2015年湖北省基金从业资格：均值方差法试题

#2015年湖北省基金从业资格：均值方差法试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）8%，投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32B．40C．50D．80下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。AU实行自律管理B叮以盈利为目的CM基金市场的监管机构DU对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。AM放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B叮放日的收益公告，应在当日进行披露CU开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率DM放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率份额净值保持在1元人民币不变的是__。ADOOOOBDDOOOCDOOOODU货币市场基金__不属于基金净值公告中需要披露的信息。AU基金资产净值B叮资组合报告CDDDDDDU份额累计净值下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。AU基金投资人B叮金管理人CU基金托管人DU基金监管机构关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有AU流通市场是发行市场的前提B叮行价格受交易价格影响CU发行市场是流通市场的延续DU发行市场是流通市场的基础基金的分析和评价应遵循的原则包括__。长期性原则针对性原则强制性原则—致性原则甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任__是基金管理公司最基本的一项业务。基金的募集与销售投资管理业务基金运营投资咨询服务证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。产品组合设计B.售后服务基金投资基金销售首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。询价协商定价网上竞价资产核算定价公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。票面价值账面价值清算价值内在价值关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。TOC\o"1-5"\h\z151020在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。机构证券商业票据金融证券货币证券关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行目前，我国基金管理的主管机关是__。中国证监会中国银监会中国人民银行证券交易所基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。无风险等级低风险等级中风险等级D.高风险等级下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节假日除外封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。久期基金分红已实现收益净值增长率__可采用不同币种申购基金份额。QDII基金境内ETF基金一般开放式基金一般封闭式基金封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。基金的募集符合《证券投资基金法》的规定基金合同期限不超过5年基金募集金额不低于2亿元人民币基金份额持有人不少于1000人某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。股票基金债券基金货币市场基金混合基金根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．1B．5C．10D．20为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏对证券投资业绩进行预测违规承诺收益或者承担损失诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构下列机构可以参与证券投资的有__。证券经营机构商业银行保险公司证券投资基金首次公开发行股票的定价方式是__。询价方式协商定价方式上网竞价方式市价折扣方式证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。基金的强制信息披露制度基金从业人员较高的专业水平基金管理人员较高的道德水准基金管理人设立了内部流程控制基金托管人在保管基金财产时，无须__。保证基金财产的安全对基金投资损失承担赔偿责任依法处分基金财产严守基金商业秘密根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。认股权证和备兑权证认购权证和认沽权证美式权证和欧式权证股权类权证和债权类权证国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。《证券法》《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》33.有价证券的特征包括__。收益性流动性风险性期限性下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。银行理财产品银行储蓄存款基金券商集合计划下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高资产证券化是以特定的__为基础发行证券。资产池投资组合C•偿债资产债务池目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。商业银行证券公司证券投资咨询机构专业基金销售机构基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平申购期间对申购费用提供优惠政策采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。债权债务；信托；所有权所有权；债权债务；所有权所有权；债权债务；信托债权债务；所有权；信托合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。TOC\o"1-5"\h\z5101520提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。金融证券货币证券商品证券资本证券契约型基金和公司型基金的划分依据是__。基金份额是否固定法律形式不同投资对象不同投资目标不同对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A•人员推销持续营销营业推广公共关系备兑权证通常由__发行。A•证券交易所投资银行上市公司中国证监会下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定未按规定履行信息披露文件备案、置备义务年度报告的财务会计报告未经审计即予披露债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。债