的项目进度计划管理上报科技部论文评选

FIDIC的项目进度计划管理【内容提要】FIDIC是目前国际上最流行的标准土木工程合同标准范本，代表了国际工程管理的方向。熟悉FIDIC标准合同范本中关于工程进度管理的有关规定和方法对加强国际工程的施工管理，提高国际工程的利润率，使我国的施工企业更好的融入国际工程施工市场具有重要意义。本文以麦麦高铁为例，详细阐述了FIDIC合同环境下，如何从事进度计划管理。【关键词】FIDIC(FederationInternationaledesIngenieurs-Conseils);进度计划（progress）;施工方案（constructionmethodstatement）;工程量清单（billofquantity）;月报（monthlyreport）;周报（weeklyreport）;日报（dailyreport）;特殊条款（）；PDCA循环；进展速度（RateofProgressPERT（performanceevaluationreviewtechnique）BCWS（BudgetedCostofWorkScheduled）FIDIC是国际咨询工程师协会(FederationInternationaledesIngenieurs-Conseils)的法文缩写，有人称FIDIC是国际承包工程的“圣经”。可以说，FIDIC是集工业发达国家土木建筑业上百年的经验，把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来的一个合同条件。FIDIC的总部设在瑞士洛桑。国1．FIDIC环境下的初步进度计划“合同(Contract)”指合同协议书、中标函、投标函、本合同条件、规范、图纸、资料表、以及在合同协议书或中标函中列明的其它进一步的文件(如有时)。初步施工计划包含在投标书中，成为重要的合同文件，而根据1.5【PriorityofDocuments】条款，包含投标书在内的合同文件的重要性执行顺序，标书被排在了第三位。FIDIC环境下的3．进度计划管理制度3．1月报，周报和日报有了初步计划和详细施工计划，在项目运行过程中FIDIC建立了完整的进度计划管理体系。根据4.21ProgressReport【进度报告】条款规定，承包商应编制月进度报告，并将6份副本提交给工程师。第一次报告所包含的期间应从开工日期起至紧随开工日期的第一个月历的最后一天止。此后每月应在该月最后一天之后的7天内提交月进度报告。报告应持续至承包商完成了工程接收证书上注明的完工日期时尚未完成的所有工作为止。每份报告应包括：(a) 设计（如有时）、采购、制造、货物运达现场、施工、安装和调试的每一阶段以及指定分包商（在第5款【指定分包商】中定义的）实施工程的这些阶段进展情况的图表与详细说明；(b) 表明制造和现场进展状况的照片；(c) 与每项主要永久设备和材料制造有关的制造商名称、制造地点、进度百分比，以及以下各项的实际或预期日期：(i) 开始制造；(ii) 承包商的检查；(iii) 检验；以及(iv) 运输和到达现场(d) 在第6.10款【承包商的人员和设备的记录】中描述的详细情况；(e) 若干份质量保证文件、材料的检验结果及证书；(f) 依据第2.5款【雇主的索赔】和第20.1款【承包商的索赔】颁发的通知清单；(g) 安全统计，包括涉及环境和公共关系方面的任何危险事件与活动的详情；以及(h) 实际进度与计划进度的对比，包括可能影响按照合同完工的任何事件和情况的详情，以及为消除延误而正在（或准备）采取的措施。在规定的月报内容中，我们可以清晰的看到一个PDCA循环的过程。3．2PDCA循环3.3赢得值（EarnedValue）管理3．3．1赢得值分析办法赢得值（EarnedValue）的概念起源于美国，1967年美国国防部制订了费用/进度控制系统的准则（Cost/ScheduleControlSystemsCriteria，即C/SCSC），将赢得值评价技术作为能有效地进行费用、进度和技术业绩联合管理的工具。随后此项技术经过不断实践得以完善。目前，许多国家制订的工程项目管理的标准中都采用了这一原理作为项目控制的基本方法。在赢得值理论中有三条十分重要的曲线，是赢得值管理的重要内容，这三条曲线分别是赢得值曲线BCWP（BudgetedCostofWorkPerformed）,计划完成值成本曲线BCWS（BudgetedCostofWorkScheduled），和实际完成值成本曲线ACWP（ActualCostofWorkPerformed）。赢得值指已经完成工作的预算费用，即根据批准认可的预算，到某一时刻点已经完成的工作所需投入资金的累计值（已完成工作的货币体现），可以理解为“已经完成了多少工作量”。不同时间点的不同赢得值构成一条时间曲线，称为赢得值曲线。P6中的赢得值曲线也就是实际完成值曲线。计划值BCWS（BudgetedCostofWorkScheduled）指根据批准认可的进度计划和预算到某一时刻点应当完成的工作所需投入资金的累计值，可以理解为“计划要完成多少工作量”。这个值对衡量项目进度和项目费用都是一个标尺和基准。实际成本ACWP（ActualCostofWorkPerformed）指到某一时刻点已完成工作所实际花费的总金额，可以理解为“完成赢得值花费了多少钱”。按照我国的习惯，在建设方的角度可称为“消耗投资额”，在承包商的角度可称为“实际支出成本”，就是施工企业为某个项目在某个特定时间点的财务反映总成本。赢得值分析与管理的方法就是通过三条曲线的对比，及时地分析项目成本状况和进度状况，尽早地预测和发现项目成本差异与进度延误情况，努力在情况变坏之前采取纠偏措施,这是项目执行过程控制的关键。实现这一方法的基本思想是运用统计学的原理，通过引入一个中间变量“赢得值”来帮助项目管理者分析项目成本和进度的变动情况，并给出项目成本与进度相关变化的信息，以及对项目成本发展趋势作出科学预测与判断和正确的决策。三条曲线的相互位置关系请看下图。通过对赢得值进行分析和评价可以获得项目管理需要的重要数据与成果。赢得值分析和评价主要包括成本差异、进度差异等以下几个指标：3．3．2数据分析3．3．2．1成本差异CV（CostVariance）。CV是某个日期检查点上赢得值BCWP与实际值ACWP之间的差值，即：CV＝赢得值BCWP－实际值ACWP当CV为正值时，说明投资完成额超过实际成本，CV为本时间点的毛利润，表示项目在本时间点上是赢利的。CV=0的点对项目管理具有重要的指导意义，一般情况下，从这个点开始，项目开始赢利，并且赢利将随着时间累积而扩大。这个点，我们可以称为本项目的保本点。CV为负值时，表示实际费用超过投资完成。说明项目是亏损的。需要仔细分析亏损的原因，找出制止亏损的措施。若CV=0的点个不同的点反复出现，则说明项目费用执行效果不好，项目在执行过程中承受着太大的资金压力，需要检讨项目管理的全过程，甚至对整个计划作出合理的调整。3．3．2．2进度差异SV（ScheduleVariance）。SV是某个日期检查点上赢得值BCWP与计划值BCSW之间的差值，即：SV＝赢得值BCWP－计划值BCWS当SV为正值时，表示进度提前。在曲线图上我们可以比较两个相同金额点的横坐标得出进度提前的时间量。SV=0时的点叫做出超点，表示在这个时间点施工进度和原计划相同。如果出超点多次出现，表示原计划与实际工程进度有非常好的相似性。SV为负值时表示进度落后，落后的时间可以根据相同金额点的不同横坐标来比较得来。进度落后要分析落后的原因，制定出合理的补救措施。3．3．3其它数据分析初成本差异和进度差异外，我们还可以根据曲线分析获得其它有用的数据：利用赢得值曲线分析可以比较分析项目的成本/进度绩效和状况,BCWP与ACWS的比值是在同样进度(相同工作量)下的价值比较,它反映了项目成本控制的状况和效率,因此在确定的时间点,衡量成本绩效的指标或称成本绩效指数CPI(costperformanceindex,)可由如下公式确定：CPI=(BCWP/ACWS)*100%类似，我们还可以得到计划完成指数，对实际完成值和计划完成值进行评价：SPI=(BCWP/BCWS)*100%由于项目的一次性，项目管理管理是在不重复的过程中进行的，为了避免项目出现费用超支、进度延误的重大失误，项目的时间管理和成本管理必需是事先制订计划，过程动态跟踪调整、事后检查总结以检查目标实现的程度。赢得值管理就是一种将“干完再算”变为“边干边算边改进”，及时分析、采取对策与措施，真正实现动态控制的有效方法，并实现了时间与成本的集成管理。过竖标的某个确定金额画一条水平线，分别交三条曲线，我们可以获得进度日期差异和成本日期差异，分别表示完成相同的投资额，实际工期比计划工期提前的天数和通过提高管理效率，赢得的自由时差。同时，通过分析不同时间点曲线切线斜率，我们对自己的“花钱能力”和“赚钱能力”进行对比，找出管理中的薄弱环节。通过曲线分析，我们还可以知道，实际成本从招投标的时候就已经存在，并且会延伸到项目的维修管护阶段；计划成本或计划完成往往又比赢得值曲线的开始日期要提前；而赢得值曲线往往是最完开始，又最早结束的。3．3．4赢得值曲线分析方法的扩展类似于赢得值曲线，我们可以建立计划计量曲线和实际计量曲线。计划计量曲线和实际计量曲线在工程实践中具有很好的指导意义，可以帮助项目经理确定资金使用计划，建立资金使用计划曲线，调整项目流动资金，做到资金使用的高效率。目前国内外的施工合同大多采用BOQ单价合同形式，如果我们将用合同清单BOQ代价代替预算单价平行项目管理过程建立对比曲线，往往更接近施工实际。另外，我们可以建立分部工程曲线图，重点结构工程曲线图，利用赢得值分析法进行分析；此外，我们还可以就单个资源项目，比如混凝土建立“单个”资源赢得值分析曲线图。如果将赢得值的单位转化为BOQ清单的工程量单位进行赢得值分析，在某些时候更有实际意义。赢得值分析的对象还可以扩展到人工，设备工时等。赢得值分析的方法是P6软件的主要应用理论。而P6软件已经大规模在国际工程领域应用，因此我们可以在各种应用FIDIC合同条款的项目管理中应用赢得值分析法。赢得值分析法已经成为国际工程进度计划管理的基本方法，也是施工月报的重要内容。4．计量和支付计量和支付是工程进度计划管理的目标，在FIDIC14．3ApplicationforInterimPaymentCertificates【期中支付证书的申请】条款中规定，承包商应按工程师批准的格式在每个月末之后向工程师提交一式六份报表，详细说明承包商认为自己有权得到的款额，同时提交各证明文件，包括根据第4.21款【进度报告】，提交当月进度情况的详细报告。该报表应包括下列项目(如适用)，这些项目应以应付合同价格的各种货币表示，并按下列顺序排列：（a） 截至当月末已实施的工程及承包商的文件的估算合同价值(包括变更，但不包括以下（b）段至（g）段中所列项目）；（b） 根据第13.7款【法规变化引起的调整】和第13.8款【费用变化引起的调整】，由于立法和费用变化应增加和减扣的任何款额；（c） 作为保留金减扣的任何款额，保留金按投标函附录中标明的保留金百分率乘以上述款额的总额计算得出，减扣直至雇主保留的款额达到投标函附录中规定的保留金限额（如有时）为止；（d） 根据第14.2款【预付款】，为预付款的支付和偿还应增加和减扣的任何款额；（e） 根据第14.5款【用于永久工程的永久设备和材料】，为永久设备和材料应增加和减扣的款额；（f） 根据合同或其他规定（包括第20条【索赔、争端和仲裁】的规定），应付的任何其他的增加和减扣的款额；（g） 对所有以前的支付证书中证明的款额的扣除。如果工程师认为自己应该到工程现场进行工程量的测量，这个时候应该遵循12.1WorkstobeMeasured【需测量的工程】条款，应对工程依据本款进行测量并确定其支付价值。条款规定，当工程师要求对工程的任何部分进行测量时，他应合理地通知承包商的代表，承包商的代表应：(a) 立即参加或派一名合格的代表协助工程师进行测量；以及(b) 提供工程师所要求的全部详细资料。如果承包商未能参加或派出一名代表，则由工程师（或工程师授权的他人）进行的测量应被视为准确地测量而接受。除非合同中另有规定，在需用记录对任何永久工程进行计量时，工程师应对此做好准备。当承包商被要求时，他应参加审查并就此类记录与工程师达成一致，并在双方一致时，在上述文件上签名。如果承包商没有参加审查，则应认为此类记录是准确的并被接受。如果承包商在审查之后不同意上述记录，并且(或)不签字表示同意，承包商应通知工程师并说明上述记录中被认为不准确的各个方面。在接到此类通知后，工程师应复查此类记录，或予以确认或予以修改。如果承包商在被要求对记录进行审查后14天内未向工程师发出此类通知，则认为它们是准确的并被接受。FIDIC对测量的方法做了规定，在12.2MethodofMeasurement【测量方法】条款中规定，除非合同中另有规定，无论当地惯例如何：(a) 测量应该是测量每部分永久工程的实际净值，以及(b) 测量方法应符合工程量表或其他适用报表。在FIDIC合同环境下，承包商拿到经过批复的设计图纸就可以施工了，在施工以前，往往需要上报施工设计图(shopdrawing)，施工设计图必须得到监理和工程师，甚至业主的批准才能施工。施工图除包含施工必须的详细结构尺寸，材料种类外，还应包括所描述部位的构成工程量清单。这个工程量清单被工程师和业主批准后将直接作为工程计量的依据。例如，在麦麦高铁合同条款普通规范（Generalspecifications）1.03.2.2SHOPDRAWINGS【施工图】中就规定了施工图的内容和报批程序。同时在各个国家的施工规范中，也有类似的规定，例如在沙特阿拉伯交通部土木工程普通规范第5部分桥梁结构5.02.4.1BendingDiagrams【钢筋弯曲图表】条款就规定，承包商在施工前必须上报施工部位的钢筋弯曲图表，标明钢筋的尺寸，种类，数量并经过工程师批准才能施工。现场分项工程施工完成以后，承包商必须给监理或咨询工程师上报分项工程检验申请单，标明分项工程名称，工程量数量和单位及完成日期等内容，经监理工程师认可批准的单据将作为工程计量的直接证据被承包商收集起来，在月报中进行统一编号记录，上报工程师和业主审查批准。根据FIDIC条款14．7payment【支付】条款（b）规定，业主应该根据期中支付证书中开具的款额进行支付，时间是在工程师收到报表及证明文件之日起56天内，每种货币支付的款项应被转入承包商在合同中指定的对该种货币的付款国的指定银行帐户。施工月报(monthlyreport)是十分重要的计量文件，除在FIDIC条款中有规定外，业主和工程师往往还会在特殊条款和规范中做专门规定。例如，在麦麦高铁特殊条款14.3【中期支付证书申请表】条款中就明确规定，施工月报计量资料的上报周期为2个月，上报资料应该提供工程师批准的工程数量汇总表，（计量期以前的）施工月报和其他资料作为附件。5．工期管理在项目施工进度计划的管理过程中遇到工期延误的时候怎么处理呢？FIDIC给出了工期延误的几种情况：5．1工期延长DelaysCausedbyAuthorities【RateofProgress5．2工程暂停的处理根据FIDIC8.8【工程暂停】条款，工程师可随时指示承包商暂停进行部分或全部工程。暂停期间，承包商应保护、保管以及保障该部分或全部工程免遭任何损蚀、损失或损害。工程师还应通知停工原因。根据8.9【暂停引起的后果】规定，如果承包商在遵守工程师根据第8.8款【工程暂停】所发出的指示以及/或在复工时遭受了延误和/或导致了费用，则承包商应通知工程师并有权依据第20.1款【承包商的索赔】要求：(a) 根据第8.4款【竣工时间的延长】的规定，获得延长的工期。工程师在接到承包商通知后，应按照第3.5款【决定】的规定对此事作出商定或决定。如果工程暂停的时间过长，则根据8.11ProlongedSuspension【持续的暂停】规定，如果第8.8款【工程暂停】所述的暂停已持续84天以上，承包商可要求工程师同意继续施工。若在接到上述请求后28天内工程师未给予许可，则承包商可以通知工程师将把暂停影响到的工程视为第13款【变更和调整】所述的删减。如果此类暂停影响到整个工程，承包商可根据第16.2款【承包商提出终止】发出通知，提出终止合同。在接到工程师继续工作的许可或指示后，承包商应和工程师一起检查受到暂停影响的工程以及永久设备和材料。并根据FIDIC8.12ResumptionofWork【复工】条款的要求，承包商应修复在暂停期间发生在工程、永久设备或材料中的任何损蚀、缺陷或损失，并向工程师提出相应的索赔要求。在国际工程施工中，因为政局动荡，风俗习惯等因素导致的工程暂停的现象很多，给承包商作成很大损失。例如在沙特，受斋月，朝圣月，国王生日休息日，真主诞生休息日，宰牲节等民俗节日和宗教节日影响，施工工期往往不能保证，在施工中应注意工期和费用的索赔。6．结束语在写本文的时候，我局在沙特麦加的地铁项目正掀起施工高潮，有10000多中国工人日夜不停，奋战在施工一线。随着我局大举进入包括中东在内的国际高速铁路施工市场，我们必须抛弃国内