经济学-贸易保护的依据-课件

第八章

贸易保护的依据1PPT课件本章结构第一节最佳关税论第二节幼稚产业论第三节第四节凯恩斯主义的贸易保护观点第五节贸易政策的政治经济学分析战略性贸易政策2PPT课件第一节最佳关税论

一、供求弹性与关税承担在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多的关税；反之则由进口国承担。核心思想：在大国情形下，实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益3PPT课件（一）供求弹性决定1、出口供给弹性的决定从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给弹性决定于对该产品出口到的征税国市场的依赖程度。当出口国厂商对进口国市场的依赖程度较大时，该厂商对进口国的产品供给弹性就较小；反之，厂商对该产品的供给弹性就大。需求则比较明确；2、进口需求弹性的决定进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因素：即消费者对该产品本身的需求弹性、对来自国外出口商的依赖程度及外国出口商产品所面临的替代品的多寡。

End4PPT课件(二）关税承担1、供给弹性与关税承担当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外生产者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的程度，取决于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。一般而言，如果征税商品的供给弹性很小，就意味着外国出口商要承担更多的关税。因为出口商对进口国市场依赖程度较大，如果出口商将税赋全部加到价格上，由国内消费者承担关税，那么出口商在进口国的市场份额就会面临较大的损失；另一方面，对出口商而言，该进口国市场可能非常重要，以致没有其他市场可以替代，于是出口商就不得不承担较多的关税。如果进口国市场对出口国厂商无关紧要，那么出口商就不愿承担任何关税。End5PPT课件一是进口国对该厂商产品的需求有弹性，结果其出口规模下降，出口商承担较多关税二是进口国对该厂商产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大部分进口关税。最佳关税政策就在充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性的基础上，确定一个适当的关税水平。End2、需求弹性与关税承担6PPT课件二、最佳关税

（OptimumTariffRate）最佳关税：指对应于使本国福利达到最大的关税水平，确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。它使得一国贸易条件的改善相对于其贸易量减少的负面影响的净所得最大化。最佳关税的确定：应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性。一般而言，外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；反之则越高。最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。7PPT课件二、最佳关税

（OptimumTariffRate）（一）最佳关税率的概念最优关税率（OptimumTariffRate），是这样一种税率，它使得一国贸易条件的改善相对于其贸易量减少的负面影响的净所得最大化。即以自由贸易为起点，当一国提高其关税率时，其福利逐渐增加到最大值（最优关税率），然后当关税率超过最优关税率时，其福利又逐渐下降，最终这个国家又将通过禁止性关税回到自给自足的生产点。8PPT课件最佳关税确定的图示分析OA代表自由贸易状态下的社会福利水平，tH表示禁止性关税，t*为最佳关税，此时dw/dt=0。9PPT课件（二）关于最佳关税的几点认识：

1、最佳关税是指使本国福利达到最大化的关税水平。确定最佳关税的条件是进口国征收关税所引起的额外损失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。2、最佳关税不会是禁止性关税。因为在禁止性关税下，进口国不能进口该产品，因而也就无从获利可言。在此情况下，进口国的进口关税高并不意味着收益高。3、最佳关税也不能是零关税，零关税不能使进口国获得任何经济利益。最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。在这个幅度内的进口关税水平可能使外国出口国厂商承担一部关税。10PPT课件（三）最佳关税的确定进口国政府确定的最佳关税水平与出口国厂商向进口国提供产品的供给弹性成反比，外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；外国出口商产品的供给弹性越小，进口国确定的最佳关税水平就越高。与进口产品的需求弹性成正比：进口需求弹性越大，最佳关税水平越高，进口需求弹性越小，最佳关税水平越低。所以，在进口国的需求弹性较大且出口国的供给弹性较小的情况下，征收关税可明显改善本国的贸易条件，从而可能使本国福利增加。End11PPT课件三、最佳关税与抽取垄断利润如果出口商在进口国市场上具有垄断力量，那么进口国对进口商品征收关税可迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润。这部分被放弃的利益实际上转移到了进口国。因此，在这种情况下，征收关税意味着从出口商那里抽取一部分垄断利润（Snatchingrest），即关税带来的利益来源于厂商的一部分垄断利润。End12PPT课件

假定在进口国市场上没有其他生产者生产同类产品，因而出口商是进口国市场某种产品的惟一供应者（垄断者）。图中进口国国内需求曲线为D，边际收益曲线为MR。我们假定出口商是平均成本与边际成本相同，且为常数，故平均成本曲线与边际成本曲线是一条相同的直线。13PPT课件

前提：出口商在进口国市场上具有垄断力量；进口需求弹性比较大(即进口国的需求曲线比较平坦)14PPT课件该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特幼稚产业的含义第二节幼稚产业论核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业15PPT课件一、李斯特的保护幼稚产业学说（1）（一）李斯特对自由贸易理论的批判1、主张国家经济学。李斯特认为经济理论必须适合于各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自由贸易或保护贸易。一国经济发展分为原始未开化、畜牧、农业、农工业和农工商业五个时期，贸易政策必须根据该国所处的发展阶段来选择。处于农业时期以前的三个阶段，实行自由贸易才有利于经济发展，如当时的西班牙、葡萄牙等国；处于发展最高阶段即农工商业时期的英国和接近该阶段的法国也应实行自由贸易；处于农工业时期的国家，如当时的德国和美国，则应实行贸易保护政策。End16PPT课件李斯特的保护幼稚产业学说（2）2、主张生产力理论。他指出，英国、法国都是借助于保护制度，使其工业获得发展的。从工业利益高于贸易利益的观点出发，他进一步引申出国内市场比国外市场重要，特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸易中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。3、主张国家干预。自由贸易理论视国家为被动的警察（Passivepoliceman）。李斯特认为，在经济落后的国家，高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必要的工具，所以，李斯特主张在国家干预下实行保护贸易。End17PPT课件（二）李斯特关于贸易保护的具体政策主张（1）1、关于保护对象的选择。李斯特认为，只应以工业为保护对象，不应该保护农业。工业中，保护的重点又是那些重要工业部门，对于较为次要的奢侈品和对国内工业的发展具有推动作用的复杂机器的输入，则应采取低保护政策。总体上，保护工业就是保护幼稚工业，即那些是国内幼稚的但有发展希望的产业。受保护对象经过一段时期后能够成长起来。不过，虽然属于幼稚产业，但如果国外并无强有力的竞争对手，也不需要保护。End18PPT课件李斯特关于贸易保护的具体政策主张（2）2、关于保护的程度。李斯特主张实行有节制的保护，而不是绝对禁止进口。保护关税的税率一般在20%～60%之间。对于国内急需发展的产品，用高关税禁止或严格限制进口，其余则征收较低的税率；对于国内完全缺乏的复杂的技术、机器设备，则以免税或低关税鼓励进口；在建立一个技术工业部门时可实行40%～60%的保护税率，待其建立后进入正常生产活动后，持久的保护税率，则不应超过20%～30%的水平。因此，关税的高低要与工业的发展水平相适应。End19PPT课件李斯特关于贸易保护的具体政策主张（3）3、关于保护期限。李斯特认为，保护期限应当是有限度的。保护的期限应以30年为限。4、实施步骤。李斯特认为，保护制度应有步骤地实行，随着工业的发展，逐步提高关税。如果突然割断与其他国家原有的贸易关系，反而不利于经济发展。当工业力量变得强大以后，又应适当地逐步降低保护程度，允许有限度竞争，激发国内工业之间的竞争。End20PPT课件幼稚产业保护前后的变化与福利效应

21PPT课件二、幼稚产业的判断标准所谓幼稚产业（Infantindustry），是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保护以后使之发展，具有现实的比较利益。幼稚产业的判断标准（M—B—K标准）。

End22PPT课件（一）穆勒标准—成本差距标准穆勒标准就是指：如果某个产业由于缺乏技术，生产效率较低，成本高于国际市场，无法与国外同产业竞争，在实行一定时间的保护后，该产业能够提高效率，能够在自由贸易下获利，自我投资发展，则该产业为幼稚产业。穆勒进一步指出，确定幼稚产业应注意以下三个方面：第一，正当的保护只限于对从外国引进产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护；第二，保护只应限于那些被保护，但不久之后没有保护也能生存的产业；第三，最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势的产业。End23PPT课件（二）巴斯塔布尔标准：利益补偿标准第一，受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立；第二，受保护产业将来所能产生的利益，必须超过因实行保护而必然受到的损失。巴斯塔布尔上述标准的第一项与穆勒的选择标准相同。他补充的第二项标准则考虑了保护的成本与收益问题，比起穆勒仅考虑如何由自由竞争产业转变为出口产业，是进了一步。End24PPT课件（三）肯普标准：外部经济标准肯普认为，即使某产业符合穆勒——巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需要政府进行保护。他补充了一个更为严格的标准：只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。End25PPT课件三、保护方式：关税与生产补贴的比较关税对应的社会福利净损失为e+f，而生产补贴对应的社会福利净损失为g。换句话说，关税的保护代价高于生产补贴！26PPT课件四、保护幼稚产业的政策含义及评价对于幼稚产业的保护是必要的，在同样的游戏规则下，各国条件不一样，自由贸易可能会损害相对落后国家的利益，但保护的目的在于使得受保护产业得以进步，最终不需要保护，在国际市场中自我扶植，因此，不是单纯的保护落后。End27PPT课件几点结论：1、政府的某些鼓励政策与措施是有道理的。2、关税可能对幼稚产业有所帮助，也可能无所帮助。3、其他方式的支持（如生产补贴）会比关税更有助于幼稚产业的发展。28PPT课件第三节凯恩斯主义的贸易保护观点一、凯恩斯的贸易保护观点基本观点：重商主义的“奖出限入”政策有其合理之处；在一国有效需求不足的情况下，政府应该干预对外贸易，保持贸易顺差，以扩大有效需求。二、后凯恩斯主义的贸易保护观点基本观点：保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入。

29PPT课件第三节凯恩斯主义的贸易保护观点（一）凯恩斯主义的超保护贸易政策（新重商主义）产生背景20世纪30年代，垄断削弱了自由竞争;1929-1933年资本主义世界发生空前严重的经济危机，在大危机后，许多资本主义国家积极干预对外贸易，实行高关税，外汇限制，数量限制，鼓励出口等措施改善国内的经济状况。英国抛弃了自由贸易政策，转而实行超保护贸易政策。第三节凯恩斯主义的贸易保护观点30PPT课件凯恩斯的生平凯恩斯原是一个自由贸易论者，直至20年代末仍信奉传统的自由贸易理论，认为保护主义对于国内的经济繁荣与就业增长一无可取。凯恩斯1936年发表《就业、利息和货币通论》。转而强调贸易差额对国民收入的影响，相信保护政策如能带来贸易顺差，必将有利于提高投资水平和扩大就业，最终导致经济繁荣。形成超保护贸易政策理论。31PPT课件（二）超保护贸易的特点

保护的对象扩大了。幼稚工业、高度发达的工业和出现衰落的垄断工业保护的目的变了。从培养自由竞争的能力到更看重垄断能力的加强。保护的战略方式改变。从防御性地限制进口到进攻性扩张国内外市场。保护的措施多样化。关税和各种各样的奖出限入措施的运用。32PPT课件第一，一切生产要素都能得到充分利用的假设在现实经济中不存在。第二，国际贸易收支自动调节平衡的观点忽视了贸易顺差的重要性。（三）理论的基本观点（1）对传统自由贸易理论的批评33PPT课件第一，经济危机是由于有效需求不足引的。有效需求——社会商品总需求价格和总供给价格相等的社会总需求。第二，有效需求不足是由三大基本心理规律造成的。（边际消费倾向递减、资本边际效率递减、流动性偏好）第三，只有国家干预经济才能解决有效需求不足。第四，政府实行超保护贸易政策，争取外贸顺差。（2）强调国家干预经济的重要性34PPT课件

乘数效应：自发总需求的变动所引起的国民收入数倍变动的经济效应。

（3）乘数论1投资乘数：K=—————————1—边际消费倾向35PPT课件对外贸易乘数

表示出口增加1单位引起国民收入变动多少。36PPT课件国际收支顺差从两个方面促进有效需求的增加：1.增加出口，减少进口→增加有效需求→增加国民生产和就业2.顺差→增加国内货币的供给量→压低利率→刺激私人贷款→增加私人的消费和投资37PPT课件（1）对战后世界经济的发展起到了积极的推动作用。（2）系统论述了国家干预经济、干预外贸的重要性，是西方国际贸易理论中的一场革命。（3）对外贸易乘数理论科学地探讨了外贸与其他经济因素的内在联系。（5）评价38PPT课件（4）掩饰了资本主义经济危机的真正原因。（5）追求外贸顺差是产生国际贸易摩擦和国际经济形势不稳定的重要根源。（6）利息水平的高低由心理因素决定的观点是不科学的。39PPT课件407/26/20237:53PM案例：美国戴维·塔报告（1989）美国纺织品、汽车、钢铁业进口限额造成的就业变动

就业增加的行业和人数估计（万人）就业减少的行业和人数估计（万人）纺织业15.756汽车制造业-0.195钢铁业1.622服务业-5.588农业矿业1.989制造业-7.862消费品生产工业-1.745美国对纺织品、汽车、钢铁行业进口限额的结果并没有提高整体就业水平，而由此带来的各种明显的或隐含的经济损失则高达209亿美元。40PPT课件417/26/20237:53PM美国限制进口保护就业的代价估计

保护行业消费者为每个工作机会所付代价钢铁$75万----$100万彩色电视$42万奶制品$22万制鞋业$5.5万41PPT课件第四节战略性贸易政策“战略性贸易政策”（strategictradepolicy）是指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金。其核心观点是，通过关税、出口补贴等政府干预，支持企业进入战略性产业内，形成竞争优势，扩大产品出口和带动相关产业的发展。42PPT课件举例：波音和空中客车的博弈模型（波音，空中客车）生产不生产生产（－5，－5）（100，0）不生产（0，100）（0，0）无补贴时的利润/亏损假定两家公司生产技术、能力相近，都具有规模经济，且市场需求有限。谁先进入谁会生产

43PPT课件447/26/20237:53PM欧洲补贴下的利润/亏损政府实施战略性贸易政策使本国企业获取了超额利润，从而增加了国民收入。假设欧洲政府采取出口补贴贸易政策，补贴空中客车公司10万美元。（波音，空中客车）生产不生产生产（－5，－5）（100，0）不生产（0，100）（0，0）（－5，5）（0，110）44PPT课件外国政府可能会采取同样的措施。

都进行补贴时的利润/亏损

战略性贸易政策的有效性结果是两家都生产。虽然波音和空中客车在政府补贴下仍能获利，但各国政府的支出大于企业所得利益，整个经济是净损失。（波音，空中客车）生产不生产生产（－5，5）（100，0）不生产（0，110）（0，0）（5，5）（110，0）45PPT课件信息的准确性问题：欧洲政府可能因为信息不完全而盲目进行保护，从而不能达到补贴的预期效果。（假设波音具有某种技术优势或管理优势，使得波音公司比空中客车的生产成本低）（波音，空中客车）生产不生产生产（5，－5）（110，0）不生产（0，100）（0，0）波音具有技术优势时的利润/亏损（5，5）（0，110）46PPT课件一、战略性出口政策：出口补贴

加拿大经济学家布兰德和斯本塞。他们认为：在不完全竞争下，出口补贴的效应不同于在完全竞争条件下所考察的出口补贴效应。如果市场结是寡头垄断的，那么出口补贴可提高本国企业在国际市场上的市场占有率，从而使本国企业获得更多的超额利润。若新增的利润能够抵消出口补贴的成本，那么实行出口补贴就可提高本国福利。47PPT课件战略性出口政策：出口补贴出口补贴对H国的福利影响有两方面：一是增加本国厂商的利润；二是增加了政府支出。48PPT课件二、进口保护以促进出口进口保护以促进出口：指通过保护厂商所在的国内市场，来提高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。这一观点是由克鲁格曼提出的。49PPT课件三、战略性贸易政策的有效性战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。战略性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定。最为重要的一点，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的。战略性贸易政策在现实运用中还会受