国家科技型中小企业技术创基金项目申报要点

国家科技型中小企业技术创新基金项目申报要点二○一五年五月根据《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》（国办发〔1999〕47号），科技型中小企业技术创新基金是经国务院批准设立，用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金,通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程。一、政策支持二、支持对象三、支持的内容和形式四、项目申请的关键、技巧五、项目申请的基本程序一、政策支持（一）国家创新基金支持1999年10亿元，2010年35亿元，2011年37.5亿元，2012年已达到48亿元。初创期企业（成立时间在36个月以内），创新基金支持金 额一般为50万元，地方立项支持金额不得低于20万元，西 部地区减半。成长期企业（工商注册成立时间超过36个月），创新基金 支持金额不超过100万元，地方立项支持金额不得低于30 万元，西部地区减半。重点创新项目采用无偿资助支持方式，支持金额为100万—200万元。（二）省、州（市）配套非公有制经济暨中小企业发展专项资金（技术创新）昆明市科技型中小企业技术创新基金（三）每个企业可以申请两个一般项目、一个重点项目。二、支持对象（一）申报主体企业技术创新类项目申请单位必须是具有独立企业法人资格的中小企业（不限所有形式），注册的实收资本最低不少于30万元；平台项目申请单位是具有独立的事业或企业法人资格，并且已运行2年以上；创业投资引导基金项目支持对象是符合《财政部科技部关于印发<科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法>的通知》（财企[2007]128号）规定条件的创业投资机构及中小企业。二、支持对象（二）对中小企业的要求有良好的经营业绩、健全的财务管理制度，管理团队有较强的市场开拓能力、较高的经营管理水平、持续创新的意识。企业的大学以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上。每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%。（三）项目要求支持的项目和企业必须符合《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》（国科发计字〔2005〕60号）的规定和《2010年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》的支持范围。符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新

性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；自主研发项目，具有自主知识产权；必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争

力，可以产生较好的经济效益和社会效益。二、支持对象（四）不支持的对象1．不符合国家产业政策的项目。

2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。

4．已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的企业的项目。5．实施周期过长或投资规模过大的项目。6．对社会或自然环境有不良影响的项目。二、支持对象二、支持对象（四）不支持的对象7.《项目指南》中明确不支持的项目。8.未经省级创新基金立项的项目。

9.承担过创新基金的企业，具有以下四种情况之一的：（1）立项项目还在执行，没有验收；

（2）立项项目验收基本合格或验收结题，时间未超过一年；

（3）立项项目验收不合格，时间未超过三年；（4）立项项目终止。三、支持的内容和形式国家创新基金分为科技型中小企业技术创新项目、中小企业公共技术服务机构补助资金项目和科技型中小企业创业投资引导基金项目三、支持的内容和形式（一）技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类1.创新项目

（1）无偿资助的创新项目：用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。

①注册的实收货币资本最低不少于30万元；职工人数不超过300人；资产总额不高于5000万元；年营业收入不超过5000万元；申报的项目，目前尚未形成销售规模；

②项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。

③项目执行期为两年，一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年。三、支持的内容和形式（2）贷款贴息的创新项目

用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：

①工商注册成立时间须超过36个月，注册的实收货币资本最低不少于30万元；职工人数不超过500人；资产总额不高于8000万元；年营业收入不超过8000万元；

②项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为三年之内（执行期从项目申报之日起计）。

③贷款贴息项目以2011年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。三、支持的内容和形式2.重点创新项目

创新基金重点创新项目必须符合《项目指南》的支持方向和范围，申报条件如下：

（1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的持续运营时间；2009年度营业收入不少于1000万元；

（2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于120%；最近一年的营业收入增长率不低于30%；加权平均净资产收益率不低于10%；

（3）

企业须承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；

（4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过社会上创业投资或风险投资的项目优先支持。三、支持的内容和形式增长率和收益率的计算方法①近三年的营业收入增长率=（2012年营业收入－2009年营业收入）÷2009年营业收入×100

%。②最近一年的营业收入增长率=（2012年营业收入－2011年营业收入）÷2011年营业收入×100

%。

③加权平均净资产收益率=2012年净利润÷2012年平均净资产×100%。三、支持的内容和形式(二)中小企业公共技术服务机构补助资金项目（三类）分类及必须具备的相应条件：

1.创新资源共享服务：上年度为不低于30家的科技型中小企业提供共享服务，服务场地在500㎡以上，设备种类不低于30种。

2.专业技术服务：具有不低于30家科技型中小企业的明确服务对象；上年度用于为中小企业提供技术服务的运营费用不低于100万元；上年度为中小企业技术研发、产业升级、工艺改进等行为提供专业技术服务的成功案例不少于6项。

3.技术转移（含国际技术转移）服务：上年度促成技术转移成交金额在500万元以上，且上年度成功促成技术转移项目案例不少于3项。三、支持的内容和形式（三）科技型中小企业创业投资引导基金项目

1.风险补助项目投资保障项目阶段参股项目创投机构必须符合《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》（国办发〔1999〕47号），通过科技部创新基金管理中心引导基金资格审查。四、项目申请的关键、技巧（一）研究透彻每年的3个文件1.年度项目申报通知年度项目申报须知《2013年度科技型中小企业技术创新基金项目指南》四、项目申请的关键、技巧（二）项目产品或技术必须符合年度《项目指南》规定的八个领域2.生物、医药4.光机电一体化6.新能源与高效节1.电子信息3.新材料5.资源与环境能7.新能源汽车8.现代农业四、项目申请的关键、技巧2012年开始增加涉农领域技术创新项目，重点支持良种培育、节水灌溉、农机装备、新型肥药、加工贮运、循环农业等。四、项目申请的关键、技巧（三）投资结构符合要求在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。（四）技术经济指标合理项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等

。四、项目申请的关键、技巧(五)附件齐全1.必备附件企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等。2.相关附件①最近两个财务年度的会计报表和相应的审计报告，申报前最近一个月的会计报表。申报重点创新项目的企业须报最近四个年度的会计报表和审计报告。工商登记注册时间至申报截止时间在18个月以内的申报企业，只需报送工商注册时的验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表；②可以说明项目情况的证明文件（按《项目指南》相关领域的具体要求提供）；申报贷款贴息的创新项目，企业需提供上年度至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。四、项目申请的关键、技巧③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；⑤归国留学人员投资创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育

处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留

学身份的文件；四、项目申请的关键、技巧⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；⑦与项目和企业有关的其它参考材料

（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）；⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证

明）。四、项目申请的关键、技巧▲注意附件必须要同时满足《申报通知》、《申报须知》、《重点项目申报指南》的要求，不同技术领域的项目，相关

附件的要求不同。五、项目申请的基本程序（一）注册登录科技部创新基金网站，在线填写企业信息；企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章；企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表，以及企业法人营业执照、组织机构代码证、国税登记证、地税登记证原件，企业章程、验资证明等）送交当地州（市）科技局进行审核认证；州（市）科技局审核通过后激活，注册完成。五、项目申请的基本程序（二）申报企业按注册的用户名和密码登录科技部创新基金网站，选择申报项目栏目进行操作；企业按照系统的详细提示，了解和明确操作要求；企业填写申报材料；企业将完成的内容发送推荐，同时将州（市）科技局审核通过的认证材料、加盖企业公章的相关附件报送省科技厅；省科技厅对企业申报资料进行审核，提出修改完善意见，企业修改完善后提交；省科技厅接收企业申报的项目，经审核后，网上激活，完成项目的申报。五、项目申请的基本程序（三）地方评审、推荐省科技厅合同省财政厅组织专家，按国家创新基金要求进行项目评审；省科技厅、省财政厅共同出具相关立项和推荐文件，并完成网络申报、推荐工作。五、项目申请的基本程序（四）国家评审、立项1、科技部创新基金管理中心组织专家评审。2、基金中心根据地方评审、国家评审意见，以及年度政策支持重点，确定立项项目。3、公告、签订项目合同。六、申报、实施应重点注意的问题（一）投入产出比要合理（二）经费预算和使用要符合规定（三）验收的专项审计非常重要（四）发票的产品名称与项目产品名称必须一致（五）验收时，技术指标根据申请时的申请书内容，以检验、检测报告为判定依据；经济指标根据项目合同，以专项审计为依据。谢谢！国家科技型中小企业创新基金网站云南省科技厅网站云南省科技厅高新技术发展及产业化处联系电话机：1335461139指南对项目条件的规定1、电子信息的子领域：1、软件产品；

2、微电子技术；3、网络及计算机；

4、通信产品；5、广播电视技术；

6、新型电子元器件；7、信息安全产品；

8、智能交通产品。1、电子信息申报时提交成熟度的下列四类资料之一：专利（软件产品可为软件著作权证书）；省部级技术鉴定证书；产品检测（检验）报告；用户报告。1、电子信息申报要求通信产品项目在申请时要有样机（品）并提供功能测试报告，项目验收时需提供电信设备进网许可证；申请3G相关项目应符合国家已颁布的相关行业标准；新型电子元器件产品的生产线设置和生产线改造项目，原则上承担企业要已获得一定数量的贷款。研发初期创新项目如果没有专利（软件产品可为软件著作权证书）、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告或用户报告等四类资料，可以提供专利申请受理通知书，或者与其他企业的相关合作协议。若干项目还需注意相关条目的提示，如信息安全产品、智能交通产品等。电子信息不支持项目：单位或个人自己开发以及委托他人开发的自用专用软件。网站建设类项目、一般管理信息系统MIS、办公自动化系统OA、电子出版物技术含量低、低水平重复技术引进软件产品。2、生物、医药的子领域：1、医药生物技术；2、中药、天然药物；3、化学药；4、新剂型、制剂技术及产品；5、轻工和化工生物技术。2、生物、医药的申报要求应有完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标；

技术成熟成度要求至少已完成小试，验收时完成中试或产业化；

对于创新性较高的且具有自主知识产权的化药3类以上、中药5类以上、生物药5类以上新药，在基本完成临床前的主要药学和药效研究工作后即可申请创新基金，在项目验收时应至少取得临床研究受理通知书；

其余类别的新药品种在获得临床受理通知书后即可申请创新基金，项目验收时应至少完成二期临床研究工作。

研发初期创新项目应有比较完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标,已完成研发，处于小试阶段，申报时需提供查新报告和自有或授权使用的知识产权证明，验收时至少完成小试；创新药物类项目基本完成临床前的主要研究工作，申报项目可不设定经济指标，验收时药品应根据新药类别达到可申报临床或已取得临床研究受理通知书或取得临床研究批件；未取得临床批件的药品项目验收时应提供已完成的主要研究资料作为验收依据；非新药类项目验收时应能达到中试水平并提供三批中试试验结果报告。2、生物、医药本年度不支持项目：农业类包括：肥料、兽药、农药、饲料、花果、水产；保健品、化妆品、饮料、烟酒及消毒类产品；简单的类同方复方制剂、简单的改变剂型和给药途径的品种、简单的改变制备工艺的品种；附加值和技术含量均较低的医药中间产物，如出现在合成线路中前几步的中间产物。3、新材料的子领域1、金属材料；2、无机非金属材料；3、高分子材料；4、生物医用材料；5、精细化学品。3、新材料的申报要求产品名称和技术创新点进行检索的查新报告，由省级或省级以上科技查新部门出具；自有或授权使用知识产权证明，成果鉴定，专利受理通知书，专利授权证书和专利公开说明书等；提供权威检测部门的测试、检测报告或产品认证；涉及对环境有影响的项目，需提供环保解决方案；须有明确的可实现工业化的应用对象；特殊行业产品须提供符合该行业管理规定的相关证明材料。（二）支持内容

创新资源共享服务：包括试验、检测、装备及设施共享服务；软件共享服务；专业技术数据共享服务。

专业技术服务：包括为中小企业技术研发、产业升级、产品及工艺设计、技术标准设