2023年证券从业资格考试模拟卷(六)

2023年证券从业资格考试模拟卷（6）

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为—

A：5元

B：10元

C：50元

D：100元

2.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,

全国银行间债券市场回购期限最长为一天。

A：90

B：180

C：360

D：365

3.某证券营业部总人数为50人，根据《证券公司营业部信

息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可

以是人。

A：2

B：3

C：4

D：5

4.业务差错按导致差错的直接原因划分，不包括—

A：出纳差错

B：事故性差错

C：责任性差错

D：技术性差错

5.当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司

挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照—的原

则确定平仓顺序。

A：后买先卖

B：即买即卖

C：成交价格低者先卖

D：成交价格高者先卖

6.对于A股,我国证券交易所是在—对该证券作除权处理。

A：权益登记日

B：权益登记日的次一交易日

C：除权前的最后交易日

D：除权日

7.营业部业务应急方案的日常准备不包括

A：数据备份

B：物质准备

C：应急差错处理

D：风险控制准备

8.符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所—批

准方可成为会员。

A：监事会

B：理事会

C：董事会

D：专门委员会

9.关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，

下列说法正确的是

A：证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合

资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

B：证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合

资产管理计划都必须报中国证监会批准

C：证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证

监会备案;设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会

批准

D：证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国

证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会

批准

10.证券清算和交割、交收两个过程统称为—

A：证券的决算

B：证券的结算

C：证券的结账

D：证券的预算

n.集合资产管理计划开始运作后，证券公司、托管银行应

当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报

告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机

构备案。

A：1个月

B：三个月

C：6个月

D：9个月

12.通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一

个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于—日将实

际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调

人可将该资金划人预留银行收款账户。

A：N+1

B：N+2

C：N+3

D：N+4

13.清算、交收与财产实际转移之间的关系是

A：清算发生财产实际转移

B：交收发生财产实际转移

C：清算、交收均不发生财产实际转移

D：清算、交收均发生财产实际转移

14.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是—

A：违法违规开展资产管理业务

B：在资产管理业务中内幕交易

C：丧失资产管理业务资格

D：证券公司因受到法律制裁而导致损失

15.标准券是由不同债券品种按相应形成的回购融资额

度。

A：收益率加权

B：面值平均

C：折现率折现

D：折算率折算

16.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为—

7Lo

A：0.1

B：0.01

C：0.001

D：0.0001

17.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是

A：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的

证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B：目前银行间市场的交易品种主要是债券

C：采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，

逐笔成交

D：交易手续简单、清晰，费时少限定性集合资产管理计划

投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券

以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值

的（）。

E：10%

18.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以—的

罚款。

A：1万元以上5万元以下

B：3万元以上30万元以下

C：3万元以上10万元以下

D：1万元以上10万元以下

19.下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误

的是—

A：目前，我国证券市场采用的是法人结算模式

B：证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负

责完成

C：证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记

录按照业务规则自动办理

D：客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转

入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再

20.下列关于证券登记的说法中，不正确的是—

A：证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

B：证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

C：证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

D：中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1

月正式实施的《证券法》

21.下列关于交易席位的说法中，错误的是—

A：交易席位是会员享有交易权限的基础

B：代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代

理证券买卖的席位

C：与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错

D：自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位

22.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参

与人—对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行

清算。

A：资金账户

B：清算编号

C：交易席位

D：证券账户

23.资产管理业务，是指证券公司作为—,依法为客户提

供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A：委托人

B：受托人

C：资产管理人

D：代理人

24.下列属于定向资产管理业务标的的是—

A：房屋

B：土地

C：古董

D：证券投资基金份额

25.融资融券业务是指—出借资金供其买人上市时或者出

借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A：证券公司向客户

B：银行向客户

C：银行向证券公司

D：证券公司向银行

26.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照

证券公司—的实际余额记增红股或配股权证。

A：客户信用交易担保资金账户

B：客户信用交易担保证券账户

C：信用交易证券交收账户

D：信用交易专用证券交收账户

27.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,

更换新号码的证券账户卡包含—

A：原证券账户的复制和证券的非交易过户

B：新开立证券账户和证券的非交易过户

C：原证券账户的复制和证券的交易过户

D：新开立证券账户和证券的交易过户

28.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和

方法，下列说法错误的是—

A：每一个证券账户申购量最少为1000股

B：每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单

C：申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格

的申购均无效

D：深市新股申购代码为730XXX,沪市则与上市股票代码

相联系，为0XXX

29.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始

交易日为―日。（R为股权登记日）

A：R

B：R+1

C：R+2

D：R+3

30.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当

按规定制作交付客户。

A：每日股票交割单

B：买卖成交报告单

C：每日资金清算单

D：买卖成交汇总表

31.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申

报价格和申报时间分别为甲的卖出价10.70元，时间1335；

乙的卖出价10.40元，时间1340；丙的卖出价10.75元，

时间1325；丁的卖出价10.40元，时间1338。那么这四位

投资者交易的优先顺序为—

A：甲＞乙＞丙＞丁

B：乙＞甲＞丁＞丙

C：丁＞乙＞甲＞丙

D：丁＞乙＞丙＞甲

32.B股最先在—证券交易所上市。

A：上海

B：深圳

C：香港

D：纽约

33.下列关于公平原则的叙述中，正确的是—.

A：参与交易的各方应当有获得平等的机会

B：交易各方要及时公布有关信息

C：除证券公司外，各方处于平等的法律地位

D：交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权

利

34.一是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，

与客户之间不存在从属或依附的关系。

A：中介公司

B：中国监管协会

C：中介银行

D：证券经纪商

35.短期融资券的期限为一

A：1年以下

B：两年以下

C：大于1年小于1年半

D：1年半以下

36.一般来说，期限较长的债券，—,利率应该定得高一

止匕

0

A：流动性强，风险相对较小

B：流动性强，风险相对较大

C：流动性差，风险相对较小

D：流动性差，风险相对较大

37.下列各项中，属于欺诈客户的行为是

A：利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导

投资者的信息。

B：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行

证券交易，影响交易价格或交易数量

C：在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖

D：单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量

38.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲

突时，应当以为准。

A：基金合同

B：基金募集方案

C：基金发行计划

D：招募说明书

39.国务院证券监督管理机构和—应当建立证券公司的有

关情况通报机制。

A：中国人民银行

B：地方人民政府

C：国务院银行监督管理机构

D：国务院保险监督管理机构

40.下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是

A：接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位

的境内证券经营机构

B：必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，

应当报证监会批准

C：会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和

个人使用

D：决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应

当在规定时间内报证监会备案

41.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是

A：风险较大的证券其要求的收益率相对要高

B：收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

C：收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收

益是风险的成本和报酬

D：投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避

免地面临着投资风险

42.证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币—

yGo

A：5000万

B：1亿

C：1.5亿

D：2亿

43.随着基金规模的扩大，管理费用有逐步—的倾向

A：调高

B：调低

C：稳定

D：不断波动

44.基金资产估值的最终目的是——

A：客观准确地计算基金管理费和托管费

B：计算、评估基金资产的价值

C：计算、评估基金负债的价值

D：确定基金份额净值来源:大考吧网

45.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过一

发挥作用。

A：资金和资产存管机构

B：信用增级机构

C：信用评级机构

D：证券化产品投资者

46.从1999年开始，我国银行间债券市场开始以—为发行

主体发行浮动利率债券。

A：中央银行

B：商业银行

C：证券公司

D：政策性银行

47.公司型基金在组织形式上与—类似，由股东选举董事

会，由