)紧急应变的组织与权责分工。(2)关键人员的名册。(3)紧急效劳单位的详细数据〔例如：消防队、泄漏物清理效劳单位〕。(4)内部与外部通讯方案(5)处理不同形式的紧急事件时所采取之行动。(6)有害物质的信息包括每一项物质对人员及环境潜在的影响。(7)意外泄漏发生时所采取的措施。(8)训练方案与其有效性测试。(9)疏散路线及集合地点。2023/9/286条文说明5.组织应建立并维持适当的程序，以评审并修订其紧急事件准备及应变程序，特别是在平安意外或紧急状况发生之后。6.组织应建立并维持适当的程序，以定期测试这些应变程序。7.考虑附近场所〔如工厂〕潜在的紧急状况或意外事故及邻近组织相互协助的可能性。2023/9/287审核重点厂内之紧急事件之定义与范围为何？所有重要的紧急事件是否均已辨识出来并有相关应变程序？紧急应变人员编组是否完成？紧急应变小组之架构及责任权限是否清楚？有无排定年度紧急应变训练与演练方案？是否依方案进行紧急应变之训练与演练？〔剧本、过程照片、检讨会议记录〕训练及演练方案是否包含各单位〔总机、警卫室、外包商…〕及夜间时段？2023/9/288审核重点紧急应变设施是否完善〔围堰、防漏设施、泄漏善后设备、淋浴设施、消防设施…〕？紧急应变设施是否认期点检与保养？紧急逃生路线是否清楚标示？是否畅通？紧急逃生指示灯／紧急照明灯是否正常？各人员是否了解逃生路线及集合地点？通报体系是否完整？对外咨询及沟通单位是否完整？〔邻居、工业区管理中心、管理委员会、协防厂商、消防队、劳动检查单位、环保单位、公安局、医院…〕在发生紧急事件后，是否适当修正应变程序？2023/9/2894.5.1绩效测量和监督应建立并维持适当的程序，以定期监督与测量健康平安绩效，程序应提供适合组织需求之定性及定量的测量监督组织健康平安目标的达成率监督控制措施的有效性〔对健康平安而言〕主动性的绩效测量，以监督健康平安管理方案、控制措施及作业准那么的符合性被动性的绩效测量，以监督疾病、事件(包括事故与虚惊事件)及其它以往健康平安绩效缺乏的证据足够之监督与测量的信息与结果之记录，以进行后续纠正与预防措施的分析建立并维持适当的程序，以校正和维护监督与测量设备，并保存相关记录。2023/9/290条文说明1.在管理体系与作业流程领域中，组织须具备用以量测与监督组织职业健康平安目标的实际绩效的体系。为组织辨识出适当的职业健康平安绩效指标之工作，须为持续进行的流程。这些指标必须是客观的，可查证的以及可再现的。它们必须与组织的活动有关并配合其职业健康平安方针、具实用性、经济效益，以及具技术可行性。2.须制定适当的监测、采样及分析标准作业流程，并定期的校正及保养仪器设备，以确保数据的可靠性2023/9/291审核重点有无监测目标之达成状况？有无建立职业健康平安绩效指标？有无主动式绩效测量工程及作法？有无被动式绩效测量工程及作法？是否对应符合法规之设备及其作业订定自动检查方案，并据以实施？〔如：机械车辆定期检查、设备定期检查、机械设备重点检查、机械设备作业检点…等〕是否对作业环境依法进行测定工作？〔如：噪音、高温、低温、通风、照明、视力、辐射、二氧化碳…〕是否依法进行健康检查？〔体格检查、一般健康检查、特殊健康检查〕2023/9/292审核重点监督与测量设备有无定期校正及维修保养？监督与测量设备之校正及维修保养记录是否完整？绩效监督与测量是委外〔相关资格证明文件及数据〕或自行检测〔程序〕？监督测量的结果是否经权责人员判定？结果判定后的因应方式为何？是否与法规有关？监督与测量的结果及数据之记录，是否足够帮助后续纠正及预防措施？2023/9/293为与其符合性承诺一致〔参见4.2节〕，组织应建立、实施及维持一个或多个程序，以定期评价适用法规要求事项之符合性组织应保存定期评价结果之记录备注：定期评价的频率，得因不同的法规要求事项而有所不同。4.5.2符合性评价2023/9/294组织应评价其同意遵守的其它要求事项之符合性，

织可考虑将此评价与节提及的法规符合性

之评价相结合，或是建立一个或多个分开的程序组织应保存定期评价结果之记录备注：定期评价的频率得因不同的组织同意遵守之

其它要求事项而有所不同4.5.2符合性评价2023/9/295条文说明1.组织应建立及维持相关程序，以定期针对组织需遵守之健康平安相关法规规章与其它要求进行符合性的评估，并保存评估记录。2.法规与其它要求符合性评估的结果须加以分析，并用来决定成功的工程，以及辨识尚须纠正与改善的活动。2023/9/296审核重点有无定期进行针对组织适用之环境相关法规的符合性评估？有无定期进行针对组织同意遵守之其它要求事项的符合性评估？法规与其它要求符合性评估的记录是否完整？法规与其它要求符合性评估的结果有无提报予管理阶层进行评审？2023/9/2974.5.3事件调查、不符合、纠正及预防措施

4.5.3.1事件调查应建立并维持适当之程序以记录、调查及分析事件决定可造成事件发生的根本健康平安缺失与其它因素辨识纠正措施的需求辨识预防措施的时机辨识持续改进的时机沟通这些调查的结果调查应以定期的方式来执行任何辨识出来的纠正措施的需求或预防措施的时机，应依据节相关的要求进行处理事件调查的结果应被文件化与维持2023/9/298组织应建立、实施及维持一个或多个程序，以处理实际与潜在的不符合事项，并采取纠正措施与预防措施。这些程序应界定要求事项，以－辨识与纠正不符合事项，并采取措施以减轻其健康平安后果－调查不符合事项，决定其原因，并采取措施以避免其再发生－评价预防不符合事项的措施之需求，并实施为避免其发生而设定的适当措施－记录与沟通所采取的纠正措施与预防措施之结果－评审所采取的纠正措施与预防措施之有效性4.5.3事件调查、不符合、纠正及预防措施

4.5.3.2不符合、纠正及预防措施2023/9/299当纠正措施与预防措施辨识出新的或已改变的危险源，或是新的或改变现有控制措施的需求，相关的程序应要求在实施之前，对提出的措施进行风险评价应根据问题的大小和对健康平安风险之程度，采取适当之纠正与预防措施消除实际或潜在之不符合原因组织应确保任何由于纠正与预防措施所产生必要的变更，予以健康平安管理体系文件化4.5.3事件调查、不符合、纠正及预防措施

4.5.3.2不符合、纠正及预防措施2023/9/21001.组织应建立并维持职业健康平安管理纠正及预防措施的程序，以针对不符合情况进行调查和纠正，其程序须包括以下各根本要项：(1)辨识造成不符合的原因。(2)辨识并实施所需的纠正措施。(3)实施或修正所需的控制措施，以防止不符合情形重复发生。(4)在程序文件中，记录因为采取纠正措施而做的任何变更事项。2.根据实施情形之不同，这个局部的工作可以在不需太多正式的规划下快速的完成，但也可能变成一项较为复杂而长期的活动。条文说明2023/9/21013.应依据不符合问题的大小和对人员危险源的程度，采取适当的纠正或预防措施，以消除造成实际或潜在不符合状况的因素。4.经由测量、监督、审核及其它评审所得到的职业健康平安管理体系观察结果、及建议须予以文件化，且所需的矫正与预防行动须予以辨识。管理阶层须确保这些纠正与预防行动之实施，且有体系之追踪以确保其有效性。条文说明2023/9/2102审核重点是否制定事件调查、处理不符合事项及实行、确认纠正预防措施之程序？发现、调查、研拟、实施、追踪、审核有效性、结案之权责、方法及时间安排是否清楚及合理界定？虚惊事件如何进行调查及处理？是否明订不符合〔异常〕之定义？纠正及预防措施实施前，是否先经风险评估？相关之文件及数据是否加以修改或新增？经由纠正及预防措施所建议之训练工程，是否确实纳入训练方案中并加以实施？2023/9/2103审核重点8.发现意外事件、事故、不符合事项之可能途径如下，其纠正及预防措施之程序各为何？内部及外部审核〔认证团体、客户、劳动部门〕定期之绩效监督与测量结果定期追踪目标/方案执行状况时管理阶层评审会议现场操作异常时 自动检查意外及突发事件 走动管理OH&S巡检 其它2023/9/2104OHSASrecords4.5.4记录及记录管理

组织应建立并维持所必需的记录，以展现对其健康平安管理体系与本标准要求事项之符合性，及达成结果组织应建立、实施及维持一个或多个程序，以对记录进行辨识、储存、保护、检索、保存及处置记录应是保持易于阅读、可辨识及可追溯的2023/9/2105条文说明1.有关记录之辨识、维护与整理的记录控制程序，须以职业健康平安管理体系的实施与运作所需的记录为重心，并且记录规划目标之符合程度。2.对于商业机密的信息，须做适当的考虑。3.良好的信息管理应包括对于职业健康平安管理体系文件与记录的辨识、收集、编加索引、编文件、储存、维护、复原、保存及处理方法。4.为维护和展现其符合OHSAS18001之各项要求，记录应采取适合于体系与组织的方式。2023/9/2106职业健康平安记录OH&S危险源与其相关风险信息OH&S法规及相关规定目标/方案一览表训练记录咨询、参与、沟通记录制程、产品信息紧急事件准备与应变信息意外/突发事件报告检查、维护及校正记录绩效监督与测量数据不符合事项记录内审结果记录管理评审记录2023/9/2107审核重点职业健康平安记录辨识、维护及处置之权责及方法是否清楚界定？职业健康平安记录之辨识、追溯及保存方式为何？有无职业健康平安记录一览表？是否订定记录保存期限？与法规相关者，是否不低于法规要求？各单位应保管之各项记录是否完整？保管〔贮存、标示、管理〕方式是否符合组织相关程序之规定？2023/9/21084.5.5内部审核组织应于筹划的期间内，确保职业健康平安管理体系内部审核之执行，以决定职业健康平安管理体系是否符合职业健康平安管理的各项筹划事项，包括本标准的要求事项适当地实施与维持有效符合组织的方针及目标将审核结果之信息提交管理阶层2023/9/21094.5.5内部审核组织应筹划、建立、实施及维持审核方案，并将相关活动之风险评价结果与先前之审核结果纳入考虑。审核程序应建立、实施及维持，以说明：为筹划与执行审核、报告结果及保存相关记录之职责、能力与要求事项审核准那么、范围、频率及方法之决定审核员之选派与审核之执行，应确保审核过程之客观性与公正性2023/9/2110条文说明1.组织应建立并维持审核程序，使能定期执行职业健康平安管理之审核工作，以判定体系是否符合规定的规划及正确地实施及维持。2.审核方案与程序应涵盖以下各事项：(1)审核时该考虑的活动和范围(2)审核频率(3)管理与执行审核之相关权责(4)审核结果之沟通(5)审核员的能力(6)如何进行审核2023/9/2111条文说明3.职业健康平安管理体系的审核可由成员及〔或〕组织选择的外界人员来进行。在任何的情形，执行审核的人员必须基于客观与公正的立场，并须接受适当训练。4.审核频率以风险等级与潜在影响运作的性质而决定。同时，前次审核的结果亦须作为决定频率的考虑因素。5.组织须依审核方案提出职业健康平安管理体系审核报告。2023/9/2112审核重点审核方案〔方案〕之安排是否完整？所有不可接受风险之作业或活动依据程序书及作业指导书依据OHSAS18001条文要求事项依据部门/单位/制程/地点审核方案〔方案〕是否依据活动之重要性及上次审核结果而订定？内审人员是否具备合格证明？审核记录之撰写是否适当、正确、完整？2023/9/2113审核重点审核结果报告是否提交管理阶层评审？有无建立内部审核程序？程序内容是否明订审核范围、频率、方法、权责、审核员之资格限制及训练等？是否明确订定审核缺失报告之举发、拟订、执行、确认、结案等阶段之权责单位？各项审核缺失有无提出纠正预防措施？是否有效？假设须修订相关程序文件者，是否进行？2023/9/21144.6管理评审高阶主管应依筹划之时程评审健康平安管理体系确认其持续的适用性、充分性及有效性评审应包括改进时机之评价，以及包含健康平安方针、目标在内的健康平安管理体系变更之需求管理阶层评审的记录应予以保存2023/9/2115管理阶层评审的输入应包括：内部审核的结果，以及适用的法规要求事项与组织同意遵守的其它要求事项之符合性评价结果参与及咨询的结果来自外部相关方的相关讯息，包括抱怨组织的健康平安绩效目标达成之程度事件调查、纠正措施及预防措施的状态先前管理阶层评审的追踪措施情势的变化，包括法规与有关于健康平安风险相关的其它要求事项之开展改进的建议事项4.6管理评审2023/9/2116管理阶层评审的输出，应与组织持续改进之承诺一致，并包括以下方面之可能改变的任何相关决策与措施：健康平安绩效健康平安方针与目标资源健康平安管理体系的其它要项管理阶层评审的相关输出，应为沟通与咨询用途所可取得4.6管理评审2023/9/2117条文说明1.为了维持职业健康平安管理体系的适用性、充分性及有效性以及其绩效的发挥，组织的管理阶层须定期评审其职业健康平安管理体系。因此管理阶层进行评审作业时，必须考虑：(1)利害相关团体关切的事项(2)外界沟通的重要性(3)法规走向(4)商业、财务及技术的可行性2023/9/2118条文说明2.评审的范围必须完整，但并非职业健康平安管理体系的所有要项都必须立即评审完毕，评审的过程可在一段时间内进行，方针、目标及程序的评审工作须由当初负责制定的管理阶层来担任。评审内容须包括：(1)职业健康平安管理体系审核的结果。(2)健康平安目标之达成情形。(3)随着情势与信息的变化，职业健康平安管理体系的持续适用性及效能性评估。2023/9/2119条文说明(4)依据以下因素以评估健康平安方针的适用性与改变的需要性a.法规之变更b.相关方期望与要求事项的改变c.组织产品或活动之改变d.科学与技术的进步e.由平安意外事件中所学习到之经验f.市场之趋势g.报告与沟通3.为了采取必要的行动，评审之观察、结论及建议事项须予以文件化。2023/9/2120审核重点是否由高阶主管负责管理评审？管理评审内容是否包含对体系持续适用性、充分性及有效性之确认？有无管理评审会议之记录？管理评审之决议事项是否于规定时间进行跟催？2023/9/2121审核重点管理评审内容是否包括内审结果与法规及其它要求符合性评估结果参与及咨询的结果外部相关方的相关讯息，包括抱怨组织的健康平安绩效目标达成之程度事件调查、纠正措施及预防措施的状态先前管理阶层评审的追踪措施外界情势的变化改善的建议事项2023/9/2122参、OHSAS18001

职业健康平安管理体系审核之规划2023/9/2123一、审核的定义---以体系化、独立评审方法来认证(verify)已建立原那么或标准(政策、方案、程序...)被遵循(conformance)之情形特性：体系化(systematic)：明确审核内容与方法独立性：由利益不相关人员执行(ThirdParty)确认方案与执行之一致性(consistency)(做你所说的)重点：确认方案与执行现况能否符合评鉴基准所隐含之要求与精神实务化---说写作是否一致2023/9/2124二、审核的目的检讨职业健康平安管理的执行绩效确认有关法规、标准、准那么及职业健康平安管理操作体系的遵守程序确定需增修之标准、准那么或职业健康平安管理操作体系推动及提升组织成员的职业健康平安管理意识及认知评估不可接受风险改善的绩效2023/9/2125三、审核员的职责熟悉法规及事业单位之平安准那么与程序熟悉审核作业流程，秉持公正、客观及严谨的态度执行审核，确保审核结果的正确性、完整性及一致性维持对专业技术及一般工业/工程之应用与标准的知识评审受审单位现有与过去纠正措施的有效性记录观察到的事实，并对审核发现的缺失提出具体可行的改善建议协助审核组长完成审核报告通过审核过程将健康平安管理理念传达给受审核部门保密2023/9/2126四、受审核单位的职责准备会议室给审核小组在审核期间使用安排会议及工作场所巡视之行程将健康平安管理活动文件数据/记录备妥在会议室备查安排各审核主题/区域之陪审人员准时到场审阅审核报告初稿，并将不同意见注记在上追踪完成改进建议事项，并向上级主管报告结果2023/9/2127五、审核前准备事项拟定审核方案通知受审核单位了解受审核单位组织架构，确定审核范围及主题搜集受审核单位之相关信息，了解其制程/活动状况，并辨识出不可接受风险、影响及其控制方式审阅相关法规及公司的标准规定确立审核之流程、方式与准那么温习、熟记及备齐应携带的审核查检表及参考数据2023/9/2128六、审核流程拟订审核计划或方案执行审核检讨审核结果跟催审核纠正行动纳入管理评审2023/9/2129七、审核方案范例日期受审核单位审核项目/审核范围审核小组（审核员）备注2023/9/2130八、拟定审核方案或方案审核工作需要事先的规划与准备，并将以下事项列入考虑：1.排定年度审核方案2.编排细部审核排程及确定审核时程3.通知接受审核之单位及负责人员4.取得与审核有关之文件5.准备审核查检表2023/9/21311.年度审核方案包含(1)审核目标，如：－确认体系是否符合OHSAS18001标准。－确认管理体系是否适当地执行与维持。(2)审核范围，包含：－哪些区域－哪些危险源/风险2023/9/21321.年度审核方案包含(3)审核频率，如：每季一次、每半年一次、每年一次

等。频率之订定应基于不可接受风险及以往不符合

状况、或发生事故频率。事故频率愈高，审核频

率愈高；以往不符合状况愈多，发生不可接受风险频率愈高，审核频率亦愈高。(4)不定期审核－不可接受风险改变－法规改变－制程改变2023/9/21332.编排细部审核排程及确定审核时程根据年度审核方案或不定期之审核需求于执行审核前二周〔至少一周前〕需要排定细部审核排程，并事先联络安排合格之审核员。细部审核排程应包含工程：(1)审核日期与时间(2)审核员之成员指派／安排(3)审核之区域及负责人(4)审核之范围与工程排定细部审核排程后，必须事先咨询受审核单位之业务状况，并确定该区域指派之负责人员给予审核作业支持。2023/9/2134年度审核方案必须经管理阶层签署后发给相关单位，予以事先通知，细部之书面审核排程一经确定，也应于审核活动一星期前送达受审核单位。3.通知接受审核单位及负责人员2023/9/2135细部审核排程一经确定，指定之审核员可就受审核单位之业务予以事先了解，并可要求受审核单位提供与审核有关之文件，以便事先浏览及制作审核查检表。4.取得与审核有关之文件2023/9/21365.准备审核查检表审核查检表可依据受审核单位提供上次审核活动之记录及有关之健康平安管理体系文件来制作准备。编订审核查检表之前，审核员必须借着详细阅读有关文件，以促使审核员熟悉被审核单位各项业务及作业。审核查检表可以当作一项辅助记忆的工具，来提醒审核员必须取得那些情报信息，来确认那些观察到的事实。协助审核员控制时间，并可做为审核报告的一部份。2023/9/2137九、内部审核查检表文件名称与条款审核内容审核结果YES／NO／NA说明不符合报告编号2023/9/2138十、执行内部审核作业视情况得于每次审核第一天时间安排预备会议。预备会议时间之安排不宜太早，以让受审核单位有时间能于执行审核之前，做好其本身之业务安排。1.召开预备会议：预备会议之目的应包含以下各项：(1)说明审核之目标与范围(2)说明排程表(3)确定受审核单位陪同人员(4)暂定总结会议时间2023/9/2139十、执行内部审核作业(续)2.展开审核作业：执行审核作业应使用事先准备的审核查检表，以作为审核作业之辅助工具。执行审核作业时，在受审核单位观察到之现象，应详细登录于审