东兴证券营业部经纪人风险管理的相关规定

营业部经纪人风险管理的相关规定励志照亮人生创业改变命运经纪业务部周海生2009年6月周海生简介(讲师简介)西安交通大学工商管理硕士MBA1国际注册内部审计师CIA2中国证监会执业分析师，通过全部证券、期货、基金资格考试，证券从业15年3历任联合证券深南大道营业部区域总监、招商证券车公庙营业部总经理助理兼市场部经理、现任东兴证券经纪业务部总经理助理兼营销部经理4CompanyLogo一、成立经纪人风险督导小组

营业部成立经纪人风险管理小组，营业部负责人任组长，运营总监任执行组长,营销总监及所有的区域经理以上干部为组员，客户服务部经理为督查员。风险督导小组必须经常性地对经纪人进行风险教育与风险提示，特别是新入司的经纪人，对于经纪人发生风险导致公司名誉与经济损失，其经纪人的直属区域经理、区域总监、营销总监营业部负责人将负连带责任。风险督导小组在发现经纪人有违规风险行为的3个工作日内开会讨论处理方案，并将处理结果报总部备案。CompanyLogo二酷、辅统麦一应经氏纪策人析管粪理严炎格蒜按侮照《东旧兴肾证朋券弟经轨纪冈人现管泛理茅办新法》中岛列触明鄙的葬经避纪想人注头蔬衔代印委制冠名批片顷，守不肿符艺合谣规码定饰的振必协须纠勒辉令兰更当改蝇。侧严景禁吸随级意类对街区群域斩总臭监敬、磨区夏域锡经寒理俭、开经德纪系人怜分舱封铸头雄衔纤。C险o粗m深p山a框n另y扛L演o嫁g己o三典、魔严篇禁这代海客会操昆盘清理栏财冬（1）经慌纪摇人堪风竞险童督笼导面小祸组弹成纱员革必绿须劣对玩所他有也经求纪取人馅严淹加核核策查最，傻严姜防唤代午客模操秀盘腥行蒜为座的答发圣生粥。帐一洒经响查富实亭立石刻玩除轿名帐，沾永朵不旺录搅用,同观时蒙将业情融况赌书度面夜汇绿报赠证诞监栏局搞。启如序果针日错后件发部生烧经道济周纠督纷所，屿公砖司种保兽留像进页一蜘步飘追饥究庭相千应潜的副法鞭律新责马任陶的作权眠利唐。C宿o糊m翅p橡a啄n债y回L找o惑g茧o三或、然严嗓禁榜代归客奥操御盘站理勺财凭（2）对滤于捞其柿上贸级星领矛导妻，祖该收团顺队挎区敲域进经租理刃及页以旁上造干追部牵对减此艺风萄险妻承两担妥连鱼带孝责省任玩，袋即普一巩旦必发恩生睛经号济灯赔剪偿身，议该跌团鸭队皱的塘区窜域漠经像理陪及油以铺上之干闻部悦的怒风跪险暗金(以回公另司姥名枝称堂为爬准)全奇部元用梅于纷支夜付患赔或偿辜；聪发捷生财一致起金，免从紫当稍月荷开蜡始治，混连秤续肿三阁个条月贼扣盐除妖经抢纪饺人岛所宅在倒团广队潜的粗区浊域病经京理避管信理委津承贴完，捧此抹后厅连桨续垮三刮个渗月挥管还理疯津首贴栽减踩半俗发弦放睁，腊区沾域巩总邻监预的复管饿理桥津治贴烂连住续多三兴个演月嘉减的半字发册放遍。(营霸销讽管戴理壮制桐度洁中环没灿有傻此币类替罚糠款脾规摄定,各劈燕营挖业刺部品可谋以必制恐订志相或关厅制油度痛补乞充.涉)C柄o愧m兆p镜a在n产y项L蛇o辞g忽o四衫、脖严从禁熟拦变截柜主然动埋上盾门候的伐客飞户主森动点上案门荐的姓客瓦户粥属醋于屯公侮司肺的秤资它源局，宽严面禁毙经亮纪钻人考拦呈截钥主庄动哑上敞门碑的乡丰客端户浓。件对寸于叫拦坏截混主释动魄上刷门唯客测户影的役经颠纪泻人清，雾一疲经颤发轧现旋核然实牌无缴误鼻，蛮开瓦除词处灾理论，流区骄域门经墙理衫承龄担俩连改带单责鸣任界，猫查币实辞一缴起涛，摆扣邻除目区经域恩经伟理睛当骡月奸管患理卖津叉贴传的2规0舟%。(营煤销狼管礼理仪制薯度渣中伏没刑有甘此稠类纸罚乒款特规社定,各阻营腿业陶部淹可量以烧制训订药相仙关槽制梦度绢补迈充.躁)C喷o告m拦p赶a梢n雨y宴L盲o枣g丘o五耐、担严瓣禁辅诱浴导完客迫户筑频张繁举交脚易严狗禁身经滤纪跨人博为叛了涌增状加箩交舅易售量捐，专在搏对小客鸦户陡进介行抖投估资监咨站询评服僻务哄时钟，只提散供降虚竞假壶资宇料乡丰诱串导构客踩户痰交得易资，樱给凭客烂户爸造抛成程经该济锋损以失遭，绵一处经谜发泪现厅，梦没情收潜全旗部法收灿入括，置开骗除汽处纸理派，姻区揉域迹经氏理捉承蛮担炕连岔带锦责节任低，占查先实为一绢起艺，勤扣宾除祖区御域朝经警理院当速月辫管踩理押津昂贴独的2仰0佛%，乔扣型完博为腿止净。(营协销去管蓬理猾制撒度墓中屡没氧有钻此尺类殊罚亦款粘规胖定,各撒营恢业赶部霞可辟以盒制兵订镇相趴关律制妇度尚补级充.妹)C然o粉m旺p誓a年n害y博L龙o测g隙o六著、刻严租禁战销删售堡非打公察司驶推兰广轨产练品经铺纪遍人带必俭须捆销啊售炭公绸司茅正找式姨推暂广爱的只产哲品浩，柱严晋禁常销箭售舒非产公牙司凉推冲广相产镇品吧以布及岭非僻法艘产记品竖。桌一富经除发傲现启，蛇开州除把处谎理革，约没粉收肺违杆规警收或入圾，筹并绍扣扔除划账拿户筐内锋所拉有幼风旅险束金菌，额触串犯配法堆律伐法钞规毫的半移凉交沉公攀安葛机晓关孤处真理封。C屋o劳m妈p算a激n研y潜L职o篇g鼠o七桥、补严势禁弄代骡理舒客尝户疑签芽名经壁纪谋人伞不窃得窗代宫客梅户径签轿名唯，突一僵经行发磨现勿，院开赖除命处修理小，谁并程扣叶除况其紫账脖户祖内骨所魂有著风妻险芬金拴。C荒o融m弦p枕a司n工y凉L太o剧g蕉o八堆、拥其钟他洒方尘面会相奸关我规怒定凉（1）态宿度吉或吵服缺务引质化量孙不我良湿，辩引陪起六客根户备明连确孝表些示晕不浇满西或志提泄出任投执诉割，梦警址告朴一液次碑；未米经令营航销熄营债业蜻部贺许思可闪向请客次户析收虚取轨咨前询克服君务息费冻，论记圆过匆一魔次影，际并丘收迈缴任所嘱获炉利邪益潮；采纠取后各廊种励手浓段牧将系公稿司戒自衣然坊客凶户赴或孩现蜡有助其偿他中经奋纪标人样客侨户胸转肾为仿自端己命客坚户保者晕，框转养户年无讲效陆并栏记冬过骗一垒次陆；岩累匪计恭达投到尾两涉次四者悟，榆开肥除乘处制理鉴；在近公家司味举笋办金的凶各段项缴竞基赛突中练弄丛虚庭作欲假趁，暮记释过雁一草次惕；打瞧架扫、杯侮罪辱策同毫仁聪、推客钢户秆或忆其劫他密类倡似卡不剪当分行锡为纷，陵影汇响兆公皆司垦形触象钩者会，较记考过订一监次震；笛情登节往严秒重轻者律，郊开畏除汉处澡理伴；C梁o询m童p孝a仙n脾y峰L赢o刊g愤o八深、桌其太他宜方算面艇相虚关旧规位定角（2）以片价熟格溉战慕方伟式菜争赠抢培客迹户狐，四经郊纪语人蛙开茶发什客们户奔“精撞梦车酒”蚂（富两店个瞧或忽以灰上积经唐纪捐人舞开蒙发验同败一念客姑户锁）兽时主，净一淘旦翅发猾现尝采虑取跟降述佣蛙方纸式谷争花夺煤客皂户各，烧对给降芒佣指方鼻记绿过柔一岭次乏；凳一耐人劫累袋计闭两视次支者李，斩开园除举处撤理示；采淡取木诋悄毁世同死事狗、声或龄以等公卵司父禁林止权的未业惕务鲜吸丧引理客亦户舌等觉方灿式兄争呆夺烤客钩户紫，绢一土经戒发伙现标，争开场除途处缘瑞理息。经鞠纪摆人火未本经仰许拐可伪不璃得违擅凉自在以绑本撞公财司驰名求义著对彼外丢签右署外任略何东协坛议钓，具不服得燥从欢事茫法纷律担、青法槐规辞及惊主队管音部籍门教规系章辫禁市止座的堤行砌为崭。会经肝纪食人系违馅反次法抄律格法况规辜、裕规晨章锈及疑公旨司累制谜度范，等给呀公另司乖造胡成壮损伞失金的点，喷应讯承铅担持赔挠偿滚责剖任壳，假并梅接刘受恭相至应立的这处铃罚额。C念o哲m蹦p坦a扒n驼y稻L舌o济g宜o八塞、狼其做他食方蝴面滩相潜关烫规许定咸（3）泄魂露尖客蝴户去隐捞私志或加有糊关遮资见料毅者膨，虚开沸除惕处至理宰；未末经蜓公裳司刮同救意总泄箩露毅公匙司躬秘愁密苗，皮给狂公丙司散造交成奖损微失汗的冷，彼除稠了疑赔抱偿转相稿应肉的钩损匆失贼外候，刘记勉过锅一丘次乖；元后勺果械严搬重据的醋，咸开仰除风处蕉理疫；歌或刻授销权组，躁擅块自槽在授报蔑刊燥或凶其虏他蚕新散闻骂媒铅体飞发余表竹有唉关砍公壁司泥各乓类盆广阵告取、破声降明限、喜文饮件郊、拴宣极传仙或快接冰受躬采瞒访怠等扬，危记欣过篮一悟次臣；甲给远公垄司拴造韵成新不转良尺影竭响辫的涛，蜡开喝除酱处岸理伯。C停o脏m雁p镇a击n件y轮L晴o织g仅o八运、彼其普他眠方副面愤相傍关故规切定刃（4）经汪纪响人蹄请肉假乏超茂过1天士必芽须动填爪写汪请路假间单饮，常请济假3天解内枕由边区捧域咱经惭理少（大营今销厦总兵监笼）粗核秤准鸡，将超抄过3天美者逆由桨营省业拢部粱负拌责促人贞核事准发。事护假魔：声因占事渣必鞭须陶请决假售者届，残必议须不本护人均提园前1天悄申照请呢。每构月绘事涌假琴不色得美超浅过2次币，液超步过2次利后宅按碰缺题勤棒处蒜理稻。病亿假枯：淹因露病寻需抛休包息翻或北治倚疗缴可淹请永病悟假悄，本病米假2天错以循上肃须丢附怀诊商断觉证剖明券书驴。请梁假编应勉提貌前1天严，俯事粉后橡请膜假皇或宣请鱼假按未布经佣批昆准压而野缺攻席舰者消，歪按惭旷缝工痕处蛋理君。C览o垃m壮p烛a河n鹅y能L雅o任g小o八雅、谢其洪他读方河面板相爸关阶规因定奖（5）1个冠月链内伶连悬续蚕缺骂勤2天闲（央次甲）雀或码累手计钢缺议勤3天割（环次垦）站以橡上封者溜，父除叛名刘处拿理想；1年收内色请绕事枣假幅时秒间祸累敌计4姻0天喉及宪以逢上维者任，斜除顾名计处搜理剩。工肃作摊时雨间弃，即手锋机您必愧须壳开忍机惊，请关夜机休半枪天泽，住按添旷宇工1次皇处络理特；点连赠续皮关爹机3天灾以鲜上芹者祖，狠按卷自灯动精离蓬职林处巡寿理饥，间并品扣根发惰当符月粉工辞资稳。迟睬到柜、件早促退请每盲次能罚警款5樱0元橡，蚂迟辛到然定肉义是为您不抓超迅过倡上鸡班炒正泉点2小谨时剩，壳超疼过2小默时撞未祸请取假位按哲旷沸工跑处亮理钢。画未蓝按拢要残求个填香写《工耽作张日再志》，妇罚惹款5森0元毫。未窄按蚀要次求圣着浮装罗每红次彼罚揪款5磁0元旷姥工哥（见缺陕勤真）轰每和天额（宏次邀）李罚族款1积0推0元C呆o朝m耐p妙a版n原y窄L脉o千g随o八夫、绍其诵他京方候面股相菜关抓规纲定纽奉（6）第苹一驰次北警和告澡处消分斯，烤给矩予1茅0池0元俭处体罚炮；病第归二品次老受露到吉警腾告秃处仍分摧的隐，致记叼过膝一幻玉次等，颤给邮予2姑0晕0元搞处富罚滔，析并词取枪消敲参蚊加技当厨年叠度泽各酱项枝评厨优庆活选动托的棉资虎格政；走记迟过纷二抵次屠者州，班开芹除敬处体理旦。团撇队周长窄下医属聋经悲纪玩人芽年暮度骗内出受物到2人固次贴或挨以泡上窝处跌分雪，现负医连亮带余责未任岭，云按猫属绪下会罚肃款翼的