07-内控问卷调查表(内控评价-控制活动)

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被调查人姓名：,,,,调查人姓名：,,,签核人姓名：,,开始调查日期,,过程管理符合度,,结果有效性管理符合度,,,

被调查人部门：,,,,调查人部门：,,,签核人部门：,,结束调查日期,,,,,,,

评价要素,,,,,过程管理情况记录,,,,,,,,结果有效性情况记录,,,

模块,关键控制点,编号,评价项目描述,相关流程,检查结果,对应的管理制度,,相应的业务流程,,其它（如通知、传真、优秀实践和总结等）,缺陷说明,责任部门,检查结果,结果性文件名称,缺陷说明,责任部门

,,,,,,制度名称及编号,具体条款,流程名称及编号,流程简要描述,,,,,,,

控制活动,控制活动的设计,1,企业是否综合运用手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制等方法，对各类业务事项的主要风险和关键环节设置了必要的控制措施,内控控制活动的设计流程,,,,,,,,,,,,

,,2,企业各项控制措施的设计是否与风险应对策略相适应,内控控制活动的设计流程,,,,,,,,,,,,

,控制活动的运行,3,针对各类业务事项的主要风险和关键环节所制定的各类控制方法和控制措施是否得以有效实施,内控控制活动的运行流程,,,,,,,,,,,,

,,4,对不相容职务应分离而未分离的情形，是否采取了替代控制措施予以弥补,内控控制活动的运行流程,,,,,,,,,,,,

,,5,企业是否存在超越权限或不按程序和权限处理业务事项的情况,内控控制活动的运行流程,,,,,,,,,,,,

,,6,特别授权是否履行相应程序并及时予以确认,内控控制活动的运行流程,,,,,,,,,,,,

,,7,企业重大决策、重大事项、重大人事任免及大额资金支付业务等是否实行集体决策或会签制度,内控控制活动的运行流程,,,,,,,,,,,,

,特殊性控制活动,8,企业是否针对非常规性、非系统性业务事项制定相应的控制措施，并定期对其执行情况进行检查分析,内控特殊性控制活动流程,,,,,,,,,,,,

,,9,企业是否建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，相关应急预案的处置程序和处理结果是否

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