內部审核文件（ISO9001程序文件范本）

內部审核文件（ISO9001程序文件范本）1目的根据公司质量手册的要求，审核管理体系涉及的各部门所开展的各项活动及其结果是否符合要求，确保管理体系持续有效地运行，并为管理体系的改进提供依据。2适用范围适用于公司内部质量管理体系审核的控制。3职责3.1综合办负责制定年度内部管理体系审核方案，经管代批准后实施。3.2审核组长负责编制每次审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对管理体系的部门进行审核、评价和报告。3.3各部门对审核中发现的不符合项，负责制定纠正措施并组织实施。4程序4.1年度内审方案4.1.1每年12月底由综合办策划下一年度的内审方案，编制《年度内部审核计划》。策划时要依据有关过程的重要性、对公司产生影响的变化和以往的审核结果。内部审核的间隔时间不得超过12个月。年度内审方案由总经理批准后下发。年度内审方案的内容包括：a)

审核目的；b)

审核准则；c)

审核范围；d)

审核频次；e)

审核方法。4.1.2在以下几种情况，应根据需要进行年度内审方案的临时内审：a)

法律法规及其他外部要求发生变化；b)

相关方的要求或投诉；c)

发生重大事故；d)

管理体系大幅度变更；e)

总经理认为必要时。4.2审核的准备4.2.1由管代指定审核组长，并成立审核小组。由审核组长分配审核小组成员的任务。在分配审核任务时应注意：审核人员必须是与被审核领域无直接责任的人员。4.2.2审核组长负责制定《审核实施计划》，经管代批准后，在审核前5天下发给受审部门。《审核实施计划》的内容包括：a)

受审核的部门、审核的目的、范围、日期；b)

审核准则；c)

审核的主要内容及时间安排；d)

审核员分工。4.2.3审核组长组织审核组成员编制《现场审核检查表》，a)

由内审员根据分工负责编写《现场审核检查表》；b)

审核组长协助审核员准备并最终审定检查表。4.3审核的实施4.3.1召开首次会议由审核组长召开有管代、各部门负责人、审核组全体成员、高层管理者（必要时）参加的首次会议。首次会议的内容包括:a)

审核组长介绍审核组成员及其分工；b)

重申审核的范围、准则和目的；c)

简要介绍审核采用的方法；d)

澄清审核实施计划中的不明确内容。4.3.2现场审核a)

审核的具体内容按照《现场审核检查表》进行。b)

审核员通过交谈、查阅文件、记录、检查现场，收集证据，检查管理体系的运行情况。c)

现场发现问题时应让该项工作负责人（或操作者）确认并记录在《现场审核检查表》中，以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正。4.3.3现场审核结束后，末次会议召开前，审核组长召集审核组成员召开审核组总结会议，汇总审核发现，确定所有不符合项报告。4.3.4末次会议由审核组长召开有管代、各部门负责人、审核组全体成员、高层管理者（必要时）参加的末次会议，会议的内容包括：a)

重申审核的范围、准则和目的；b)

向受审核部门说明审核发现，以使他们清楚理解审核结论；c)

宣读并发出《不符合报告》d)

提出审核小组的结论和建议；e)

审核组长说明对纠正和预防措施的监督工作。4.4审核报告4.4.1由审核组长编写《审核报告》，交管代批准后，送总经理及相关部门。4.4.2《审核报告》的内容：a)

受审核的部门、审核的目的、范围、日期；b)

审核准则；c)

审核概况（审核的实施情况，不符合项的数量，分布情况等）；d)

审核结论；e)

不符合项及纠正要求；f)

今后管理体系的改进建议。4.5落实纠正措施《不符合报告》发出以后，各部门要在规定的期限内按照《不符合、纠正措施控制程序》要求进行纠正和纠正措施。内审员应对整改的情况进行跟踪验证，将验证结果记入表中。4.6内部管理体系审核中使用的全部记录由审核组长移交综合部按照《文件控制程序》的要求进行保管，并将结果上报总经理，作为管理评审的输入。5相关文件5.1《文件控制程序》TYCW/QMS205-20175.2《不符合、纠正措施控制程序》TYCW/QMS215-20176相关记录6.1《年度内部审核计划》QR13-016.2《审核实施计