第18章 质量保证及第15章施工质量保证措施

TOC\o"1-3"\h\z第18章质量保证 218.1介绍 218.2制定质量保证计划 418.2.1目的 418.2.2角色与职责 418.2.3启动准则 418.2.4输入 418.2.5主要步骤 4[Step1]制定过程与产品质量检查计划 4[Step2]制定“参与技术评审”的计划 4[Step3]制定“参与测试”的计划 5[Step4]审批质量保证计划 518.2.6输出 518.2.7结束准则 518.2.8度量 518.3过程与产品质量检查 518.3.1目的 518.3.2角色与职责 518.3.3启动准则 618.3.4输入 618.3.5主要步骤 6[Step1]准备 6[Step2]客观地检查过程质量 6[Step3]客观地检查工作成果的质量 6[Step4]记录检查结果 6[Step5]通报结果 618.3.6输出 718.3.7结束准则 718.3.8度量 718.4问题跟踪与质量改进 718.4.1目的 718.4.2角色与职责 718.4.3启动准则 718.4.4输入 718.4.5主要步骤 8[Step1]记录质量问题 8[Step2]确定解决措施 8[Step3]跟踪问题的解决过程 8[Step4]分析共性问题，给出改进措施 818.4.6输出 818.4.7结束准则 818.4.8度量 818.5实施建议 8第18章质量保证质量保证（QualityAssurance,QA）的目的是提供一种有效的人员组织形式和管理方法，通过客观地检查和监控“过程质量”与“产品质量”，从而实现持续地改进质量。质量保证是一种有计划的、贯穿于整个产品生命周期的质量管理方法。质量保证过程域是SPP模型的重要组成部分。本规范阐述了质量保证过程域的三个主要规程：制定质量保证计划[SPP-PROC-QA-PLANNING]过程与产品质量检查[SPP-PROC-QA-PPQC]问题跟踪与质量改进[SPP-PROC-QA-TRACKING]上述每个规程的“目标”、“角色与职责”、“启动准则”、“输入”、“主要步骤”、“输出”、“完成准则”和“度量”均已定义。本规范适用于国内IT企业的软件研发项目。建议用户根据自身情况（如商业目标、研发实力等）适当地修改本规范，然后推广使用。18.1介绍 过程质量与产品质量存在某种程度的因果关系，通常“好的过程”产生“好的产品”而“差的过程”将产生“差的产品”。人们销售的是产品而不是过程，用户关心的是最终产品的质量，而开发者（团队）既要关心过程质量又要关心产品质量。提高产品质量有三种基本方法：质量保证。质量保证人员通过有计划地检查“工作过程以及工作成果”是否符合既定的规范，来监控和改进“过程质量”与“产品质量”。技术评审。请同行专家、技术人员对工作成果进行评审，尽早发现工作成果中的缺陷。测试。通过运行测试用例来找出软件中的缺陷。例如单元测试、集成测试、系统测试、验收测试等。质量保证既关心过程质量又关心产品质量。如果“工作过程以及工作成果”不符合既定的规范，那么产品的质量肯定有问题。基于这样的推理，质量保证人员即使不是技术专家，他也能够客观地检查和监控产品的质量。这是质量保证方法富有成效的一面。但是“工作过程以及工作成果”符合既定的规范却并不意味着产品的质量一定合格，因为仅靠规范无法识别出产品中可能存在的大量缺陷。这是质量保证方法的不足之处。所以单独的“质量保证”其实并不能“保证质量”。技术评审与测试关注的是产品质量而不是过程质量，两者的技术强度比质量保证要高得多。技术评审和测试能弥补质量保证的不足，三者是相辅相成的质量管理方法。我们在实践中不能将质量保证、技术评审和测试混为一谈，也不能把三者孤立起来执行。让质量保证人员参加并监督重要的技术评审和测试工作，这是很好的方法。把三者有机地结合起来，可提高工作效率，降低成本。 质量保证小组（QualityAssuranceGroup,QAG）有如下特点：质量保证小组在行政上独立于任何项目。这种独立性有助于质量保证小组客观地检查和监控“过程以及产品的质量”。质量保证小组有一定的权利，可以对质量不合格的工作成果做出处理。这种权利使得质量保证小组的工作不会被轻视，并有助于加强全员的质量意识。需要强调的是，提高产品质量是全员的职责，并非只是质量保证小组的职责。 质量保证过程域有3个主要规程：“制定质量保证计划”、“过程与产品质量检查”和“问题跟踪与质量改进”，如图18-1所示。一、制定质量保证计划 质量保证小组为每个项目指定一名质量保证员（即接口人）。质量保证员撰写《质量保证计划》，项目经理和质量经理审批该计划。《质量保证计划》的主要内容是“过程与产品质量检查计划”、“参与技术评审计划”和“参与测试计划”。二、过程与产品质量检查质量保证员客观地检查项目成员的“工作过程”和“工作成果”是否符合既定的规范，并与项目成员协商改进措施。质量保证员记录本次检查的结果和经验教训，并及时通报给所有相关人员。三、问题跟踪与质量改进质量保证员设法先在项目内部解决质量问题，如果在项目内部难以解决，则提交给上级领导处理。质量保证小组分析机构内共性的质量问题，给出质量改进措施。制定质量保证计划过程与产品质量检查问题跟踪与质量改进周期性地开展技术评审测试表示质量保证与技术评审、测试有机结合制定质量保证计划过程与产品质量检查问题跟踪与质量改进周期性地开展技术评审测试表示质量保证与技术评审、测试有机结合图18-1质量保证过程域示意图质量保证过程域产生的主要文档有：《质量保证计划》，模板见[SPP-TEMP-QA-PLAN]。《质量保证检查表》，模板见[SPP-TEMP-QA-CHECKLIST]。《质量保证报告》，模板见[SPP-TEMP-QA-REPORT]。《质量问题跟踪表》，模板见[SPP-TEMP-QA-TRACKING]。18.2制定质量保证计划18.2.1目的制定关于检查和改进过程质量、产品质量的计划。18.2.2角色与职责质量保证小组为每个项目指定一名质量保证员（即接口人）。项目的质量保证员制定《质量保证计划》。项目经理和质量经理（如果存在的话）审批《质量保证计划》。18.2.3启动准则《项目计划》已经制定。该项目的质量保证员已经确定。18.2.4输入《项目计划》18.2.5主要步骤[Step1]制定过程与产品质量检查计划质量保证员根据本项目的特征，确定需要检查的主要过程域和主要工作成果，并估计检查时间和人员。注意，对某些过程域的检查应当是周期性的而不是一次性的，例如配置管理、需求管理等。质量保证员确定相应的检查表（模板见SPP-TEMP-QA-CHECKLIST）。[Step2]制定“参与技术评审”的计划《技术评审计划》一般由项目经理或者项目的技术骨干制定。质量保证员应当参与并监督重要工作成果如需求、设计、代码的技术评审。质量保证员根据《技术评审计划》，制定“参与技术评审”的计划。[Step3]制定“参与测试”的计划一般地，项目开发小组自己负责单元测试和集成测试，机构独立测试小组负责最终产品的测试（如系统测试和验收测试）。由于测试的种类比较多，《测试计划》也可能有多个。质量保证员应当参与并监督重要工作成果的测试。质量保证员参考各种《测试计划》，制定“参与测试”的计划。[Step4]审批质量保证计划虽然质量保证小组在行政上独立于任何项目，但是质量保证员的工作与项目紧密相关，所以《质量保证计划》应当经过项目经理的审批才能生效，以确保《质量保证计划》与《项目计划》一致。如果机构存在质量经理，那么质量经理也要审批《质量保证计划》，以确保《质量保证计划》符合机构的要求（避免过于宽松而流于形式）。18.2.6输出《质量保证计划》18.2.7结束准则《质量保证计划》已经制定，项目经理和质量经理（如果存在的话）批准该计划。18.2.8度量质量保证员统计工作量和上述文档的规模，汇报给项目经理和质量经理。18.3过程与产品质量检查18.3.1目的客观地检查项目开发小组的“工作过程”和“工作成果”是否符合既定的规范。18.3.2角色与职责质量保证员负责过程与产品质量检查。18.3.3启动准则根据《质量保证计划》执行质量检查。18.3.4输入《质量保证计划》质量保证检查表18.3.5主要步骤[Step1]准备质量保证员和项目经理确定本次质量检查的时间、地点、参加人员等。[Step2]客观地检查过程质量质量保证员根据检查表，和相关的项目成员交谈，检查项目的实际执行过程（包括项目管理过程、项目研发过程、机构支撑过程等）是否符合既定的规范。如果发现不一致，质量保证员应当与相关人员分析原因并协商改进措施。[Step3]客观地检查工作成果的质量质量保证员根据检查表，和相关的项目成员交谈，检查项目的工作成果是否符合既定的规范（一个产品包含很多工作成果）。如果发现不一致，质量保证员应当与相关人员分析原因并协商改进措施。[Step4]记录检查结果质量保证员如实记录本次质量检查结果，并总结经验教训。该信息保存在《质量保证工作报告》中。[Step5]通报结果质量保证员及时将本次质量检查的结果、经验教训通报给所有项目成员、上级领导和其他相关的人员。18.3.6输出《质量保证报告》18.3.7结束准则质量保证员已经客观地检查了过程质量和工作成果的质量。质量保证员把本次PPQC结果、经验教训通报给所有相关人员。18.3.8度量质量保证员统计工作量和上述文档的规模，汇报给项目经理。18.4问题跟踪与质量改进18.4.1目的识别质量问题并跟踪问题的解决过程；分析共性质量问题，给出质量改进措施。18.4.2角色与职责项目的质量保证员识别质量问题并跟踪问题的解决过程。质量保证小组分析机构内共性的质量问题，给出质量改进措施。18.4.3启动准则有关人员已经执行质量检查、技术评审或者产品测试。18.4.4输入质量检查、技术评审或者产品测试的报告18.4.5主要步骤[Step1]记录质量问题质量保证员记录在质量检查、技术评审和产品测试过程中发现的质量问题。[Step2]确定解决措施质量保证员首先设法在项目内解决已经发现的质量问题，与项目成员们协商解决措施。质量保证员识别出那些在项目内难以解决的质量问题，将这些问题递交给上级领导，由上级领导给出解决措施。[Step3]跟踪问题的解决过程质量保证员跟踪问题的解决过程，记录问题的状态，直到问题被解决为止。[Step4]分析共性问题，给出改进措施质量保证小组分析机构内共性的质量问题，给出质量改进措施。18.4.6输出《质量问题跟踪表》18.4.7结束准则所有已经识别出来的质量问题都得到妥善的解决。18.4.8度量质量保证员统计工作量和上述文档的规模，汇报给项目经理。18.5实施建议企业根据自身的实力、人力资源组建质量保证小组，人员可以是全职的也可以是兼职的。一般地，质量保证小组和SEPG之和占企业总人数的5％左右。质量保证小组应当拥有直接向上级领导反映情况、提出建议的权利，如果质量保证小组的地位无足轻重，他的工作很容易被项目成员轻视或抵制。先对质量保证小组进行培训，让他们掌握必要的工作技能。选用合适的软件工具，尽量减少质量保证的工作量。第15章施工质量保证措施15.1概述目的：为了对四川省甘孜县打火沟水电站工程项目施工质量进行有效控制和管理，确保工程质量，以满足业主的要求。依据：根据招标文件规定的规范、标准以及我局根据GB/T19001-2000标准所建立的质量保证体系标准。15.2质量方针、质量目标质量方针：以向顾客提供满意的工程（产品）和服务为宗旨，以人为本，科技创新，严格过程控制，持续改进质量管理体系的有效性，以质量树信誉、拓市场、求效益。质量目标：合同履约率100%，顾客满意率90%以上，确保交付工程质量等级满足合同要求，争创优质工程；确保工程优良率90%以上，合格率100%。15.3施工质量管理机构（图15-1质量管理机构）工程技术部测量队工程技术部测量队开挖队项目经理项目质管领导小组组项目副经理总工程师质量管理办公室综合部计划合同部供应部劳资财务部各作业班组工人试验室拌合队水电队机械运输队质量安全部浇筑队安装队综合队 图15-1质量管理机构15.3.1建立以项目经理负责制为中心的质量保证体系（见图15-1），按GB/T19001-2000质量认证体系及初检—复检—终检的三级检验制度对本标工程的施工质量进行全过程的控制。由质量管理办公室负责和实施整个工程的质量控制，施工队设专职质检员，专门负责解决本工程施工过程中的质量问题，并及时上报质量管理办公室，以此对整个施工过程进行质量控制。专职质检员负责和组织对工程质量进行初检，质量管理办公室负责工程的复检，对复检合格的工程项目报请监理工程师对工程进行终检。15.3.2职责15.3.2.1项目经理：组织和领导项目部的全面工作，对本工程的所有生产质量活动全权负责，为我局承担该工程项目的第一责任者。15.3.2.2项目质管领导小组：为了保证该工程的施工质量，项目经理部成立以项目经理为组长，总工程师为副组长的质管领导小组，制订和颁布该工程的质量管理方针、目标和有关措施，从宏观上对该工程的施工质量进行控制。15.3.2.3总工程师：负责组织及实施本合同的质量管理、评审、修订有关质量的各类计划及报表，直接深入施工现场，随时发现和解决施工中存在的问题，对施工全过程的质量负责。15.3.2.4质量管理办公室：以总工程师为主任，具体传达和执行项目质管领导小组对各施工项目的质量目标和要求。对施工全过程的质量进行控制、监督和检查，对已发生的质量事故负责调查处理，组织隐蔽工程、单元工程及分部工程的验收，必要时对关键工序进行终检验收。负责质量安全部与各施工专业队质量管理业务的指导和沟通。15.3.2.5工程技术部：在总工程师的领导下，负责本合同项目施工组织、施工设计、施工工艺、施工进度等技术工作以及施工质量具体保证措施的制订。配合质管办做好工程的验收和竣工资料的整理工作。15.3.2.6施工作业队：按照经理部提出的质量目标、进度目标和要求，高质量、高效率完成任务。15.4质量控制的依据工程承包合同文件；设计文件；水利水电工程质量等级评定办法；招标文件第Ⅱ卷技术条款规定的规范、标准；我局编制的《质量手册》及程序控制文件。15.5施工质量过程控制即对本标施工全过程进行有效的控制，保证施工质量全过程处于受控状态。15.5.1施工前的控制15.5.1.1由项目经理部总工程师组织有关人员精心编制施工组织设计文件、施工总进度计划、劳动力计划、机械设备计划和材料使用计划，保证施工按计划有序的进行等一系列质量策划活动。15.5.1.2在施工组织设计中，详细制定各分项工程的施工工艺，提出本工程的质量控制点和相应的控制计划，对关键工序实行典型控制施工。15.5.1.3组织有关人员详细阅读设计文件，透彻理解设计意图。15.5.1.4在收到开工通知后的28天内，提出一份详细完整的施工组织设计报监理工程师审查。15.5.2施工过程中的质量控制15.5.2.1施工计划控制(1)由项目经理部各职能部门编制、落实、检查和督促日、周、月生产计划的执行情况以及各项目施工质量目标的落实情况。(2)每日或每周召开一次生产调度会，检查落实施工进度、工程质量、安全生产等工作情况，协调人、财、物，控制工程的形象进度。每月召开一次质量汇报会，专门讨论工程质量的实施、检查情况，研究施工质量的落实情况和改进措施。15.5.2.2设计变更控制无论何种原因需作出设计变更时,必须经甲方监理工程师签证同意后方可施工,并将变更文件妥善保管,作为验收的依据.15.5.2.3工序控制(1)施工过程中严格执行三检制度.(2)按设计文件要求，对工序施工中的工艺和技术要点编制作业指导书。(3)每道工序前进行技术交底。15.5.2.4工艺控制以合理的施工工艺保证工程质量,本工程主要的工艺控制有:土石方明挖的质量控制；地下洞挖的质量控制;支护的质量控制;混凝土工程质量控制;灌浆质量控制；工艺控制由各分项工程的施工组织设计详细编制。15.5.3纠正和预防措施为了在施工过程中，消除潜在因素，应在出现不合格项时迅速查明原因，采取预防和纠正措施，以免再发生类似的不合格。纠正和预防由质量管理办公室负责，工程部、施工专业队和专职质检员配合实施。15.5.3.1纠正和预防程序框图（见下图15-2）报监理工程师审批报监理工程师审批拟定防范措施报监理工程师审批防范措施落实研究不合格的原因和潜在因素拟定处理措施报监理工程师审批实施处理措施编写质量事故报告报监理工程师发生质量事故研究是否处理初定不处理处理处理处理不处理图15-2纠正和预防程序框图15.5.3.2纠正和预防措施⑴在施工准备、施工过程中，认真分析研究，以确定不合格的原因和潜在因素。⑵在施工过程中，认真执行“说到、做到、记录到”的原则。⑶一旦出现不合格品，必须做到“三不放过”。即：原因未查清不放过，质量责任未明确不放过，纠正预防措施未落实不放过。15.5.4检查和验收控制15.5.4.1分项工程的检查与验收分项工程的检查与验收由项目技术负责人主持,工程施工每完成一个分项或分部工程后,由负责分项工程的专职质检员同技术负责人对该分项工程作质量检查与评定.评定依据招标文件和设计要求,按现行部颁“工程质量检验评定标准”执行,检验报告及时报监理工程师检查确认，每完成一个分项和分部工程上报一