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文档简介

内部审计工作计划表格1.背景内部审计是一项重要的管理工作，通过对组织内部各个领域进行审计，加强对组织的控制和监督，以确保组织的运营效率、财务稳健和合规运作。内部审计的工作计划是确定内部审计工作目标和计划，协调内部审计资源，保证内部审计工作在规定的时间内完成的基础。2.审计范围本次审计的范围为公司的财务、物资、人力资源、信息系统、销售和采购等领域。3.审计目标确保公司的财务报表真实、准确、合规。检查公司物资管理制度的完善性和执行情况，包括资产、物品等的管理。评估公司的人力资源管理制度，包括招聘、培训、考核等方面。检查公司信息系统的保密性和完整性等方面的存在风险，并提出改进意见和建议。检查公司销售和采购政策、程序和实践，维护公司的市场份额和竞争力。4.审计任务4.1筹备阶段确定内部审计小组成员和职责分工。确立审计范围和目标。制订审计计划和时间表。组织前期调研和准备工作。4.2实施阶段进行内控评审，对内部控制的完善程度进行评估。收集必要的证据和信息。分析和评估内部审计风险。进行内部审计实地检查和收集相关证据。对内部审计存在的不足和风险进行深入分析和评估。内部审计小组对发现的问题进行清点和记录，并提出相应的改进意见和建议。撰写内部审计报告，报告审核和最终审批。提控内部审计风险。4.3结束阶段完成审计工作汇总，制定内部审计报告，将审计结果通过内部途径上报。评估和总结内部审计工作的质量和效果，汇总统计内部审计的工作量和工作效率。汇总并整理内部审计的文档材料和资料。审计小组工作总结和人员考核。5.时间计划审计任务审计周期筹备阶段1周实施阶段5周结束阶段1周审计总周期7周6.审计人员岗位审计任务领导岗位成员数量岗位职责审计组长筹备阶段、审计结束阶段首席财务官1确定审计计划，组织内部审计小组，负责审计报告的编写和审核审计员实施阶段审计主管4负责具体领域的内部审计工作，收集证据和资料，对现场情况进行调查和勘察秘书各阶段人力资源部门经理1负责程序文件和文件的传递、保存、回收等事务性工作7.结论内部审计计划是基于对组织内部控制评估和风险评估的基础上，建立的一种内部监督和控制机制，它是企业管理系统的一个重要组成部分。本次内审计计划旨在确保

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