沈阳大西路营业部员工执业行为管理自查

沈阳大西路营业部员工执业行为管理自查您的姓名：[填空题]*_________________________________您的单位名称[填空题]*_________________________________1.你是否知晓员工应积极参加公司、分公司、所在部门组织的合规培训有关规定？[单选题]*○是○否2.你是否积极参加所在部门组织的合规培训？[单选题]*○是○否3.你是否不存在因非工作原因无故缺席合规培训超过所在部门合规培训次数30%或不在培训记录上签字的情况?缺席或拒绝签字的原因是什么?[单选题]*○是○否_________________*4.你是否通过所在部门合规培训，学习包括但不限于《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等与员工执业行为管理有关的监管新规、辽宁证券业协会有关证券行业违法违规典型案例通报、公司法律合规信息快讯有关监管处罚案例、公司内部违反执业行为规定有关处罚案例、公司分支机构审计发现的与执业行为有关的问题通报及分公司有关执业行为管理要求，相关培训你是否签字留痕？[单选题]*○是○否_________________*5.近三年来你是否通过所在部门合规培训，学习公司2021年7月28日下发的《申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司问责办法（试行）》、申万宏源证券合发〔2023〕128号《申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司问责办法员工违规行为责任追究办法（试行）》，相关培训是否签字留痕？[单选题]*新员工参加过申万宏源证券合发〔2023〕128号《申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司问责办法员工违规行为责任追究办法（试行）》即回答是○是○否_________________*6.你所在部门是否已通过合规培训形式，传达学习公司2023年3月4日下发的“关于进一步加强公司从业人员执业行为管理的通知”文件精神，你是否知晓“申万宏源证券从业人员执业十大禁令”？相关培训你是否签字留痕？[单选题]*○是○否_________________*7.近三年来你所在部门是否已通过合规培训形式，传达学习本部门廉洁从业管理制度，相关培训你是否签字留痕？[单选题]*○是○否_________________*○本人是2023年3月以后入职新员工8.近四年来你是否按分公司要求签署辽宁分公司干部员工合规自律承诺书？[单选题]*○是○否_________________*9.你所在部门是否已通过合规培训形式，传达学习“申万宏源证券有限公司员工合规执业、廉洁从业、诚信执业承诺书（2022年9月版本）”，相关培训你是否签字留痕？[单选题]*○是○否_________________*10.你是否与所在部门签署了“申万宏源证券有限公司员工合规执业、廉洁从业、诚信执业承诺书”，并知晓“如本人违反以上承诺或有其他违法违规情形，本人自愿承担一切责任，并愿意接受公司给予的问责处理”等问责规定？[单选题]*○是○否_________________*11.如你为近三年来新入职员工，你入职后是否已注销证券账户或将证券账户按公司规定托管在公司？[单选题]老员工无需回答○是○否_________________*12.如你为近三年来新入职员工，所在部门是否对你进行了新入职员执业行为专题培训（适用近三年来新入职员工）？[单选题]老员工无需回答○是○否_________________*13.你是否不存在证券法明令禁止的如下行为：持有或买卖、收受法律禁止持有、买卖、收受的证券？[单选题]*○是○否_________________*14.请列出你的亲友（至少包括配偶及配偶父母、父母、兄弟姐妹、子女等近亲及其它关系密切的人员）在本人所在部门或下属营业部开户情况。

配偶：______

父亲：______

母亲：______

配偶父亲：______

配偶母亲：______

子女：______

兄弟姐妹：______

其他：______[填空题]*请在方框里填“是”或“否”

其他项请列明其他已开户的关系密切人员关系，如没有请填“无”15.你是否不存在向上述账户划转证券交易资金情况或符合监管规定认定的间接违规向客户提供资金行为？[单选题]*○是○否_________________*16.你是否不存在私下接受客户（包括上述亲友，下同）委托买卖证券基金期货或者从事证券基金期货投资，或者违规替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等情形？[单选题]*○是○否_________________*17.你是否知晓公司、分公司有关从业人员设备（包括电脑、PAD和手机）管理的要求，不存在将本人手机或办公电脑等设备提供给他人进行证券账户操作等四种情形？[单选题]*○是○否_________________*18.你是否未发现过所在部门其它员工存在违规进行证券交易情形？[单选题]*○是○否_________________*19.18题所述情形如发现过是否向所在部门领导反馈或报告过？部门领导对你反映的情况是什么态度？[单选题]18题选否则回答，否则无需回答○是_________________*○否20.从防范监管风险