信息安全基础知识课件

信息安全基础知识信息安全基础知识17/30/20232目录一、信息安全基础知识二、证券行业面临的安全威胁

三、公司安全防护体系四、公司信息安全标准7/25/20232目录一、信息安全基础知识一、信息安全基础知识信息安全发展史信息安全的内涵信息系统安全保障体系的基本内容等级保护有关背景情况介绍7/30/20233一、信息安全基础知识信息安全发展史7/25/20233信息安全发展史初级阶段：通信保密阶段上世纪八十年代前，人们认为信息安全就是通信保密，采用的保障措施就是加密和基于计算机规则的访问控制中级阶段：计算机系统安全阶段(静态信息防护)本世纪前，对主机安全的关注及网络攻击的防护是信息安全的核心内容现阶段：信息安全保障阶段人们关心的是信息及信息系统的保障，如何建立完整的保障体系，以便保障信息及信息系统的正常运行7/30/20234信息安全发展史初级阶段：通信保密阶段7/25/20234初级阶段——通信保密40～70年代重点是通过密码技术解决通信保密，保证数据的保密性与完整性主要安全威胁是搭线窃听、密码学分析主要保护措施是加密重要标志：1949年shannon发表的《保密通信的信息原理》1977年美国国家标准局公布的数据加密标准（DES），对称算法1976年由Diffie、Hellman提出公钥密码体制，非对称算法7/30/20235初级阶段——通信保密40～70年代7/25/20235中级阶段——计算机系统安全70～80年代重点是确保计算机系统中硬件、软件及正在处理、存储、传输信息的机密性、完整性和可控性主要安全威胁扩展到非法访问、恶意代码、弱口令等主要保护措施是安全操作系统涉及技术（TCB）主要标志1985年美国国防部公布的可信计算机系统评估准则（TCSEC)7/30/20236中级阶段——计算机系统安全70～80年代7/25/20236TCSEC标准系列TCSEC系列标准 需要采取的各类硬件、软件本身具备一定的安全强度需要由软硬件组成的系统具备一定的安全程度 为了评价对“信息的安全”的保护程度，需要对产品的安全强度、系统的安全强度进行评估。主要表现为：产品安全强度分级：A1B1B2B3C1C2D17/30/20237TCSEC标准系列TCSEC系列标准7/25/20237现阶段——信息安全保障重点需要保护信息，确保信息在产生、存储、处理、传输过程中及信息系统不被破坏，确保合法用户的服务和限制非授权用户的服务，以及必要的防御攻击的措施。强调信息的保密性、完整性、可用性主要安全威胁是人为破坏、网络入侵、病毒破坏、信息对抗主要保护措施包括防火墙、防病毒软件、漏洞扫描、入侵检测、PKI、VPN等特点：涉及与信息系统相关的各类要素。7/30/20238现阶段——信息安全保障重点需要保护信息，确保信息在产生、存储现阶段——信息安全保障提出了“信息安全保障”的概念和要求，是一种立体的保障7/30/20239现阶段——信息安全保障提出了“信息安全保障”的概念和要求，是信息安全的内涵信息安全经典模型（CIA模型）C保密性ConfidentialityI完整性IntegrityA可用性Availability7/30/202310信息安全的内涵信息安全经典模型（CIA模型）C保密性I完整性信息安全的内涵保密性（C）保证没有经过授权的用户、实体或进程无法窃取信息泄密的表现形式组织信息给未授权的人获取系统被未授权的人进入个人信息被不相关的人获知7/30/202311信息安全的内涵保密性（C）7/25/202311信息安全的内涵完整性（I）保证没有经过授权的用户不能改变或者删除信息，从而信息在传送的过程中不会被偶然或故意破坏，保持信息的完整、统一保护信息及处理方法的准确性和完备性；不因人为的因素改变原有的内容，保证不被非法改动和销毁。分成系统完整性数据完整性7/30/202312信息安全的内涵完整性（I）7/25/202312信息安全的内涵可用性（A）保证合法用户的正常请求能及时、正确、安全地得到服务或回应,确保授权使用者需要时能够访问信息及相关资产当授权用户要求时，即可使用信息和相关资产不因系统故障或误操作使资源丢失对响应时间有一定要求，并且在局部故障下实现持续运行分成系统通信可用性系统的可用性数据的可用性7/30/202313信息安全的内涵可用性（A）7/25/202313信息安全的内涵随着信息技术、安全技术以及信息化应用的不断发展，信息安全的定义在某些领域已有所拓展，在原来三性的基础上，增加了：可控性和不可否认性可控性：对信息和信息系统实施安全监控管理，防止为非法者所用。规模较大的信息系统已建成或着手建设实现“大集中”安全管理方式的安全监管中心不可否认性：保证信息行为人不能否认自己的行为，比较常见的应用是：使用数字签名实现交易操作的抗抵赖（不可否认）7/30/202314信息安全的内涵随着信息技术、安全技术以及信息化应用的不断发展信息安全指保护信息和信息系统不被未经授权的访问、使用、泄露、中断、修改和破坏，为信息和信息系统提供保密性、完整性、可用性、可控性和不可否认性。信息安全保障是保证信息与信息系统的保密性、完整性、可用性、可控性和不可否认性的信息安全保护和防御过程。它要求加强对信息和信息系统的保护，加强对信息安全事件和各种脆弱性的检测，提高应急反应能力和系统恢复能力。信息安全保障体系是实施信息安全保障的法制、组织管理和技术等层面有机结合的整体，是信息社会国家安全的基本组成部分，是保证国家信息化顺利进行的基础。几个基本概念7/30/202315信息安全指保护信息和信息系统不被未经授权的访问、使用、泄露、信息系统安全保障体系的基本内容7/30/202316信息系统安全保障体系的基本内容7/25/202316

信息安全保障中的几个概念信息技术系统： 作为信息系统一部分的执行组织机构信息功能的用于采集、创建、通信、计算、分发、处理、存储和/或控制数据或信息的计算机硬件、软件和/或固件的任何组合。信息系统信息系统用于采集、处理、存储、传输、分发和部署信息的整个基础设施、组织结构、人员和组件的总和。信息系统是在信息技术系统的基础上，综合考虑了人员、管理等系统综合运行环境的一个整体。7/30/202317信息安全保障中的几个概念信息技术系统：7/25/20231信息安全保障的含义信息安全保障的对象：

整个信息系统！7/30/202318信息安全保障的含义信息安全保障的对象：7/25/202318信息系统安全保障模型Pt代表防护时间；或者理解为入侵者攻击安全目标所花费的时间。Dt代表从入侵者开始发动入侵开始，系统能够检测到入侵行为所花费的时间。Rt代表从发现入侵行为开始，系统能够做出足够的响应。公式：Pt>Dt+Rt。重点：防护时间大于检测时间加上响应时间，那么系统是安全的。P2DR模型7/30/202319信息系统安全保障模型Pt代表防护时间；或者理解为入侵者攻击安信息系统安全保障模型实时监测应急响应灾难恢复风险评估安全策略安全防护P2DR3模型7/30/202320信息系统安全保障模型实时监测应急响应灾难恢复风险评估安全策略信息系统安全保障模型要素之一安全策略根据风险评估的结果来设计系统安全的整体保障方案按照等级保护的要求，确定系统的防护等级根据信息安全保障强度，合理划分网络与系统中不同的信息安全域按照分级、分域、分层的思想确定相应的防护措施7/30/202321信息系统安全保障模型要素之一安全策略7/25/202321安全策略的重要性

ISO9000质量管理ISO27000安全管理7/30/202322安全策略的重要性ISO9000质量管理安全策略各种细化的安全策略1、身份鉴别策略 5、安全管理策略2、访问控制策略 6、安全传输策略3、数据加密策略 7、备份恢复策略4、安全审计策略 等等。。。7/30/202323安全策略各种细化的安全策略7/25/202323信息系统安全保障模型要素之二安全防护在统一的安全策略的指导下，进行有针对性的防护：使用网闸进行物理隔离使用防火墙对外部进行访问控制使用入侵检测分析网内的数据包使用安全审计监控记录用户的行为操作采用认证技术对用户进行身份鉴别（PKI）部署防病毒软件来防范恶意代码的传播使用漏洞扫描技术对系统进行安全加固使用防水墙防止内部信息的泄漏采用防篡改软件保障网页安全采用容错软件来保障系统的高可用性7/30/202324信息系统安全保障模型要素之二安全防护7/25/202324防火墙防火墙技术的基本功能控制信息的出入保护内部网络免遭某些基于路由的攻击对网络存取和访问进行监控审计防止内部网络信息的泄漏防火墙技术的其他功能强化网络安全策略隐藏内部网络结构细节保密通信功能7/30/202325防火墙防火墙技术的基本功能7/25/202325身份鉴别身份验证（Identification）是用户向系统出示自己身份证明的过程。口令认证、数字证书认证是比较普遍采用的身份验证方式提供的内容：你有什么？你知道什么？你是什么？一是只有该主体了解的秘密，如口令、密钥二是主体携带的物品，如智能卡和令牌卡三是只有该主体具有的独一无二的特征或能力，如指纹、声音、视网膜或签字等鉴别的方式：口令、数字证书、Keberos、动态密码7/30/202326身份鉴别身份验证（Identification）是用户向系统身份鉴别两种高安全强度的鉴别机制智能卡：访问不但需要口令，也需要使用物理智能卡。在允许其进入系统之前检查是否允许其访问系统智能卡大小形如信用卡，一般由微处理器、存储器及输入、输出设施构成。微处理器可计算该卡的一个唯一数（ID）和其它数据的加密形式为防止智能卡遗失或被窃，许多系统需要卡和身份识别码（PIN）同时使用生物特征鉴别：利用个人特征进行鉴别，具有很高的安全性。目前已有的设备包括：视网膜扫描仪、声音验证设备、手型识别器7/30/202327身份鉴别两种高安全强度的鉴别机制7/25/202327安全审计根据审计对象，安全审计可以分成三个层次网络层安全审计系统安全审计信息内容安全审计，属高层审计安全审计的主要功能通过事后的安全审计来检测和调查安全策略执行的情况以及安全遭到破坏的情况监督可疑用户，取消可疑用户的权限，调用更强的保护机制，去掉或修复故障网络以及系统的某个或某些失效部件7/30/202328安全审计根据审计对象，安全审计可以分成三个层次7/25/20安全审计网络的安全审计在网络的边界设置信息审计系统，通过对进出网络通信内容的还原、备份与审计，可在一定程度上防止网内机密信息的流出和网外不良信息的流入，并为网上泄密事件的追查提供有力的技术手段同时根据系统设定的规则，对违规行为进行智能分析和判断并对其采取相应的动作例如：防火墙、入侵检测的审计功能。7/30/202329安全审计网络的安全审计7/25/202329安全审计系统的安全审计：主要是利用各种操作系统和应用软件系统的审计功能实现。包括用户访问时间操作记录系统运行信息资源占用系统事件7/30/202330安全审计系统的安全审计：主要是利用各种操作系统和应用软件系统安全审计内容的安全审计通过定义的审计规则，如关键字、语句等，对信息的内容进行审核根据审计规则，监视、记录或阻断通信的内容如邮件审查，对所有邮件及附件内容进行控制。7/30/202331安全审计内容的安全审计7/25/202331PKI公共密钥体系公共密钥基础设施（PublicKeyInfrastructure）是应用公钥概念和公钥密码技术提供信息安全及信任服务的基础设施利用PKI/CA可以实现加密传输数字认证数字签名抗抵赖基于非对称算法7/30/202332PKI公共密钥体系公共密钥基础设施（PublicKeyIPKI公共密钥体系功能认证（鉴别）我不认识你！－－你是谁？我怎么相信你就是你？－－要是别人冒充你怎么办授权我能干什么？－－我有什么权利？你能干这个，不能干那个。保密性我与你说话时，别人能不能偷听？完整性收到的传真不太清楚？传送过程中别人篡改过没有？抗抵赖我收到货后，不想付款，想抵赖，怎么样？我将钱寄给你后，你不给发货，想抵赖，如何？7/30/202333PKI公共密钥体系功能7/25/202333PKI公共密钥体系数字证书：用户身份的表征数字证书：内容包括用户的公钥，用户姓名及用户的其他信息数字证书解决了公钥发放问题，公钥的拥有者是身份的象征，对方可以据此验证身份CA中心对含有公钥的证书进行数字签名，使证书无法伪造7/30/202334PKI公共密钥体系数字证书：用户身份的表征7/25/2023PKI公共密钥体系验证数字证书的合法性证书目录服务B的证书有效性检查数字签名验证7/30/202335PKI公共密钥体系验证数字证书的合法性证书目录服务B的证书有防病毒计算机病毒：编制或者在计算机程序中插入的破坏计算机功能或者毁坏数据，影响计算机使用，并能自我复制的一组计算机指令或者程序代码计算机病毒的特点影响面广、危害大。病毒产生速度快（已经出现病毒制造机）数量巨大（已经达到数万种）传播速度快（通过Internet）技术手段越来越先进7/30/202336防病毒计算机病毒：编制或者在计算机程序中插入的破坏计算机功能漏洞扫描漏洞扫描，就是对重要网络信息系统进行检查，发现其中可能被攻击者利用的漏洞。系统安全漏洞扫描是一种事先检查型安全工具扫描设定网络内的服务器、路由器、交换机、防火墙等安全设备的漏洞，并可设定模拟攻击，以测试系统的防御能力从操作系统的角度监视专用主机的整个安全性。如password文件，目录和文件权限，共享文件系统，敏感服务，软件，系统漏洞等7/30/202337漏洞扫描漏洞扫描，就是对重要网络信息系统进行检查，发现其中可信息系统安全保障模型要素之三实时监测安全防护无法百分之百有效网络与信息系统架构和应用不断变化新的技术和威胁不断出现实时监测和及时整改才能保障防护措施的长期有效众多“点”上的实时监测信息为“面”上的预警提供信息渠道7/30/202338信息系统安全保障模型要素之三实时监测7/25/202338入侵检测IDS（IntrusionDetectionSystem）就是入侵检测系统，它通过抓取网络上的所有报文，分析处理后，报告异常和重要的数据模式和行为模式，使网络安全管理员清楚地了解网络上发生的事件，并能够采取行动阻止可能的破坏入侵检测的功能监视、分析用户和系统的行为识别攻击行为对异常行为进行统计进行审计跟踪、识别违反安全法规的行为监视、审计、评估系统7/30/202339入侵检测IDS（IntrusionDetection入侵检测入侵检测系统基本组成Sensor：收集系统中表示可能导致资源误用、不正当访问和恶意活动的信息,如如抓获网络中的所有数据包Scanner：收集系统的静态配置信息中可能包括的恶意代码、访问控制配置、服务配置、授权配置、帐号策略和已知脆弱性Analyzer：分析器接受传感器和/扫描器收集的数据，进行信息分析处理，导出有关潜在的、过去的或将来的入侵行为信息7/30/202340入侵检测入侵检测系统基本组成Sensor：Scanner：A信息系统安全保障模型要素之四应急响应一旦在实时监测中发现重大问题要进行应急响应及时启动预案协调相关资源进行有针对性地的响应措施：如事件定性、故障或事件定位、及时隔离、阻断、甚至对抗等必要时请求外部协助，如专业服务厂商、信息安全测评中心、计算机病毒防范服务中心、9682000热线等第三方服务机构直至启用备份系统7/30/202341信息系统安全保障模型要素之四应急响应7/25/202341信息系统安全保障模型要素之五灾难恢复信息安全保障闭环的最后一道闸门实在不行了启用备份数据或备用系统各单位要建立多层次立体的灾难恢复体系根据系统的重要程度、系统中断的容忍时间和费效比选取恰当的灾难恢复等级在消除单点故障和保障高可用性的基础上，配置数据恢复手段，并进行异地的灾难备份根据系统的灾难恢复级别要求，选取市里提供的介质异地存放、数据备份、应用备份等服务方式系统恢复后应及时对系统实施风险评估7/30/202342信息系统安全保障模型要素之五灾难恢复7/25/202342信息系统安全保障模型要素之六风险评估：资产+威胁+弱点=风险资产：确定重要资产-CIA三性取向威胁：发生可能性、可能后果弱点：利用难度、可能后果7/30/202343信息系统安全保障模型要素之六7/25/202343等级保护基本知识介绍7/30/202344等级保护基本知识介绍7/25/20234444等级保护有关背景情况介绍等级保护的政策依据等级保护的关键环节（流程）等级保护的现实意义等级保护的相关标准《基本要求》核心思想解读7/30/202345等级保护有关背景情况介绍等级保护的政策依据7/25/2023等级保护政策依据《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》（中办发[2003]27号）公安部、国家保密局、国家密码管理委员会办公室、国务院信息化工作办公室联合下发的《关于信息安全等级保护工作的实施意见》（公通字[2004]66号）公安部、国家保密局、国家密码管理局、国务院信息化工作办公室联合下发的《信息安全等级保护管理办法》（试行）（公通字[2006]7号）《关于开展全国重要信息系统安全等级保护定级工作的通知》（公信安[2007]861号）关于印发《信息安全等级保护管理办法》的通知（公通字[2007]43号）7/30/202346等级保护政策依据《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作等级保护政策依据中办发[2003]27号文明确指出“实行信息安全等级保护”。“要重点保护基础信息网络和关系国家安全、经济命脉、社会稳定等方面的重要信息系统，抓紧建立信息安全等级保护制度，制定信息安全等级保护的管理办法和技术指南”。7/30/202347等级保护政策依据中办发[2003]27号文7/25/2023等级保护政策依据公通字[2004]66号文进一步明确了信息安全等级保护制度的基本内容：一是根据信息和信息系统在国家安全、社会秩序、公共利益、社会生活中的重要程度；遭到破坏后对国家安全、社会秩序、公共利益以及公民、法人和其他组织的合法权益的危害程度；针对信息的保密性、完整性和可用性要求及信息系统必须要达到的基本的安全保护水平等因素，确定信息和信息系统的安全保护等级，共分五级。二是国家通过制定统一的管理规范和技术标准，组织行政机关、公民、法人和其他组织根据信息和信息系统的不同重要程度开展有针对性的保护工作。国家对不同安全保护级别的信息和信息系统实行不同强度的监管政策。三是国家对信息安全产品的使用实行分等级管理。四是信息安全事件实行分等级响应、处置的制度。7/30/202348等级保护政策依据公通字[2004]66号文7/25/2023等级保护政策依据公通字[2006]7号文明确了信息安全等级保护的具体要求。为推广和实施信息安全等级保护提供法律保障。公信安[2007]861号标志着等级保护工作正式推向实施阶段。7/30/202349等级保护政策依据公通字[2006]7号文7/25/20234等级保护政策依据公通字[2007]43号文2007.6.22明确主管单位：公安机关负责信息安全等级保护工作的监督、检查、指导。国家保密部门负责等保中保密工作的监督、检查、指导。国家密码管理部门负责等保中有关密码工作的监督、检查、指导。确定5个等级，但去掉了[20067号文]“自主保护”、“指导保护”、“监督保护”等称为。7/30/202350等级保护政策依据公通字[2007]43号文2007.6.2等级保护政策依据公通字[2007]43号文五个等级的基本情况第一级：运营、使用单位根据国家管理规范、技术标准自主防护。第二级：运营、使用单位根据国家管理规范、技术标准自主防护。国家有关部门进行指导。第三级：自主防护。国家有关部门进行监督、检查。第四级：运营、使用单位根据国家管理规范、技术标准和业务专门需求进行保护，国家有关部门进行强制监督、检查。第五级：（略）。7/30/202351等级保护政策依据公通字[2007]43号文7/25/2023等级保护政策依据公通字[2007]43号文测评周期要求第三级信息系统应当每年至少进行一次等级测评；第四级信息系统应当每半年至少进行一次等级测评；第五级信息系统应当依据特殊安全需求进行等级测评。自查周期要求第三级信息系统应当每年至少进行一次自查；第四级信息系统应当每半年至少进行一次自查；第五级信息系统应当依据特殊安全需求进行自查。根据测评、自查情况制定整改方案并实施。7/30/202352等级保护政策依据公通字[2007]43号文7/25/2023等级保护政策依据公通字[2007]43号文检查周期要求受理备案的公安机关应当对第三级、第四级信息系统的运营、使用单位的信息安全等级保护工作情况进行检查。对第三级信息系统每年至少检查一次；对第四级信息系统每半年至少检查一次。对第五级信息系统，应当由国家指定的专门部门进行检查。7/30/202353等级保护政策依据公通字[2007]43号文7/25/2023等级保护政策依据公通字[2007]43号文等级保护的检查内容（一）信息系统安全需求是否发生变化，原定保护等级是否准确；（二）运营、使用单位安全管理制度、措施的落实情况；（三）运营、使用单位及其主管部门对信息系统安全状况的检查情况；（四）系统安全等级测评是否符合要求；（五）信息安全产品使用是否符合要求；（六）信息系统安全整改情况；（七）备案材料与运营、使用单位、信息系统的符合情况；（八）其他应当进行监督检查的事项。7/30/202354等级保护政策依据公通字[2007]43号文7/25/2023等级保护政策依据公通字[2007]43号文第三级以上信息系统应当选择使用符合以下条件的信息安全产品：（一）产品研制、生产单位是由中国公民、法人投资或者国家投资或者控股的，在中华人民共和国境内具有独立的法人资格；（二）产品的核心技术、关键部件具有我国自主知识产权；（三）产品研制、生产单位及其主要业务、技术人员无犯罪记录；（四）产品研制、生产单位声明没有故意留有或者设置漏洞、后门、木马等程序和功能；（五）对国家安全、社会秩序、公共利益不构成危害；（六）对已列入信息安全产品认证目录的，应当取得国家信息安全产品认证机构颁发的认证证书。7/30/202355等级保护政策依据公通字[2007]43号文7/25/2023等级保护政策依据公通字[2007]43号文第三级以上信息系统的安全测评机构应具备的条件：（一）在中华人民共和国境内注册成立（港澳台地区除外）；（二）由中国公民投资、中国法人投资或者国家投资的企事业单位（港澳台地区除外）；（三）从事相关检测评估工作两年以上，无违法记录；（四）工作人员仅限于中国公民；（五）法人及主要业务、技术人员无犯罪记录；（六）使用的技术装备、设施应当符合本办法对信息安全产品的要求；（七）具有完备的保密管理、项目管理、质量管理、人员管理和培训教育等安全管理制度；（八）对国家安全、社会秩序、公共利益不构成威胁。7/30/202356等级保护政策依据公通字[2007]43号文7/25/2023等级保护政策依据公通字[2007]43号文其他：（一）涉密系统根据BMB17建设，根据BMB22测评；（二）秘密、机密、绝密对应第三、四、五等级。（三）密码管理根据《商用秘密管理条例》执行。7/30/202357等级保护政策依据公通字[2007]43号文7/25/2023等级保护工作的主要流程一是定级。二是备案（二级以上信息系统）。三是系统建设、整改（按条件选择产品）。四是开展等级测评（按条件选择测评机构）。五是信息安全监管部门定期开展监督检查。7/30/202358等级保护工作的主要流程一是定级。7/25/202358等级保护现实意义确保重点：需要通过国家政策、制度来保障有关国计民生、大型活动（如奥运、世博）信息系统的安全。适度防护：由于资金投入、人力资源是有限的，因此要根据不同等级的安全需求进行安全建设与管理，避免过度投入造成的浪费。普及经验：信息安全工作到底怎样做，多数单位缺乏办法、经验、底数。因此，等级保护吸取了我国多年信息安全技术、管理成败经验教训，科学的规范了信息安全工作的开展。7/30/202359等级保护现实意义确保重点：需要通过国家政策、制度来保障有关国等级保护相关标准《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（GB17859-1999）《信息安全技术网络基础安全技术要求》（GB/T20270-2006）《信息安全技术信息系统通用安全技术要求》GB/T20271-2006）《信息安全技术操作系统安全技术要求》（GB/T20272-2006）《信息安全技术数据库管理系统安全技术要求》（GB/T20273-2006）《信息安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2008）《信息安全等级保护定级指南》（GB/T22240-2008）《信息安全等级保护测评要求》（送审稿）《信息安全技术信息系统等级保护安全设计技术要求》（征求意见）7/30/202360等级保护相关标准《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（GB等级保护核心标准关系的说明系统建设：《信息系统安全等级保护定级指南》确定出系统等级以及业务信息安全性等级和系统服务安全等级后，需要按照相应等级，根据《信息安全等级保护基本要求》选择相应等级的安全保护要求进行系统建设实施。系统测评：《信息系统安全等级保护测评要求》是针对《信息安全等级保护基本要求》的具体控制要求开发的测评要求，旨在强调系统按照《信息安全等级保护基本要求》进行建设完毕后，检验系统的各项保护要求是否符合相应等级的基本要求。由上可见，《信息安全等级保护基本要求》在整个标准体系中起着承上启下的作用。相关技术要求可以作为《信息安全等级保护基本要求》的补充和详细指导标准。7/30/202361等级保护核心标准关系的说明系统建设：《信息系统安全等级保护定《基本要求》的主要思想及作用

信息系统的定级7/30/202362《基本要求》的主要思想及作用

信息系统的定级7/25/202各级系统的保护要求差异一级系统二级系统三级系统四级系统防护防护/监测策略/防护/监测/恢复策略/防护/监测/恢复/响应7/30/202363各级系统的保护要求差异一级系统二级系统三级系统四级系统防护防各级系统的保护要求差异一级系统二级系统三级系统四级系统通信/边界（基本）通信/边界/内部（关键设备）通信/边界/内部（主要设备）通信/边界/内部/基础设施（所有设备）7/30/202364各级系统的保护要求差异一级系统二级系统三级系统四级系统通信/各级系统的保护要求差异一级系统二级系统三级系统四级系统计划和跟踪（主要制度）计划和跟踪（主要制度）良好定义（管理活动制度化）持续改进（管理活动制度化/及时改进）7/30/202365各级系统的保护要求差异一级系统二级系统三级系统四级系统计划和构建系统模型_技术模型7/30/202366构建系统模型_技术模型7/25/202366构建系统模型_管理模型7/30/202367构建系统模型_管理模型7/25/2023677/30/202368目录一、信息安全基础知识二、证券行业面临的安全威胁

三、公司安全防护体系四、公司信息安全标准7/25/202368目录一、信息安全基础知识二证券行业面临的安全威胁证券盗买盗卖蠕虫、病毒和木马恶意攻击DDoSSQL注入域名攻击跨站脚本钓鱼网站，网络欺诈……7/30/202369违背公司安全策略非法外联和内联安装盗版软件未授权访问卸载指定杀毒软件访问挂马网站口令明文传输……源程序包含恶意代码和后门数据无完整性保护文件传输和保存不能抗抵赖……二证券行业面临的安全威胁证券盗买盗卖7/25/2023697/30/202370目录一、信息安全基础知识二、证券行业面临的安全威胁

三、公司安全防护体系四、公司信息安全标准7/25/202370目录一、信息安全基础知识7/30/202371原因建设安全体系的必要性和迫切性证券行业信息安全工作是国家信息安全战略的一个重要组成部分监管部门已将业务资格、分类评价和证券公司信息安全水平已形成挂钩联动机制互联网安全威胁增加，攻击技术不断更新，金融网络犯罪呈团伙化的趋势公司业务规模扩大，系统持续扩容，创新业务不断推出，现有安全防护体系力不从心公司信息化程度不断提高，业务部门高度依赖信息技术，遵循统一的信息安全标准是系统开发和运维的需要信息安全专业人员占比较低，与其他券商有差距，不符合等保三级对专职安全管理员的要求7/30/2023717/25/202371原因建设安全体系的必要性和迫切性7/27/30/202372目标与原则安全防护体系建设目标在保证公司信息系统符合国家有关部门和监管部门要求的前提下，确保公司信息系统可以在3-5年内可以抵御黑客、病毒、恶意代码等各种形式对系统发起的恶意破坏，特别是能够对抗大型的、有组织的团体发起的恶意攻击，并在威胁发生后的短时间内恢复绝大部分功能，保障公司业务的正常平稳运行。安全防护体系建设原则积极防御，综合防范立足实际，适度安全安全防护体系建设思路行业监管要求等级保护策略7/30/2023727/25/202372目标与原则安全防护体系建设目标7/257/30/202373安全防护体系建设框架–

要素安全防护体系四要素安全专项资金安全专业队伍安全管理制度安全技术体系7/30/2023737/25/202373安全防护体系建设框架–要素安全防护安全防护体系建设内容–组织架构安全管理领导机构信息安全领导小组组长：冯国荣；副组长：杜平；成员：李静、顾百俭、姜建勤、张磊、陈跃华、谈伟军、郭怡峰安全管理执行机构信息安全办公室主任：郭怡峰；副主任：周姗、陆中兵成员：沈永刚、陆俭、于敬兢、郑炜、邵斌、崔石、李海文、施华安全防护体系建设内容–组织架构安全管理领导机构747/30/202375安全防护体系建设内容–安全技术

安全标准安全技术：物理、网络、主机、应用、数据安全管理：人员、组织、制度、系统建设、系统运维安全指标体系量化公司信息系统现状考核信息安全工作落实情况完善防范、监控和应急手段事前防范：漏洞扫描、安全测试、网关防毒等事中监控：安全事件管理中心、入侵检测、抗DDoS、安全审计等事后应急：操作系统应急预案、网络攻击应急预案、防病毒应急预案7/25/202375安全防护体系建设内容–安全技术 7/30/202376安全防护体系建设内容–安全管理信息安全标准（红皮书）岗位安全职责详细的操作流程简洁清晰的报告路径定期应急演练系统建设过程审核系统运维合规审核岗位考核和责任追究安全知识宣传和培训安全指标体系7/25/202376安全防护体系建设内容–安全管理信息安安全防护体系建设内容–安全制度梳理后的制度框架《信息技术系统管理办法》《电脑类项目管理实施细则》《电脑软件管理实施细则》《电脑机房建设与运行管理实施细则》《电脑设备管理实施细则》《电子数据管理实施细则》《网络通讯管理实施细则》《信息技术系统安全管理实施细则》《技术应急指挥分中心突发事件应急处置预案》《互联网域名规划管理办法》《营业部电脑人员管理办法》《营业部电脑人员上岗证及日常考核管理办法》《信托产品“交易系统接入”技术管理暂行办法》《境外客户FIX系统对接技术管理办法》《沪港专线管理办法》安全防护体系建设内容–安全制度梳理后的制度框架77安全防护体系建设内容–技术标准技术标准与操作规程《技术白皮书》《技术黄皮书》《技术红皮书》《技术蓝皮书》《技术绿皮书》安全防护体系建设内容–技术标准技术标准与操作规程787/30/202379目录一、信息安全基础知识二、证券行业面临的安全威胁

三、公司安全防护体系四、公司信息安全标准（红皮书）7/25/202379目录一、信息安全基础知识主要内容申银万国信息系统物理安全技术要求管理要求基本要求网络安全主机安全应用安全数据安全安全管理机构安全管理制度人员安全管理系统建设管理系统运维管理7/30/202380主要内容申银万国信息系统物理安全技术要求管理要求基本要求网络不同级别系统控制点的差异安全要求类层面一级二级三级四级技术要求物理安全7101010网络安全3677主机安全4679应用安全47911数据安全及备份恢复2333管理要求安全管理制度2333安全管理机构4555人员安全管理4555系统建设管理991111系统运维管理9121313合计/48667377级差//18747/30/202381不同级别系统控制点的差异安全要求类层面一级二级三级四级技术要不同级别系统要求项的差异安全要求类层面一级二级三级四级技术要求物理安全9193233网络安全9183332主机安全6193236应用安全7193136数据安全及备份恢复24811管理要求安全管理制度371114安全管理机构492020人员安全管理7111618系统建设管理20284548系统运维管理18416270合计/85175290318级差//90115287/30/202382不同级别系统要求项的差异安全要求类层面一级二级三级四级技术要等级保护基本要求的具体介绍7/30/202383等级保护基本要求的具体介绍7/25/20238383等级保护物理安全具体要求控制点一级二级三级四级物理位置的选择***物理访问控制****防盗窃和防破坏****防雷击****防火****防水和防潮****防静电***温湿度控制****电力供应****电磁防护***合计71010107/30/202384等级保护物理安全具体要求控制点一级二级三级四级物理位置的选择www.shtec.等级保护物理安全具体要求（一）物理位置选择机房防震、防风和防雨应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。7/30/202385等级保护物理安全具体要求（一www.shtec.等级保护物理安全具体要求（二）物理访问控制专人值守申请和审批划分区域进行管理配置电子门禁7/30/202386等级保护物理安全具体要求（二www.shtec.等级保护物理安全具体要求（三）防盗窃和防破坏设备或主要部件进行固定设置标记（不易去除）。通信线缆铺设铺设在地下或管道中防盗报警7/30/202387等级保护物理安全具体要求（三www.shtec.等级保护物理安全具体要求（四）防雷击设置避雷装置；防雷保安器，防止感应雷；设置交流电源地线。7/30/202388等级保护物理安全具体要求（四www.shtec.等级保护物理安全具体要求（五）防火火灾自动消防系统；采用耐火建筑材料；区域隔离防火措施.7/30/202389等级保护物理安全具体要求（五www.shtec.等级保护物理安全具体要求（六）防水和防潮水管不穿过机房屋顶和活动地板下；防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透；对机房进行防水检测和报警。7/30/202390等级保护物理安全具体要求（六www.shtec.等级保护物理安全具体要求（七）防静电防静电地板。7/30/202391等级保护物理安全具体要求（七www.shtec.等级保护物理安全具体要求（八）温湿度控制应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内（大型的精密空调）7/30/202392等级保护物理安全具体要求（八www.shtec.等级保护物理安全具体要求（九）电力供应供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；提供短期的备用电力供应（UPS设备）；设置并行电力线路为计算机系统供电（2路供电）；应建立备用供电系统（发电机）。7/30/202393等级保护物理安全具体要求（九www.shtec.等级保护物理安全具体要求（十）电磁防护电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰；对关键设备（泄露）和磁介质（损坏）实施电磁屏蔽。7/30/202394等级保护物理安全具体要求（十www.shtec.等级保护网络安全具体要求控制点一级二级三级四级结构安全****访问控制****安全审计***边界完整性检查***入侵防范***恶意代码防范**网络设备防护****合计36777/30/202395等级保护网络安全具体要求控制等级保护网络安全具体要求（一）结构安全主要网络设备处理能力具备冗余空间（CPU；MEM；I/O）；网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要；安全访问路径（可控路由；静态路由）；网络拓扑结构图(与当前运行情况相符)；划分子网或网段；重要网段与其他网段之间技术隔离；确定服务重要次序指定带宽分配优先级别。（很难，除非协议不同）7/30/202396等级保护网络安全具体要求（一）结构安全7/25/202396www.shtec.等级保护网络安全具体要求（二）访问控制边界部署访问控制设备（FW）数据流控制粒度为端口级；实现命令级（ftp、telnet）的控制；会话终止（非活跃一定时间）；限制网络最大流量数及网络连接数；重要网段应采取技术手段防止地址欺骗（MAC地址邦定）；限制具有拨号访问权限的用户数量7/30/202397等级保护网络安全具体要求（二www.shtec.等级保护网络安全具体要求（三）安全审计记录网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录；记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表；审计记录保护，避免删除、修改或覆盖等7/30/202398等级保护网络安全具体要求（三www.shtec.等级保护网络安全具体要求（四）边界完整性检查对非授权设备进行有效阻断；外联监控7/30/202399等级保护网络安全具体要求（四www.shtec.等级保护网络安全具体要求（五）入侵防范在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等；记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。7/30/2023100等级保护网络安全具体要求（五www.shtec.等级保护网络安全具体要求（六）恶意代码防范在网络边界处对恶意代码进行检测和清除；恶意代码库的升级和检测系统的更新。7/30/2023101等级保护网络安全具体要求（六www.shtec.等级保护网络安全具体要求（七）网络设备防护管理员登录地址限制两种或两种以上组合的鉴别技术口令应有复杂度要求并定期更换登录失败处理功能远程管理加密鉴别信息设备特权用户的权限分离7/30/2023102等级保护网络安全具体要求（七www.shtec.等级保护主机安全具体要求控制点一级二级三级四级身份鉴别****安全标记*访问控制****可信路径*安全审计***剩余信息保护**入侵防范****恶意代码防范****资源控制***合计46797/30/2023103等级保护主机安全具体要求控制www.shtec.等级保护主机安全具体要求（一）身份鉴别口令应有复杂度要求并定期更换；登录失败处理远程管理时，加密鉴别信息用户名具有唯一性（避免多人使用相同帐号）两种或两种以上组合的鉴别技术7/30/2023104等级保护主机安全具体要求（一www.shtec.等级保护主机安全具体要求（二）访问控制角色分配，最小授权原则；特权用户的权限分离（系统管理员、安全员、审计员）；重命名默认帐户，修改默认口令；删除多余的、过期的帐户。设置敏感标记7/30/2023105等级保护主机安全具体要求（二www.shtec.等级保护主机安全具体要求（三）安全审计范围覆盖到每个用户；审计内容包括重要用户管理、登录/登出、非授权访问等安全相关事件；记录包括日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；根据记录数据进行分析，并生成审计报表；保护审计记录，避免删除、修改或覆盖等。7/30/2023106等级保护主机安全具体要求（三www.shtec.等级保护主机安全具体要求（四）剩余信息保护鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分配给其他用户前得到完全清除；系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。7/30/2023107等级保护主机安全具体要求（四www.shtec.等级保护主机安全具体要求（五）入侵防范检测到对重要服务器进行入侵的行为，记录入侵的源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警；对重要程序的完整性进行检测，检测+恢复措施；遵循最小安装的原则+保持系统补丁及时得到更新。7/30/2023108等级保护主机安全具体要求（五www.shtec.等级保护主机安全具体要求（六）恶意代码防范安装防恶意代码软件+更新恶意代码库；与网络防恶意代码产品不同的恶意代码库；统一管理（网络版）。7/30/2023109等级保护主机安全具体要求（六www.shtec.等级保护主机安全具体要求（七）资源控制设定终端接入方式、网络地址范围操作超时锁定；监视服务器的CPU、硬盘、内存、网络等资源限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度；对系统的服务水平（CPU、内存、硬盘、I/O）降低到预定最小值进行检测报警。7/30/2023110等级保护主机安全具体要求（七www.shtec.等级保护应用安全具体要求控制点一级二级三级四级身份鉴别****安全标记*访问控制****可信路经*安全审计***剩余信息保护**通信完整性****通信保密性***抗抵赖**软件容错****资源控制***合计479117/30/2023111等级保护应用安全具体要求控制www.shtec.等级保护应用安全具体要求（一）身份鉴别采用两种或两种以上组合的鉴别技术身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出7/30/2023112等级保护应用安全具体要求（一www.shtec.等级保护应用安全具体要求（二）访问控制访问控制涵盖主体、客体、操作限制默认账户/角色的访问权限最小授权，相互制约-系统管理员、系统安全员、系统审计员三权分立敏感标记-介于自主访问控制与强制访问控制之间的控制要求7/30/2023113等级保护应用安全具体要求（二www.shtec.等级保护应用安全具体要求（三）安全审计审计涵盖每个用户，包括管理员等特权用户审计功能不能单独中断审计日志不能单条删除、修改审计日志可读性强，便于分析统计7/30/2023114等级保护应用安全具体要求（三www.shtec.等级保护应用安全具体要求（四）剩余信息保护鉴别信息的存储空间被释放或再分配给其他用户前得到完全清除，主要是存在硬盘、内存（cookie等）文件、目录和数据库记录等资源的存储空间被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除（临时文件等）7/30/2023115等级保护应用安全具体要求（四www.shtec.等级保护应用安全具体要求（五）通信完整性采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。（用HASH算法等保证数据的完整性，但是不符合国密局要求，国产算法连算法也保密）7/30/2023116等级保护应用安全具体要求（五www.shtec.等级保护应用安全具体要求（六）通信保密性应用系统应利用密码技术进行会话初始化验证（双向验证）强调对整个报文或会话过程进行加密（一般网络加密可能存在后端明文传输的情况）加密卡网络加密机服务器用户加密信道明文传输7/30/2023117等级保护应用安全具体要求（六www.shtec.等级保护应用安全具体要求（七）抗抵赖提供原发证据提供接受证据7/30/2023118等级保护应用安全具体要求（七www.shtec.等级保护应用安全具体要求（八）软件容错人机接口输入格式化要求（如身份证一定是数字，15或18位）应提供自动保护功能，当故障发生时自动保护当前所有状态，保证系统能够进行恢复。（手工恢复）7/30/2023119等级保护应用安全具体要求（八www.shtec.等级保护应用安全具体要求（九）资源控制一段时间内未作任何操作，应能够自动结束会话；（防止应用D.D.O.S.）限制系统最大并发会话连接数限制一个时间段内可能的并发会话连接数限制单个帐户的多重并发会话对系统服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和报警根据优先级分配系统资源（查询、处理冲突时）7/30/2023120等级保护应用安全具体要求（九www.shtec.等级保护数据安全具体要求控制点一级二级三级四级数据完整性****数据保密性***备份和恢复****合计23337/30/2023121等级保护数据安全具体要求控制www.shtec.等级保护数据安全的具体要求（一）数据完整性系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传输和存储过程中都要进行完整性检验及必要的恢复措施。系统管理数据：配置数据鉴别信息：用于用户身份鉴别的信息恢复措施：可用手工完成7/30/2023122等级保护数据安全的具体要求（www.shtec.等级保护数据安全的具体要求（二）数据保密性系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传输和存储过程中都要采取加密或其他措施。7/30/2023123等级保护数据安全的具体要求（www.shtec.等级保护数据安全的具体要求（三）备份和恢复完全数据备份至少每天一次，备份介质场外存放；应提供异地数据备份功能；采用冗余技术设计网络拓扑结构，避免关键节点存在单点故障；应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的高可用性。7/30/2023124等级保护数据安全的具体要求（等级保护管理要求中涉及系统开发的具体要求

方案设计软件开发工程实施测试验收7/30/2023125等级保护管理要求中涉及系统开发的具体要求

方案设计7/25125www.shtec.等级保护开发安全的具体要求（一）方案设计文档1：系统建设方案、详细设计方案要求1：方案中提到安全要求文档2：近期和远期的安全建设计划要求2：每个系统均有安全建设计划7/30/2023126等级保护开发安全的具体要求（www.shtec.等级保护开发安全的具体要求（二）自行软件开发文档1：软件开发管理制度文档2：代码编写规范文档3：软件设计相关文档和使用指南要求3：包括《项目立项申请表》、《项目开发任务书》，《需求分析说明书》、《系统设计说明书》、《系统测试计划》、《系统测试报告》、《项目投产方案》、《系统操作手册》等。文档4：源代码修改、更新、发布的授权审批记录7/30/2023127等级保护开发安全的具体要求（www.shtec.等级保护开发安全的具体要求（三）外包软件开发文档1：软件开发安全协议（包含保密协议）文档2：验收检测报告要求2：包含功能测试、性能测试、源代码恶意代码检查。文档3：需求分析说明书、软件设计说明书、软件操作手册、用户培训计划、用户培训记录7/30/2023128等级保护开发安全的具体要求（www.shtec.等级保护开发安全的具体要求（四）工程实施文档1：信息系统工程安全建设方案要求1：项目建设方案（项目管理计划）其中明确实施方责任、项目时间进度、任务要求、质量控制等。文档2：工程实施管理制度要求2：针对项目集成单位的管理制度。文档3：阶段性工作报告要求3：项目管理过程中周报、月报、项目总结等。7/30/2023129等级保护开发安全的具体要求（www.shtec.等级保护开发安全的具体要求（五）测试验收及系统交付文档1：系统测试方案、测试记录、测试报告、验收测试管理制度、验收报告要求1：系统测试包括业务功能测试、性能测试、安全性测试等。文档2：系统交付管理制度、系统交付清单、运维技术人员培训记录要求2：开发厂商或交通银行开发部人员，对业务用户、运维管理人员的培训。7/30/2023130等级保护开发安全的具体要求（等级保护管理要求中涉及系统运维的具体要求

环境管理 资产管理介质管理设备管理监控管理网络安全管理系统安全管理恶意代码防范密码管理变更管理备份恢复安全事件处置应急预案管理7/30/2023131等级保护管理要求中涉及系统运维的具体要求

环境管理 系统安全131www.shtec.等级保护运维安全的具体要求（一）环境管理文档1：机房安全管理制度要求1：包括机房物理访问、物品出入、机房环境安全等方面。文档2：机房供配电系统、空调设备、温湿度控制的维护记录7/30/2023132等级保护运维安全的具体要求（www.shtec