第一篇-产业组织学绪论-课件

第一篇绪论第1章什么是产业组织学？第2章微观经济学基础第3章企业第4章博弈论与战略1第1章什么是产业组织学？1.1产业组织学的研究对象1.2产业组织学发展的历程1.3Glaxo

Wellcome公司的案例1.4产业组织学的中心问题1.5本课程的主要内容2●

几个基本概念产业：是指任何大规模的经营活动，例如制造行业或旅游行业等。指具有某种同类共同性质（可替代性的产品或服务）企业的集合。组织：指按照一定的目的、任务和形式编制成的集体。指形成的形式指组成部分之间的关系产业组织就是指同一产业内企业间的关系。3现代经济中的产业示意图金融业：银行、保险公司制造业初级产品

中间产品

消费品化工原料食品加工生活必需品金属材料化工食品纺织品建筑用金属汽车建筑材料机械家居用品初级金属设备家具材料电子出版业其他纺织办公用品其他其他流通及相关服务

其他服务批发：医疗服务食品批发动产服务零售不动产家电和汽维修服务车零售慈善机构药品批发零售百货公司娱乐：教育广播法律及其戏剧他专业服务电影饭店旅馆原材料和商品市场农产品、畜产品等燃料：煤炭、石油天燃气矿产品：矿石等木材渔业产品公用事业和建筑业能源：电力、煤气运输：铁路、航运、空运、公路运输通讯建筑劳务和技能4产业组织、产业结构与企业组织

产业组织主要关注的是产业内的企业间的关系。产业结构主要关注的是产业间的关系问题。企业组织主要重点是考察企业内部经营决策的职能的垂直分布。5

1.1产业组织学研究的对象产业组织学研究的是市场和行业的运行（资源在产业内的优化配置），研究同一产业内企业的竞争与合作关系，特别是企业之间的竞争行为。产业组织学的主要任务是为政府制定与企业有关的政策（重点是反垄断政策和管制政策）提供理论基础和思路。什么样的市场结构可使企业获得支配市场的能力？什么样的市场会出现卡特尔？企业能否通过串谋或其他手段降低外部环境的竞争压力？政府是否应该或是否能够对此进行政策干预？政府应在哪些方面制定竞争规则来改进市场运行以提高经济绩效？6产业组织学与微观经济学的区别微观经济学侧重于研究一些极端的市场形态，例如完全垄断或完全竞争；产业组织学则主要关注于研究一些处于中间状态的情况（不完全竞争），例如寡头垄断和垄断竞争。微观经济学侧重于理论，建立在简单且严格的假定基础之上，追求理论或模型的完美性；产业组织学侧重于应用（侧重于市场互动下的企业战略研究，例如价格竞争、产品定位、广告、研发等），倾向于纳入尽可能多的变量和制度因素，以便使分析过程及其结论对现实经济更具有解释和预测能力。7美、英、日等国家中的产业经济学在美、英等国，产业组织学（IndustrialOrganizationEconomics）有时也称产业组织理论（TheoryofIndustrialOrganization），或产业经济学（IndustrialEconomics）。虽然名称不同，但研究内容和方法相同。而在日本等国家，产业经济学除上述产业组织的内容外，还包括产业结构理论和产业关联理论。在美、英等国学术界，产业结构理论是发展经济学或工业化理论的核心内容，产业关联理论则属于投入产出经济学的核心内容，产业组织学与产业结构理论和产业关联理论实际上是相互独立的不同学科。8关于竞争和垄断产业组织关注的是如何保护竞争、防止垄断。对于竞争和垄断的现代研究始于19世纪80年代，这一时期的工业革命导致工业行业由自由竞争向垄断的方向迅速发展，例如出现了电话和电力行业，形成了铁路和石油业的垄断。早期的一些经济学家坚信竞争是好的，竞争不应受到限制，反对垄断，担心垄断者会剥削公众（例如，价格歧视、超额利润），赞成管制。另一些经济学家则赞美托拉斯，认为大企业托拉斯经过了自然淘汰，是新生事物，更具效率，不赞成管制和反垄断。9竞争与垄断的悖论竞争与垄断的悖论：如果胜出带来支配地位，那么竞争就不再有效。竞争会迫使竞争者为获得更高回报而努力，但不管是谁胜出，竞争往往会被垄断所代替。如果对垄断进行限制，又可能被认为是“惩罚了出众的效率”。出色的公司需要获得充分的回报，但是竞争的消失也是十分有害的。10体育比赛中的竞争体育比赛用分组、比赛规则以及自然法则的来解决上述难题。为保持公平竞争，竞技者按不同的年龄、身体条件、性别等特征分为不同的组。此外，每一场、每一季和每一年不断地举办比赛。由于每一场比赛或每一个赛季都是新的，参赛者得以在相同的起点上重新开始比赛。而且，随着年龄增加，优秀运动员变得衰老，体力下降，他的位置就有可能被更优秀的竞技者所取代。这样一来，竞争会不断重新开始，并且总是有效的，前提是合理的比赛规则和无情的新陈代谢自然法则。11美国的反垄断和公共事业管制政策的历史演变1880~1920年：1897至1901年出现了第一次合并浪潮，这一时期管制和反垄断得到加强，陆续颁布《谢尔曼法》（1890）、《克莱顿法》（1914）等反托拉斯条例，建立了公用事业管制委员会、联邦贸易委员会等反垄断机构。标准石油和美国烟草公司于1911年被拆分。1920~1937年：第一次世界大战中断了反垄断政策，虽然出台了严格的银行法和管制条例，但许多州的反托拉斯活动停滞下来了。1929年合并达到最高峰。1937~1952年：第二次世界大战之后出现了长期的繁荣，垄断卷土重来，反垄断又开始受到重视。1950年通过《塞勒-凯弗维尔》法案，合并受到严格管制，一些重要的反垄断诉讼获得胜诉。12美国的反垄断和公共事业管制政策的历史演变1952~1968年：反垄断被弱化，尤其是1961年美国卷入越南战争之后，影响了对公司垄断力量的打击，1969年合并浪潮达到高峰。1969~1980年：反垄断得到重视，一些反垄断大案进入诉讼阶段（包括IBM公司、美国电报电话公司、施乐和早餐麦片公司），但证券、民航、铁路、银行、电话、广播和运输等行业解除管制。1981~1988年：管制进一步解除，里根政府极力降低了反垄断的力度，横向合并规模标准从7%加7%的市场份额放松到20%加20%，出现了新的合并浪潮。1989年至今：管制更少了，爆发了新一轮的并购浪潮，只有很少的合并受到了严格的审查，多数巩固支配地位的合并获得了批准。联邦贸易委员会拆分微软公司的行动失败。131.2产业组织理论的发展历程20世纪30年代，张伯伦、罗宾逊分别出版了《垄断竞争理论》、《不完全竞争经济学》，提出了垄断竞争的理论。20世纪40至60年代，哈佛学派形成，代表人物有梅森（Mason）、贝恩（Bain）、谢勒（Scherer）等建立SCP（Structure-Conduct-Performance）分析范式。《经济集中和垄断问题》（梅森，1957）、《产业组织》（贝恩，1959）、《产业市场结构和经济绩效》（谢勒，1970）20世纪70年代：芝加哥学派、可竞争性理论20世纪80年代后：以泰勒尔(Tirole)为代表将博弈论引进了产业组织理论（新产业组织理论）。14哈佛学派的SCP分析框架（结构主义者）产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效三个基本部分和政府的产业组织政策组成，基本的分析范式是按结构-行为-绩效-产业组织政策展开的。结构、行为、绩效存在因果关系，结构决定行为，行为决定绩效。因此，为获得理想的绩效，最重要的是要通过产业组织政策来调整和直接改善不合理的市场结构。结构行为绩效15结构、行为与绩效所谓的结构是指厂商之间市场关系的表现和形式。产业组织理论中的结构常常用来描述在某一特定市场或产业中经营的厂商所面临的环境。市场结构通常被定义为对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征，即影响竞争和垄断的性质和程度的市场性质。它包括厂商规模、市场集中程度、产品差别化程度和进入和退出壁垒的高低等。16结构、行为与绩效所谓行为是指厂商在市场上为谋取更多利润和更高的市场份额所作出的决策和活动方式。它包括定价策略、产品差异化策略、厂商间合谋等等。只有在不完全竞争的条件下谈论企业行为才有实际意义。在完全竞争的条件下，单个企业只是市场价格的接受者，可以按市场价格售出任何数量的产品。这样，任何企业都无需通过广告促销，也不必费尽心机地去阻止新企业进入。在完全竞争、企业自由进出的市场中，企业即使有意串谋，也注定不会成功。17结构、行为与绩效所谓绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的厂商行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、质量、品种以及技术进步等方面达到的状态，即厂商的经营是否增加了社会的经济福利，是否能够满足消费者的需求。产业组织学主要从利润率、效率和技术进步三个方面考察市场绩效问题。利润率：一般情况下，利润水平越接近正常收益率的水平，产量越接近于完全竞争条件下的产量，价格越接近于边际成本，经济绩效就越好。效率：效率一般与竞争程度成正比。没有竞争压力的企业会缺乏降低成本、提高效率的紧迫感。产业组织学把效率作为考察经济绩效的一项重要内容。技术进步：效率分为静态效率和动态效率。人们通常所说的效率多指静态效率，即生产是否按最低成本进行。动态效率是指技术进步的速度。

18在SCP分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效标准之一的利润率之间的关系的研究处于重要的核心地位。在SCP分析框架中突出市场结构，在研究方法上偏重实证研究，是哈佛学派区别于其他学派的两个重要特征。在政策主张上，哈佛学派强调控制市场结构，坚决反对垄断，禁止可能导向垄断的市场结构和厂商行为，如横向合并等。这对战后以美国为首的西方发达市场经济国家反垄断政策的开展和强化都曾经产生过重大的影响。19在结构主义占主流地位的1970年前后，一批大型反托拉斯案件相继在美国被提出诉讼，其中包括由美国司法部提出诉讼的IBM案（1969）、施乐复印机公司案（1972）、凯洛特公司等四家早餐谷物公司案（1972）、埃克森公司等8家石油精炼公司案（1973）等等。这种结构主义的反垄断政策从80代开始在美国逐步失去了主导地位，芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派学说展开了有力的批判。20芝加哥学派(效率主义者）芝加哥学派是60年代后期在对哈佛学派的批判中崛起的，其代表人物是施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳等。施蒂格勒，由于他对产业组织理论的开创性研究而被授予1982年诺贝尔经济学奖。

该学派继承了奈特（F.

Knight）以来芝加哥大学传统的经济自由主义思想和社会达尔文主义，认为市场竞争过程就是市场力量自由发挥作用的过程，是一个“生存检验”的过程。

21该学派在理论上皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉均衡和自由竞争理论依然有效，厂商行为是厂商预期的函数，政府不需干预，1966年施蒂格勒的名著《产业组织》

一书问世，标志着芝加哥学派理论上的成熟。该学派特别注重市场结构和效率的关系，而不像结构主义者那样只关心竞争的程度，故被理论界称为效率主义者。22芝加哥学派的四个假设（1）垄断仅仅是高效率的反映；（2）因此，垄断不是不道德的，而只有共谋才产生真实的市场力量；（3）一切共谋都不能持久；（4）为达到垄断地位所付出的成本，通常将任何潜在的垄断利益提前消耗殆尽。1981年，里根政府接纳了这些观点，限制了反垄断，对很多领域解除了管制。23可竞争市场理论作为对传统的SCP范式的批判，鲍莫尔、帕恩查和韦利格（R.D.

Willig）等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上于1982年合作出版了《可竞争市场与产业结构理论》一书，系统阐述了所谓的“可竞争市场理论”。该理论以完全可竞争市场（contestablemarket）和沉没成本（sunk

cost）等概念为中心，来推导可持续的、有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。24可竞争市场理论可竞争性是指可以迅速、轻易进入的市场，市场外有大量的潜在进入者，每个潜在进入者都留心每一个盈利的机会，随时准备进入该市场。鲍莫尔认为，任何接近完全竞争的状态都将导致厂商的预期经济利润趋向于零。但当创新过程中的沉没成本数额巨大时，这些成本就构成了一种进入障碍，对于整个行业的创新者而言，这种障碍恢复了获取正的经济利润的可能性。只要行业中任何在位厂商的经济收益Ri不超过吸引新厂商进入该领域参与竞争的最低成本Cj(MaxRi≤MinCj)，那么它们就不会受到进入的威胁。这些在位厂商将根据其超过边际创新在市场价值上的差别而获得不同程度的超边际创新回报。25Baumol强调厂商的盈利能力在很大程度上受到了创新过程中沉没成本规模的影响，当创新沉没成本规模相对很小时，进入或者潜在进入将迫使产业创新的平均收益趋近于零，当创新沉没成本规模大到使进入市场不是很自由的时候，在位厂商就能够获得价格和成本之间的超额利润。在政策上该学派主张政府的竞争政策与其重视市场结构，倒不如说更应该重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。26技术自由进入绩效行为结构芝加哥学派的分析框架27新产业组织理论新产业组织理论在研究方向上，不再强调市场结构，而是突出市场行为，将市场的初始条件及企业行为看作是一种外生力量，而市场结构则被看作内生变量，寻求将产业组织理论与新古典微观经济学进行更加紧密的结合。在研究方法上，80年代前后，以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个产业组织学的理论体系进行了改造，逐渐形成了“新产业组织学”的理论体系。28新产业组织理论的特点可以归纳为三个主要方面：从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究，即由“结构主义”转向“行为主义”；突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架；博弈论的引入。29绩效结构技术进步策略行为需求技术利润率结构、行为与绩效模型中的相互关系30市场结构（环境）、行为（方式）和绩效的关系不再简单地认为结构决定行为、行为决定绩效，这三者之间的相互关系是非常复杂的．从短期：可以把市场结构看成是既定的要素，作为企业市场行为的外部环境，市场结构从某种程度上决定了企业的市场行为，而产业内企业的市场行为又决定了绩效。归纳起来：在短期内，结构从根本上制约行为，行为又直接决定了绩效。从长期：结构也在发生变化，而这种变化正是企业市场行为长期作用的结果，有时绩效的变化也会直接导致结构发生变化。所以，在一个较长的时期内，结构、行为和绩效之间是双向的因果关系。31后SCP流派近年来崛起的以科斯（R.H.

Coase）的交易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题的

“新制度产业经济学”，也被称为“后SCP流派”，其代表人物有科斯、诺斯（North）、威廉姆森（O.E.

Williamson）、阿尔钦（Alchian）等人。

该学派组织理论的主要特点在于它引入交易费用理论，对交易费用经济学的理论体系、基本假说、研究方法和研究范围作了系统的阐述，彻底改变了只从技术角度考察企业和只从垄断竞争角度考察市场的传统观念，为企业行为的研究提供了全新的理论视角，对产业组织的深化起了直接的推动作用。32如果说主流产业组织理论注重产业组织之间的关系的话，新制度经济学则将研究重点深入到企业内部，从企业（公司）内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异及其对市场运作绩效的影响。33有限理性和机会主义交易费用理论强调厂商效率的差异是厂商获得利润的决定性来源。厂商效率存在差异主要是因为有限理性和机会主义。有限理性是指人的认识能力受到限制，因而信息的获得与利用都是有成本的。机会主义是指人不是简单地追逐自利，而是在追逐自利的过程中会使用策略性行为（Williamson，1985），交易中的机会主义倾向增加了交易成本。因此，信息成本和交易成本都将影响到厂商的效率。厂商效率差异决定了厂商规模的差异，而不是厂商规模差异决定了厂商效率，因此，厂商效率差异成为了厂商利润差异的真正来源。341.3Glaxo

Wellcome公司的案例Zantac是GW（Glaxo

Wellcome）公司生产的一种治疗胃溃疡的药，以年销售量16亿美元位居全球处方药销量的榜首。生产Zantac的成本较低但价格很高，也就是说GW公司设置了较高的边际收益。第一个问题：为什么GW公司要以高价格出售低成本产品呢？回答：厂商希望利润最大化，而确实能够通过提高价格来实现利润最大化的目标。第二个问题：为什么GW公司能够提高价格同时又不会失去大量的顾客呢？回答：一个可能的答案就是，这种药的替代品很少，也就是说GW公司在治疗胃溃疡的药品市场上拥有很强的市场势力。351.3Glaxo

Wellcome公司的案例第三个问题：既然GW公司的药品这么成功，为什么其他公司不进行模仿呢？回答：原因在于GW公司对这种药品申请了专利保护。第四个问题：如果等到药品的专利保护期结束了之后，情况会变得怎样呢？回答：市场上开始出现了一些以通用名（雷尼替丁）出售的药品。以通用名出售的药与GW公司出售的Zantac两者的化学成分一样，只不过前者是用药品的化学名出售，而后者是以商标名出售，两者的功效都差不多。36为什么Zantac的价格要比通用名药品雷尼替丁卖得贵？虽然出现了以通用名出售的药品，但是GW公司的药品价格照样卖得很高并且控制了较大的市场份额。例如，一瓶30片，每片300毫克的Zantac定价为85.95美元，而一瓶250片，每片300毫克的雷尼替丁（Zantac的通用名）只有95美元，也就是说，每片Zantac的价格要比通用名药品雷尼替丁贵约7.5倍。第五个问题：几乎同样的疗效，为什么Zantac的价格要比通用名药品雷尼替丁卖得贵？回答：广告在这里发挥了重要的作用。广告强化了Zantac的市场势力。大型制药公司的广告预算规模和研发的预算规模差不多。GW公司投入了成千上万的资金用来打造品牌。药品本身的价值并不重要，重要的是消费者和医生如何看待药品。37为什么Zantac得以进入Tagamet占主导地位的市场？在推出Zantac的时候，Glaxo是一家独立的公司。在治疗溃疡的药品中，Zantac并不是唯一可选的药品。Zantac的开发实际上要晚于SmithKline公司开发的Tagamet，从药效上看，这两种药品的功效相差不大，可以相互替代。第六个问题：为什么Zantac得以进入Tagamet占主导地位的市场？一方面，由于Zantac与Tagamet不完全相同，存在一些差异，所以Zantac并没有侵犯Tagamet的专利权。另一方面，由于Zantac与Tagamet有许多相似之处，从而使得Glaxo公司可以和SmithKline公司进行竞争。回答：产品差异化使得Zantac得以进入Tagamet的市场。38为什么Glaxo公司要和Wellcome公司合并？推出Zantac后不久，Glaxo就和Wellcome公司合并组成了GW公司。第七个问题：为什么Glaxo公司要和Wellcome公司合并？Glaxo公司擅长于生产治疗呼吸系统和胃肠道疾病的药品，而Wellcome公司擅长于生产抗病毒药品，双方具有很强的互补性。通过合并，两家可以把以前双方独立研究的同类处方药联合起来。例如，将Wellcome公司的艾滋病防护药（AZT）和Glaxo公司的抗B型肝炎药品（3TC）结合起来，合并后的药品用来治疗艾滋病的效果要好于这两种药单独使用时的效果。回答：合并增加了市场分额，提升自己的市场势力。39GW公司案例小结GW公司是一家在治疗溃疡和胃疼的药品市场中有很强的市场势力的企业。GW公司使用了恰当的研发战略确立其市场地位，使其得以进入已经由SmithKline公司占主导地位的领域，并且运用具有攻击性的市场战略来增加其市场份额。在短期内，Zantac的地位受到专利权的保护。在长期内，面对即将进入市场的对手（通用名生产商），产品差异化问题突显重要。401.4产业组织学的中心问题

GW公司案例引出了一些产业组织学所关心的问题，例如：为什么具有几乎同样疗效的产品，有些可以卖得贵些，而有些却卖不贵？为什么广告在药品的销售中能起到如此大的作用？为什么两家公司的合并能改变公司在市场中的地位？这些问题都是以市场势力这一概念为中心的。41中心问题产业组织学的目的在于解决以下四个问题：（1）是否存在市场势力？（2）企业如何获得和保持市场势力？（3）市场势力的含义是什么？（4）公共政策是否对市场势力发挥作用？42

什么是市场势力？

市场势力可以定义为一种使定价高于成本，尤其是增量成本或边际成本的能力。市场势力=（销售价格-边际成本）例如，GW公司生产的一盒Zantanc的成本是10美元，销售价格为50美元，说明GW公司拥有很强的市场势力。或者，用勒纳指数（LernerIndex）来度量市场势力=（销售价格-边际成本）/销售价格

L=（p-mc)/p一般情况下，L值在0与1之间变动，数值越大，表明市场势力越大。43

（1）是否存在市场势力？如果没有市场势力，那么研究产业组织就没有什么意义了。只要存在垄断（限制进入），就存在市场势力的现象。芝加哥学派的一个观点：只要市场是能够自由进入的，则市场势力就不可能长期存在。在大部分产业中，企业只有很少市场势力或者没有市场势力，但在某些特定的产业中确实存在相当程度的市场势力。44

（2）企业如何获得和保持市场势力？

通过限制进入，维持市场的垄断，进而维持市场势力。例如，通过申请专利保护。

通过掠夺性定价策略，将竞争对手排挤出市场。

通过限制性定价策略，使潜在进入者知难而退。

45什么是掠夺性定价策略？

所谓的掠夺性定价是指在位厂商将价格削减至竞争对手的成本以下，以便将竞争对手驱逐出市场。但一旦将竞争对手驱逐出市场后，在位厂商即提高价格，弥补掠夺期的损失。46什么是限制性定价策略？

所谓的限制性定价是指在位厂商将价格定位在能遏制潜在对手进入市场的水平上，以达到将潜在竞争对手挡在市场之外的目的。47美国航空公司被指控采用掠夺性定价来驱逐竞争对手美国航空公司有三个竞争对手，分别是先锋卫兵、太阳喷气和西太平洋航空公司。当先锋卫兵公司进入市场时，从达拉斯到堪萨斯的机票从108美元降到了80美元。而当先锋卫兵公司被驱逐出市场后，美国航空公司逐渐提高价格，1996年提高到147美元。48美国航空公司的战略不仅达到了将目前的竞争对手驱逐出市场的目的，而且给潜在的进入者一个明显的信号：“老练的经济学家把这种情况比作在两块都标有严禁闯入的地方进行选择。一块地里已经有两具死尸，而另一块地里没有死尸。那么，你会选择闯入哪一块地方？”拥有强硬的名声是一种可以用来保持市场势力的方法。49

（3）市场势力的含义是什么？

从企业的角度来看，拥有市场势力意味着能使其获得更多的利润。从消费者的角度而言，企业拥有市场势力意味着不得不从自己的钱包中掏出更多的金钱。50（3）市场势力的含义是什么？从社会的角度观测，市场势力的存在意味着社会资源使用的低效。资源分配的无效率：例如，高价格的机票意味着有一些潜在的乘客会拒绝购买机票。对于航空公司而言，为这些潜在的乘客提供服务的成本很低。从社会的角度看，为这些潜在的乘客提供服务是有效率的，因为乘客从飞行中获得的价值高于飞行成本，但低于机票价格（所以他们不选择乘飞机）。失去这些潜在乘客的损失就是市场势力所暗含的分配无效率。生产无效率：具有强大市场势力的企业很少有动力来提高成本效率。51（3）市场势力的含义是什么？寻租：当市场势力通过政府干预而人为地保持下来时，可能会导致寻租。所谓寻租，是指那些企业为了影响政策制定者而耗费的没有用于生产的资源。

当然，也有观点（如奥地利学派）认为市场势力是“功大于过”的，因为市场势力是技术发展的前提条件。52

（4）公共政策是否对市场势力起作用？公共政策的目的之一就是对市场势力作限制，以促进市场的竞争。公共政策主要包括规制和反托拉斯（或竞争政策）两类。规制一般适用于自然垄断的公用事业市场，其基本内容是制定政府条例和设计市场激励机制，以控制厂商的价格、销售或生产等决策。反托拉斯政策适用于普通市场，它是为了阻止企业用有害的方法来增加市场势力。产业政策（这是公共政策的另一个说法）的目的不同于规制和反托拉斯，后者的目的在于促进竞争，产业政策的目的在于加强某个企业或产业的市场地位。53欧盟对英特尔处反垄断罚款10.6亿欧元欧盟以阻挠竞争对手AMD市场竞争为由，向英特尔课以高达10.6亿欧元(约合14.5亿美元)的罚款，为反垄断案中数额最大的一笔罚金。欧盟对英特尔的罚款超过了其去年对微软征收的8.99亿欧元反垄断罚金。作为全球最大处理器厂商，英特尔在个人电脑微处理器市场的份额约为80%，该公司真正意义上的竞争对手仅为AMD一家。欧盟委员会表示，英特尔滥用其垄断地位，试图将AMD阻挡于市场之外，这种行为违反了欧盟的竞争法律。该委员会指出，英特尔向宏碁、戴尔、惠普、联想以及NEC等电脑厂商提供折扣，要求这些厂商从英特尔购买所需的全部或绝大部分x86处理器，并向这些厂商付费以推迟或取消基于AMD处理器的产品型号。54欧盟监管机构称，英特尔在2002年至2007年间付钱给德国最大电子产品零售商MediaSaturnHolding，要求后者仅销售基于英特尔处理器的电脑。MediaSaturnHolding拥有MediaMarket大型连锁超市。此举意味着位于德国德累斯顿的AMD欧洲最大工厂的员工都无法在当地主要电脑商店购买到采用AMD处理器的电脑。欧盟竞争委员会官员尼利·科洛斯(Neelie

Kroes)表示：“多年以来，英特尔蓄意将AMD阻挡在市场之外的做法损害了数百万欧洲消费者的利益，这种严重且长期违反欧盟反垄断规定的行为是无法容忍的。”55欧盟监管机构表示，罚金是根据英特尔在违反欧盟法规的过去5年零3个月内在欧洲的处理器销售额计算而出。在全球每年220亿欧元(约合300亿美元)的处理器销售额中，欧洲市场约占30%。根据欧盟反垄断法规，欧盟委员会有权给英特尔开出更高罚单，即每个违法年度的罚金是该公司全球年营收的10%。英特尔2007年在全球的营收为279亿欧元(约合388亿美元)。除了开出罚单，欧盟委员会还要求英特尔“立刻停止目前仍在进行的不法行为”，并警告称将检查该公司是否执行其裁决。

——新浪科技讯http://

2009年05月13日56（4）公共政策是否对市场势力起作用？经济学家们对于公共政策的作用仍存在较大的争论芝加哥学派认为在自由竞争的世界里，市场势力从来都是无关紧要的。实际上，那些市场势力的存在正是由政府干预造成的。也就是说，并不是市场势力导致政府干预，正好相反，是政府的干预保护了企业而非消费者的利益，从而导致了市场势力。反托拉斯法在现实中常常是帮助了一些利益集团，而损害了另一些利益集团。到底是谁在催促微软案件的处理？是微软的竞争对手太阳微系统和网景。政府缺乏实行管制的必要信息，难以进行有效的管制。产业政策等于在许多有潜力的公司和产业中选择胜利者。日本虽然成功扶植了半导体行业，但在20世纪80年代的以超越美国为目标的“第五代计算机”计划上就以失败告终。57

1.5本课程的主要内容

本课程并没有从传统的SCP模式入手，从框架来看，基本采用的是新产业组织学派的体系，主要研究的是企业的行为，分析企业行为如何对市场结构，对企业以及产业绩效产生影响。58课程安排1.绪论：关于产业组织学的基础知识，将涉及微观经济学基础、企业理论以及博弈论等方面的知识。2.垄断与竞争的基本理论：将涉及垄断和规制、完全（和近乎于完全的）竞争等一些极端的市场结构理论。3.寡头垄断的基本理论：将涉及寡头垄断竞争、合谋、市场结构与市场势力等理论知识。4.企业的价格和非价格战略：主要包括价格歧视、纵向关系、产品差异和广告等内容。5.进入与退出：主要介绍技术和市场规模对企业规模和行业集中度的影响，对内生和外生进入成本进行区分及其如何决定市场集中度。理解和掌握进入遏制、掠夺以及兼并等企业战略行为。6.研究与开发：涉及技术密集型产业中的企业如何在研发方面进行竞争，介绍研发战略对市场结构的影响以及一些有关研究与开发的公共政策。59主要参考文献刘易斯.卡布罗，产业组织导论，人民邮电出版社，2002张耀辉，产业组织与规制，经济科学出版社，2006于立、王询，当代西方产业组织学，东北财经大学出版社，1996金碚，产业组织经济学，经济管理出版社，1999威廉.谢泼德、乔安娜.谢泼德，产业组织经济学，第5版，中国人民大学出版社，2007泰勒尔，产业组织理论，中国人民大学出版社，1997斯蒂芬.马丁，高级产业经济学，上海财经大学出版社，2003

60第2章微观经济学基础

2.1需求

2.2成本

2.3利润最大化2.4效率61/jq/228256.aspx62●2.1需求概念回顾

需求曲线效用递减消费者剩余需求的价格弹性63P（元）31.5价格=1.00.4123q（面包的数量）AB需求曲线D(P)消费者剩余64●2.1需求

需求曲线：产品不同的价格-需求量（P-Q）组合在平面坐标图上所绘制的一条曲线，它表示了给定价格下产品的需求量D(p)。若已知价格，则可以推算出购买产品的数量。可用来衡量消费者剩余。边际效用递减：当某物品的消费量增加时，该物品的边际效用趋于递减。

消费者剩余：消费者愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额。65●2.1需求需求的价格弹性：用来衡量商品的需求量对其价格变动反应的敏感程度。E=(dq/q)/(dp/p)∣E∣﹥1，产品富有弹性，当一个产品的价格弹性很高时，表明该产品的需求量对价格变动反应强烈；例如，奢侈品。∣E∣﹤1，产品缺乏弹性，当一个产品的价格弹性很低时，表明该产品的需求量对价格变动反应微弱，例如，粮食、燃料、鞋及药品等生活必需品。∣E∣=1，产品具有单位弹性；∣E∣=0，产品需求完全无弹性，例如，急救药品等。∣E∣=∞，产品需求完全有弹性，例如农产品市场（完全竞争市场）。66弹性与收益弹性的一个重要应用是它有助于弄清价格上涨对于收益的影响。对于大多数企业而言，是否要提高价格取决于较高价格的收益能否弥补较低需求的损失。一般而言：当需求缺乏弹性时，降低价格会减少总收益（提高价格会增加总收益）；当需求富有弹性时，降低价格会增加总收益（提高价格会减少总收益）；当需求为单位弹性时，提高价格不会改变总收益。67弹性在航空运输中的应用商务人员对于机票的需求缺乏弹性，因此，提高这些人的票价有助于增加总收益。赋闲游客对于机票的需求弹性较高，因为他们对于旅行的地点和时间有很大的选择余地。因此，提高赋闲游客的票价会降低总收益。对于美国航空公司来说，弄清乘客的需求弹性每年可带来数十亿美元的收益。为识别这两种不同类型的乘客，航空公司对不同乘客采用价格歧视的办法，即同一种服务对于不同的顾客收取不同的费用。航空公司通常会对事先计划并希望选择低价时机的游客提供折扣。同时，航空公司还会制定其他一些限制性规定，比如，要求乘客等到周六晚上之后才能拿到打折的机票，这条规定阻止了那些急于回家度周末的商务人员购买便宜机票。除此之外，最后的时刻通常不提供折扣，因为很多商务往来事先并没有计划，往往是为了处理意外的危机（一种缺乏弹性的情况）。总而言之，航空公司设计出了一套复杂的计算机程序来管理机票的销售，一方面确保缺乏弹性的乘客无法从折扣中获益，另一方面，用富有弹性的游客来填补空位，从而增加总收益，实现利润最大化目标。68●2.2成本概念回顾

固定成本（FC）

变动成本（VC）总成本（TC）平均成本（AC）边际成本（MC）

机会成本（OC）

沉没成本（SC）规模经济（SE）最小有效规模（MES）范围经济（OS）692.2成本成本：厂商为了进行生产必须购买或投入生产要素，为此而支付的代价即为厂商的成本。成本函数：一定技术水平下成本与产出量之间的依存关系，它表示企业生产产出q时所需投入的总数量。成本分析很重要：第一，当把企业看成是一个将投入转化为产出的过程时，企业转化的效率如何，将由成本函数表征。第二，正确估算成本是做好经济决策的第一步。在很大程度上，决策就是一个比较成本与收益的过程。70成本固定成本（FixedCost，FC）：不依赖于产出水平的成本，在短期内，主要指厂房和设备等资本成本。变动成本（VariableCost,VC）：可随产量的变动而发生变动的成本，在短期内，主要包括原材料成本、劳动成本（工人的工资）等。总成本（TotalCost,TC）：固定成本与变动成本之和，即生产一定量产品所需要的成本总和。平均成本（AverageCost,AC）：生产每单位产品所需要的全部成本。边际成本（MarginalCost,MC）:

每增加单位产量所增加的成本。71OQCOQCTCVCFCb●Q1BQ1Q2●AQ2MCACAVCAFCQ0●Q0c成本的相互关系收支相抵点关门停产点EF●DG●●●72成本的相互关系

MC决定了VC和TC的变动规律：MC值为相应TC、VC的斜率，由于MC值先递减后递增，所以TC、VC两曲线斜率也先递减后递增，并且MC的最低点G对应TC、VC的拐点（C点、D点）。MC决定了AVC和AC都是先降后升的U形曲线，并且MC一定与AC和AVC相交于它们的最低点（E点、F点）。当MC小于AC时，意味着生产的最后一单位所费成本小于过去全部单位的平均成本，这将导致新的AC小于原来的AC，即将AC拉下；反之，会将AC拉上；只有当MC等于AC，AC将不升也不降而处于它的最低点位置上。MC=AC，即d(TC)/dQ=TC/Q=[AQ2]/[OQ2]，故OA与TC相切于A点;同理，MC=AVC时，OB与VC相切于B点。AFC决定了AC和AVC之间的距离。73收益变化与U型边际成本曲线

在短期（技术水平不变），在连续等量地把某一种可变生产要素增加到其他一种或几种投入量不变的生产要素上去的过程中，可变要素一般表现为开始阶段的收益递增和随后出现的收益递减。与之相应的成本曲线表现为开始阶段的边际成本递减和在收益递减发生后出现的边际成本递增。在开始阶段，可变要素（劳动）的收益是递增的，因为劳动相对于资本是稀缺的，现有的资本没有被充分利用，这种情况下每增加一单位的劳动带来的产出增量会提高，因此，产出的边际成本会下降。也就是说，可变要素的收益递增意味着短期边际成本的递减。随着劳动投入的继续增加，可变要素（劳动）的收益将出现递减，因为资本相对于劳动开始变得稀缺，每增加一单位的劳动所对应的资本是下降的，这就意味着每增加一单位的劳动带来的产出增量在降低，因此，产出的边际成本会上升。也就是说，可变要素的收益递减意味着短期边际成本的递增。74机会成本上述成本，从会计学的角度看，被称为会计成本，从经济学的角度看，被称为显性成本，即厂商在要素市场上购买（或租用）生产要素时所支付的费用。下面我们从另一个角度观察成本。在资源稀缺的世界中，我们选择一种方法使用资源时，就意味着放弃了用其他方法利用该资源的机会。没有把该资源用于其他用途而可能受到的损失，就是机会成本。机会成本（OpportunityCost,OC）：生产某种产品耗费的资源所能生产的其他商品的价格。75机会成本在决策时，机会成本是一个非常重要的概念。例如，高中毕业后，是去上大学还是参加工作？假设，上大学的费用是1年6000元，而一个高中毕业生的全日制工作年均工资为12000元，那么，上大学的机会成本就是1年18000元。大学毕业后，自己想去创业做老板。假设，自己开公司每周投入60小时，到年末可以获得22000元的利润，这对于一个新开张的企业来说是相当好的。但如果他不去开公司，而是选择给人打工，一年的工资为36000元。因此，选择做老板（创业者劳动）的机会成本是36000元。76机会成本从账面数据上看，会计师认为开公司在经济上是可行的，因为获得了22000元的账面利润。但经济学家认为，如果用22000元的账面利润，减去创业者劳动的机会成本36000元，将出现净亏损14000元。因此，公司实际上是亏损的。所以，经济学家的成本比会计的成本定义更广泛，经济成本除了要考虑会计成本（显性成本）外，还要考察比较隐蔽的机会成本。77沉没成本沉没成本（SunkCost,SC）：是指一项没有可替代用途的资产（也称为专用性资产）中的投资，或者说是指没有机会成本的资产。从决策的角度看，经济决策中不应该考虑沉没成本。78水坝的沉没成本例如，修建水坝发电的单位能量预期成本为10，其中，初始投资摊销成本为5，变动成本为5。假设在完成初始投资后，一种新的能源出现了，且单位成本只有7。此时，人们是否应该放弃修建水坝，转而开发那种可替代能源呢？表面上看，应该转向开发新能源。因为水坝的生产单位能量成本为10，而新能源的单位成本只有7。但水坝产生能量的单位成本有一半是沉没成本，变动成本为5，低于7，所以应该继续修建水坝，而不是开发新能源。79沉没成本综上所述，经济决策应该基于经济成本的概念。经济成本有别于实际支出是因为它包括机会成本，同时又不包括实际支出中有关沉没成本的部分。沉没成本在产业组织学中因其具有战略性承诺的价值而显得非常重要。例如，在生产能力是一项巨大沉没成本的行业，做如此大的投资将会为其成为行业领袖提供可置信的承诺。可置信的承诺在博弈者进行博弈时具有重要的战略价值。80规模经济

规模经济（ScaleEconomies,SE）：企业规模扩张（所有投入同比例增加）使得成本降低、收益增加的情况。简单地讲，当平均成本随着产出水平的上升而下降时，我们说此时产生了规模经济。如果平均成本恒定，则称规模收益不变。例如，手工业中常表现为规模收益不变。如果平均成本随着产出水平的上升而上升，则产生规模不经济。81CQQ1（

MES）Q2AC规模经济规模不经济规模收益不变平均成本与规模经济82最小有效规模从经验角度看，平均成本的一般模式为：当产出水平处于0﹤Q﹤Q1时，平均成本呈下降趋势，产生规模经济；当产出水平处于Q1﹤Q﹤Q2时，平均成本不变，出现规模收益不变；当产出水平处于Q﹥Q2时，平均成本上升，出现规模不经济。Q1为获得最低平均成本的最低产出水平，即最小有效规模（MinimumEfficientScale,MES）。最小有效规模的经济学意义是，企业在选择生产能力规模或进行资本投资时，至少要大于这一产量水平。83范围经济范围经济（EconomiesofScope,ES）：当共同生产产品q1和q2的成本低于分别（单独）生产它们的成本时，范围经济就产生了。

C(q1,q2)﹤C(q1,0)+C(0,q2)例如，一家航空公司的飞机完成由深圳飞往北京的双程飞行要比分别由两家公司完成两个单程飞行的成本低得多。84●2.3利润最大化前面介绍了经济决策的一些一般原则，下面将更为具体地讨论一下企业如何选择价格和产出。若给定需求曲线D（p），一种产出水平对应着给定的价格水平。最佳的产出水平，即能够实现利润最大化的产出水平。由于公司利润等于公司的收入减去成本，即（q）=R(q)-C(q)85利润最大化的条件当利润对产出水平的导数值为零时，才能实现利润最大化，所以利润最大化的条件为：

MR=MC即：边际收益等于边际成本。86由于收益R=pq，所以

dR/dq=MR=(dp/dq)q+pMR=p[(dp/dq)q]/p+p=p/E+p=p(1+1/E)

得到：MR=p(1+1/E)=p(1-1/∣E∣)

87只要∣E∣﹤∞，则MR﹤p，即边际收益总是低于价格，其经济含义是：企业多售出1单位产品，就会降低以前各单位的价格，从而使边际收益小于该单位产品价格。（因为MR=(dp/dq)q+p=p-所有过去q的损失）只有当∣E∣∞时，产品完全有弹性（完全竞争市场），MR=p，即边际收益等于价格，结合式MR=MC，可知，完全竞争市场中，企业将按照价格等于边际成本来制定其产出水平。88●2.4效率消费者剩余：消费者愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额。生产者剩余：是指生产者在提供一定数量的某种商品时实际得到的总价格与希望得到的最低总价格之间的差额。总剩余

=消费者剩余+生产者剩余总剩余常常用来衡量行业给社会带来的福利水平。89消费者剩余、生产者剩余和效率损失消费者剩余生产者剩余效率损失qpp’q’q”P”DMC90经济效率经济效率可分为静态效率（配置效率和生产效率）和动态效率配置效率（通常是由产业资源配置所导致）：指资源配置的效率，由总剩余来衡量。当产出水平等于总剩余最大化的产出水平时，配置效率达到最大。配置效率要求资源配置到最有效率的用途中去。91生产效率生产效率（通常是由企业内的资源配置所导致）：指实际成本与可以达到的最低成本之间的距离。生产效率要求在给定的技术条件下，以最经济的方式提供总剩余最大化的产出。完全竞争意味着最优的配置和最高的生产效率，即最大的静态效率。92pp′MCHMCLq′Dq生产无效率93动态效率动态效率：指产品和生产技术随时间而进行的改进。引入新产品的速度，以及对现有产品的生产技术改造的速度就是行业动态效率的结果。由于动态效率不好衡量，静态效率是目前产业组织学所重点关注的内容。但在那些技术进步非常快的行业中，关注动态效率更有意义。94本章小结需求曲线衡量在给定价格下所需要的数量。它同样也衡量消费第q单位产品所愿意付出的价格。消费者剩余是指愿意支付的价格和实际支付的价格之间的差异。生产者剩余是可变利润。总剩余是消费者剩余和生产者剩余之和，用于衡量配置效率。95边际成本是被用来决定生产多少的成本概念，而平均成本则被用来决定是否生产。在经济决策中应该考虑机会成本，而沉没成本则不应该被考虑。边际收益等于边际成本时将得到最佳产出。就竞争市场而言，当价格等于边际成本时将得到最佳产出。经济效率可以被分为静态效率（配置效率和生产效率）和动态效率。96第3章企业

3.1企业是否追求利润最大化？

3.2什么决定企业的边界？

3.3企业之间为什么会有差异？97劳动L资本K土地N企业家才能E产品产出？Inputs/FactorsOutputs98●

3.1企业是否追求利润最大化？企业“黑箱”理论的假定之一就是企业追求利润最大化。现代公司的两权分离导致了所有者（企业利润的获取者）与经营者（最终决定企业利润水平的代理人）的目标差异。但以下一些原因可促使经营者不会过大地偏离利润最大化的经营目标：企业的治理结构（内部机制）：设立董事会，让经营者受到董事会的制约，董事会有权任命、解雇管理者，并与管理者签定合约要求他按照股东的利益行事。合约通常由固定工资和一个与利润水平相关的浮动工资（例如，股票期权）组成。99经理市场的存在（劳动力市场机制）：优秀的管理者拥有良好声誉，这种声誉有助于为管理者提供适当的激励。产品的市场竞争（产品市场机制）：产品市场的竞争有利于股东和管理者目标的融合。当产品市场竞争激烈时，如果管理者不积极寻求利润最大化，企业就可能破产，管理者失业的可能性就非常大。另一方面，竞争对手能够提供有关企业生产能力的有用信息，削弱股东们相对于管理者的信息劣势。被兼并的风险（资本市场机制）：如果一个管理者不能实现利润最大化，企业的价值将低于其潜在价值，被兼并的可能性较大。100●3.2什么决定企业的边界？（1）什么决定了企业的横向边界？（2）什么决定了企业的纵向一体化程度？横向边界：指一个企业生产特定产品的数量及其生产产品的种类。纵向一体化：指在企业内部的生产流程中不同生产阶段的数量。101（1）什么决定了企业的横向边界？成本决定了企业的横向边界规模经济与最小有效规模：如果平均成本呈U型曲线，而且该行业不存在进入壁垒，那么这个企业将在平均成本的最低点进行生产。企业比这个边界大或小都可能导致更高的平均成本。范围经济决定了企业生产的产品种类。102（2）什么决定了企业的纵向一体化程度？投机动机（专用性资产）和业绩动机决定了企业的纵向边界：专用性资产（specificassets）是指投资所形成的资产只能用于某种特定用途，很难再移作他用。专用性资产的转换成本很高，使投资者面临敲竹杠(hold-upproblem)的风险。纵向一体化可以解决由专用性投资带来的机会主义问题，因为这时获取生产要素的交易不再依靠市场（纵向分离），而是依靠企业自身（纵向一体化）。但纵向一体化也会带来新的问题，比如质量问题。子公司所供应的产品质量常常低于独立供应商所提供的产品的质量。因此，企业的纵向边界取决于投机动机（专用性资产）和业绩动机两者之间的权衡。103完全的纵向一体化和完全的纵向分离都存在动机问题，最优的解决办法就是在这两个极端之间寻找一个中间状态，例如逐步一体化、特许经营以及日本的供应契约体系等组织形式既有纵向一体化的好处，又有纵向分离的优点。逐步一体化(taperedintergration)：即一定数量的生产要素从子公司购买，一定数量的生产要素从独立供应商处购买。特许经营(franchising)：指特许经营权拥有者以合同约定的形式，允许被特许经营者有偿使用其名称、商标、专有技术、产品及运作管理经验等从事经营活动的商业经营模式。日本的供应契约体系：企业与供应商之间建立一种长期的、非正式的关系。这种关系不及完全的纵向一体化，但也给了供应商适当的激励去进行专用性设备的投资，以便与其客户继续保持关系。104科斯关于企业与市场的关系企业边界决定于内部管理成本与市场交易成本之比。当某项业务的内部管理成本小于市场交易成本时，企业将会将该项业务收归之麾下；反之，企业将通过市场交易来开展这项业务。105●3.3企业之间为什么会有差异？实证资料表明，企业利润率中大约只有20%的不同可以归因于企业规模和企业所处的行业差异，80%的不同受到下列因素的影响：企业战略：战略在很多方面对企业的业绩产生影响，比如选择进入的时机，扩张战略、兼并和收购，技术改进，定价战略和广告战略等。模仿障碍：由于要素禀赋、法律限制等因素导致成功的技术或管理经验不能轻易被模仿，使得一些企业的经营得以持续优于其他企业。106原因模糊：例如，缄默知识，即一种来自经验积累、并且很少记载下来的能力。这种能力通常很难通过运算或以一系列条文形式正式表达出来。或者企业文化，即使竞争对手从企业挖走了一些关键的雇员和管理者，也很难将他们的知识在新组织里发挥出来。历史事件：行业演进中的历史事件在决定企业的业绩以及保持企业业绩差别方面具有重要的影响。107本章小结尽管所有权和经营权通常是分离的，我们仍然有理由相信对利润最大化这一目标的偏离不会太大。管理激励契约劳动力市场机制产品市场机制资本市场机制108成本因素在很大程度上决定了企业的横向边界，而企业的纵向边界则取决于投资动机（专用性资产）和业绩动机两者之间的权衡。企业的经营业绩各不相同，之所以不同是因为存在模仿障碍、原因模糊、企业战略和历史事件。109第4章博弈论与战略

4.1占优战略，劣战略和纳什均衡

4.2序贯博弈：承诺和逆向归纳

4.3重复博弈110●

相互依赖的决策在一个销售商很少的市场里，一个公司的利润不仅取决于自己制定的价格，也取决于其他厂商的定价。例如，某烟草厂商研制了一种新型烟草，计划推出一种高价的极品烟，这个计划能否成功常常取决于其竞争对手是否采取同样的策略。如果竞争对手没有推出同类产品，那么该烟草厂商的计划成功的可能性就很大。如果竞争对手也推出高价极品烟，而且档次、宣传力度比前者还要高、要大，那么计划成功的难度就很大。因此，烟草厂商新产品开发、价格定位的效果，常常取决于其他厂商、竞争对手的相关竞争策略。111●

博弈的概念博弈是描述战略行为情况的程序化的模型，其中一位参与者的收益不仅取决于自己的行动，也取决于其他参与者的行动。博弈论是关于包含相互依存情况中理性行为的研究，主要是由一位出生于匈牙利叫JohnvonNeumann（1903-1957）的数学天才所开创和发展的。博弈论的指导思想是：假设你的对手在研究你的策略并追求自己最大利益行动的时候，你如何选择最有效的策略。112●

博弈的基本要素博弈方：博弈中进行决策并承担结果的参与者。博弈的规则：什么人可以做什么，以及在什么时间做。博弈的收益函数：博弈的各方从每个可能的战略组合里可能得到的益处。113●

两人博弈

5，53，66，34，4参与者1参与者2策略T（高价）策略R（低价）策略L（高价）策略B（低价）1144.1占优战略，劣战略和纳什均衡4.1.1占优战略4.1.2囚徒困境

4.1.3劣战略4.1.4重复剔除的一个例子4.1.5纳什均衡115●

4.1.1占优战略占优战略是指当参与的一方拥有一种战略，该战略无论何时，无论其他参与者选择什么战略，都优于可选择的其他战略时，我们就称该参与者拥有占优战略。占优战略的判别，通过比较参与者的收益向量即可得知。116●

4.1.2囚徒困境-8，-80，-15-15，0-1，-1局中人甲局中人乙策略1（坦白）策略2（抗拒）策略1（坦白）策略2（抗拒）117囚徒困境的博弈描述了个人动机和共同动机之间的冲突：从共同利益出发，参与者的战略选择为（抗拒，抗拒），收益为（-1，-1）。但是，依据个人动机，局中人甲和乙都会选择坦白，收益反而下降到（-8，-8）。许多寡头垄断的情况具有囚徒困境的本质，只有采取一定的措施，企业才可以避免这种放弃好结果转而寻求坏结果的困境。118●

4.1.3劣战略劣战略是指无论其他参与者选择何种战略，该战略的收益都比其他战略差的战略。对存在劣战略的情形，通常采用重复剔除的方法（也称累次严优法）求解。在此过程中，双方的理性假设是求解的前提。119●4.1.4重复剔除的一个例子（1）4，35，16，22，18，43，63，09，62，8甲乙丙子丑寅参与者1参与者2120●4.1.4重复剔除的一个例子（2）参与者1的收益向量：战略甲（4，5，6）；战略乙（2，8，3）；战略丙（3，9，2）参与者2的收益向量：战略子（3，1，0）；战略丑（1，4，6）；战略寅（2，6，8）显然，对于参与者2而言，战略丑的收益向量明显较战略寅差，是一个劣战略，理性的参与者2将不会考虑选择此战略。参与者2可将战略丑从策略空间中剔除。121●4.1.4重复剔除的一个例子（3）4，36，22，13，63，02，8甲乙丙子寅参与者1参与者2参与者2剔除了战略丑后的博弈变成为：122●4.1.4重复剔除的一个例子（4）

此时，参与者1的收益向量变为：战略甲（4，6）；战略乙（2，3）；战略丙（3，2）参与者2的收益向量变为：战略子（3，1，0）；战略寅（2，6，8）

同理，此时对于参与者1而言，存在着劣战略，即战略乙（2，3）和战略丙（3，2），理性的参与者1将无不犹豫地选择战略甲，而将战略乙和战略丙从策略空间中剔除。123●4.1.4重复剔除的一个例子（5）4，36，2甲子寅参与者1参与者2参与者1剔除了战略乙和战略丙后的博弈变成为：最后的必然结果是参与者1选择战略甲，而参与者2选择战略子。124●

4.1.5纳什均衡博弈的均衡表示参与者会选择的战略。最普通的均衡概念是纳什均衡。纳什均衡是指博弈的任何一方不能单独改变战略来提高收益的一组战略。纳什均衡的实质是给定你的策略，我的策略是最优的，给定我的策略，你的策略是最优的。值得注意的是，在一个博弈过程中，纳什均衡可能不止一组，也可能不存在。125多重纳什均衡LRT1,20,0B0,02,1参与者1参与者2(T,L)和(B,R)都是纳什均衡1264.2序贯博弈：承诺和逆向归纳4.2.1同时决策与序贯决策4.2.2博弈树

4.2.3逆向归纳127●4.2.1同时决策与序贯决策

同时博弈就是博弈双方同时作出决策的博弈。

序贯决策是指在博弈中一方在另一方作出博弈决策后，根据结果再作出决策的博弈。博弈可以用标准式（矩阵）或者扩展式（博弈树）来表示。一般情况下，同时选择的博弈用标准式