ISO9001：2015内部审核EHS部检查表

ISO9001：2015质量管理体系内部审核EHS部检查表RX-QEOP-004-02审核准则：ISO9001：2015、相关法规、 公司文件、客户要求 审核日期：受审核部门及陪同人员：审核员：文件实施要求事项检查项目提问查阅检查记录5.2质量方针•是否传达到所有为组织工作或•如何向全体员工传达的？OO5.2.2沟通质量方针代表它工作的人员，形成并付•采取了哪些方式？OO质量方针应：诸实施？•取得了怎样的效果？OOa）为可获得的文件化信息；b）在组织内得到沟通；C）适当时，可为相关方获取。 6.2质量目标和及其实现的策划•组织是否设定了质量目标和指•目标、指标是如何确定的？OO6.2.1组织应在质量管理体系所需的相关职能、层标•是否经领导批准？OO次和过程上建立质量目标。•设定目标指标时应考虑的一些•是否形成文件并受控下OO质量目标应：方面（可测量，与质量方针一发？a）与质量方针保持一致；致）•本部门是否有相应的目标、OOb）可测量；•目标、指标是否得到落实？指标？C）可考虑适用的要求，•质量目标、指标是否定期评审、•是否明确了执行部门和负OOd）与产品和服务的符合性以及增强顾客满意有修订？责人？关；•是否已向有关人员传达？OOe）得到监视；•有关人员是否清楚？OOf）得到沟通；g）适当时进行更新。OO组织应保持质量目标的文件化信息。OOOO6.2.2策划如何实现质量目标时，组织应确定：•组织是否制定了质量目标管理•方案是如何制定的？Oa）采取的措施；方案？•是否所有的目标、指标都有Ob）需要的资源；•方案是如何监督实施的？相应的方案？C）由谁负责；•方案能否保证目标、指标的实•方案是否经过充分论证和Od）何时完成；现？批准？e）如何评价结果。•方案是否及时修订？•是否明确了责任人？O•有无各相关部门和岗位的实施•是否明确了实现目标、指标OO计划IJ的措施、方法？•是否明确了时间要求？O•由谁负责方案实施的监OO要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录督？O•如何验证方案实施的效果？O•如果方案在实施中发生偏差如何解决（由谁提出纠正O和预防等）∙是否存在一个评审方案的过程？O∙是否所有的目标、指标都有相应的方案？O•计划是否分年度？O•计划是否经批准? O10.2不合格和纠正措施•检查组织是否建立了采取纠正∙是否包含对不符合的原因O10.2.1发生不合格（包括来自投诉的不合格）时，与预防措施文件化信息。进行调查的内容？组织应：•是否明确要求须针对不符Oa）做出响应，适用时：合的原因采取防止再发生1）采取措施控制和纠正不合格；的纠正措施？2）处置产生的后果；•是否明确规定调查和采取Ob）通过下列活动，评价是否需要采取措施，以消纠正措施的职责权限？除产生不合格的原因，避免其再次发生或者在其•检查纠正与预防措施程序是否•在日常监督和内审时是否OO他场合发生：：得到实施。发现了不符合？1）评审和分析不合格；•对已经发现的和潜在的不O2）确定不合格的原因；符合是否进行了调查？结3）确定是否存在或可能潜在发生类似的不合格；果如何？采取了怎样的措C）实施所需的措施；施？d）评审所采取的纠正措施的有效性；•检查组织是否确保对质量管理•纠正措施的上述效果如OOe）必要时，更新在策划期间确定的风险和机会；体系文件化信息进行必要的更何？能否防止不符合的再f）必要时，对质量管理体系进行变更。改。发生？纠正措施应与所遇到的不合格的影响程度相适•对潜在的不符合风险是否O应。进行了原因调查？是否采10.2.2组织应保持文件化信息作为以下方面的证取了风险控制措施？据：•措施是否与该问题的严重Oa）不合格的性质以及随后所采取的任何措施；性和伴随的质量影响相适b）纠正措施的结果。 应? 要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录•检查伴随纠正、预防措施实施的文件化信息更改和信息交流。•检查更改后的文件执行情况及记录。∙所有措施是否完成？是否生效？有无记录？•文件化信息中有无关于纠正预防措施涉及文件更改的规定？•是否按规定对相关文件化信息进行更改？•更改后的文件是否得到实施？有否记录? OOOOOO10.3持续改进•检查是否有持续改进的证据。•是否有持续改进的证据？OO组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。组织应